數字檔案館生態系統培育與管理研究

上海大學金波主持完成的國家社會科學基金項目“數字檔案館生態系統培育與管理研究”（項目批準號為：13ATQ007），最終成果為同名專著。課題組成員有：倪代川、張茜、崔佳、董慧珠、何正軍、胡晨、崔蓁、戚穎。

“數字檔案館生態系統培育與管理研究”是立足于數字檔案館建設與發展的重要戰略機遇期而提出的時代性研究課題。該成果在對數字檔案館理論研究與建設實踐系統梳理的基礎上，運用生態學、管理學、社會學、信息學等學科理論與知識，系統探索數字檔案館生態系統培育與管理系列問題，對數字檔案館生態系統發展態勢、培育路徑、管理內容等進行了分析研究，推動數字檔案館生態系統研究的深化，為國家數字檔案館建設與發展提供了理論支持和決策依據。

一  研究的目的和意義

數字檔案館是未來檔案館的發展方向，關系檔案館在檔案事業中的主體地位及功能發揮。課題從生態學視角對數字檔案館生態系統運行、培育與管理等展開系統研究，一方面從整體上思考數字檔案館生態系統，豐富和完善數字檔案館生態系統理論體系；另一方面從戰略上規劃數字檔案館生態系統建設，為數字檔案館建設實踐和可持續發展提供指導，對數字檔案館研究、數字檔案館建設乃至檔案學研究、檔案事業發展具有重要理論意義和實踐價值。

一是探索數字檔案館生態系統建設。當前，數字檔案館建設面臨著重要發展機遇，一方面社會信息化發展與國家信息化戰略為數字檔案館建設提供了政策保障，另一方面檔案信息化的深入發展，促進了數字檔案館個體、種群快速成長，數字檔案館生態系統日趨成熟，對國家檔案事業可持續發展具有戰略意義，迫切需要對數字檔案館生態系統進行全面分析和系統研究，強化數字檔案館生態系統建設頂層設計，完善數字檔案館生態系統建設環境，梳理數字檔案館生態系統建設路徑，著力解決數字檔案館建設發展過程中面臨的區域不平衡、行業不平衡以及與相關信息機構之間的不平衡等制約數字檔案館生態系統協調發展的核心問題，推進數字檔案館生態系統建設與社會協調發展，促進數字檔案資源的互聯互通與共建共享，突破數字檔案館建設中的體制機制障礙，拓展數字檔案館生態系統發展空間，充分發揮數字檔案館生態系統的社會功能。

二是完善數字檔案館理論體系。課題以生態系統理論為基礎，將數字檔案館視作人工生態系統，借鑒相關學科理論與知識，面向數字檔案館未來發展，對接國家信息化發展戰略，多角度思考數字檔案館生態系統建設研究，系統探索數字檔案館生態系統發展態勢、培育路徑與科學管理，不斷推動數字檔案館生態系統研究理論創新，豐富數字檔案館生態系統研究內容，深化數字檔案館生態系統研究內涵，擴大數字檔案館生態系統研究范圍，開辟數字檔案館研究新的學術增長點，不斷完善數字檔案館理論體系，為國家數字檔案館建設發展提供理論指導與決策支持。

三是推動數字檔案館發展。當前，數字檔案館建設正處于戰略機遇期，從生態學視野觀察和思考數字檔案館建設，聚焦數字檔案館生態系統的培育與管理，探究數字檔案館生態系統培育路徑、運行機制、管理體制、管理技術、管理方法和管理手段等內容，促進數字檔案館生態系統智能化發展、融合發展與可持續發展，從宏觀上指導國家數字檔案館建設實踐，提高數字檔案館管理運行效率。這不僅有利于拓展數字檔案館社會生存空間，提升數字檔案館社會生態位；而且有利于對接“互聯網+行動計劃”“國家大數據戰略”“國家信息化發展戰略”，提升文化軟實力與信息競爭力，促進文化繁榮，建設創新中國。

二  成果的主要內容

1.主要內容

隨著檔案信息化進程的快速推進，一方面，數字檔案館建設蓬勃開展，數字檔案館生態系統日趨完善，功能不斷增強，在國家檔案事業發展中占據重要地位；另一方面，數字檔案館也面臨著發展不平衡、不充分的現實矛盾，制約著國家檔案事業的整體發展，難以滿足用戶日益增長、日趨多元的檔案信息利用需求。課題立足國家檔案事業可持續發展目標，聚焦數字檔案館建設實踐，運用生態系統理論和現代管理思想對數字檔案館生態系統建設進行深層次揭示，科學闡釋數字檔案館生態系統發展態勢，全面探索數字檔案館生態系統培育路徑，系統探析數字檔案館生態系統管理方式、方法與手段，為數字檔案館生態系統建設提供理論支持與決策依據。課題研究內容集中體現在以下三個方面。

（1）數字檔案館生態系統發展態勢研究。隨著信息技術廣泛應用、社會信息化全面推進與網絡社會深入發展，數字檔案館生態系統發展態勢主要有：一是智能化發展。數字檔案館生態系統智能化發展旨在以智能化技術為手段，以數字檔案資源為載體，以數字檔案資源長期存儲和利用服務為目標，全面提升泛在網絡社會的檔案治理能力和檔案服務能力，促進數字檔案館生態系統與社會生態系統之間的協調運行與和諧共生。二是融合發展。隨著數字檔案館生態系統與社會生態系統之間的協調適應和協同運行，融合發展日趨深化，突出表現為內部融合與外部融合兩個方面：內部融合是在數字檔案館生態系統生態因子之間協同互動的基礎上，推動數字檔案館與傳統檔案館的融合以及數字檔案館個體、種群之間的融合，實現數字檔案館與國家檔案事業之間的協同發展；外部融合是指數字檔案館與其所處的生存環境之間的融合，實現與外部環境之間的開放、交流與互動，拓展數字檔案館社會發展空間，提高數字檔案館生態系統的社會競爭力。三是可持續發展。數字檔案館生態系統可持續發展突出表現在社會檔案意識明顯增強、現代信息技術廣泛應用、檔案資源體系持續優化、檔案信息服務不斷創新、檔案法治環境日趨完善等方面，需要創新思維，不斷優化資源配置，保障數字檔案館收管存用等工作的協調運行，降低管理成本，增強系統活力，提高數字檔案館生態系統運行效率，滿足不斷增長的社會檔案信息利用需求。

（2）數字檔案館生態系統培育研究?，F代信息技術快速發展對檔案工作理念、技術、方法及其管理模式產生了深遠影響，為新時期國家檔案事業發展帶來了戰略機遇；同時，對檔案信息安全保密、長期保存、有效利用等也帶來了嚴重挑戰。該成果聚焦數字檔案館生態系統建設面臨的機遇與挑戰，強化數字檔案館生態系統培育思維，著重從主體人、客體環境和檔案資源三個方面探討數字檔案館生態系統培育路徑，科學構建數字檔案館生態系統培育內容體系，破解數字檔案館生態系統成長過程中的各類風險危害，對數字檔案館生態系統整體發展實施人工干預，優化數字檔案館生存環境，增強數字檔案館風險抵御防范能力，構筑數字檔案館生態系統調控機制和監管體系，維護數字檔案館生態安全，提升數字檔案館服務能級，提高數字檔案館生態系統社會競爭力，為數字檔案館生態系統建設提供行動指南。

（3）數字檔案館生態系統管理研究。隨著數字檔案館建設的快速推進與深入發展，數字檔案館生態系統逐步壯大，推動著國家檔案事業創新發展。同時，數字檔案館生態系統也面臨著生態失衡、生態疾病乃至生態災難等制約其協調發展的現實威脅，存在數字檔案館個體建設與生態系統整體發展、數字檔案館建設與社會協調發展、海量資源與文化功能實現等之間的現實矛盾，制約數字檔案館生態系統良性運行與協調發展。為此，需要強化科學管理思維，深入探析數字檔案館生態系統管理內涵，破解數字檔案館生態系統風險威脅與現實問題，推動數字檔案館生態系統健康發展。成果緊跟數字檔案館建設實踐，綜合分析數字檔案館生態系統發展態勢與培育路徑，科學構建數字檔案館生態系統管理體系：以戰略管理為核心，強化戰略思維，加強數字檔案館生態系統建設頂層設計，制定數字檔案館生態系統戰略規劃，確立戰略目標，構建實施路徑，為數字檔案館生態系統健康運行和長遠發展提供戰略支撐；以文化管理為驅動，凝聚共同價值觀，發揮組織文化的協調功能、引導功能和激勵功能，激發檔案工作者的主動性與能動性，推動資源文化、技術文化、服務文化、協同文化和知識文化的形成與傳播，激活數字檔案資源文化價值，提升數字檔案館的信息競爭力與文化影響力；以協同管理為手段，強化數字檔案館生態系統內部各生態要素之間的組織、協調和配合，促進各生態要素之間密切協作、互動交流，激活數字檔案館生態系統活力，建立和諧共存、協調運行的數字檔案館生態系統協同管理體系；以風險管理為保障，綜合運用法律、行政、技術等手段強化安全管理，科學構建人防、物防、技防相結合的安全防控體系，著力提高化解風險、防范事故的能力，增強數字檔案館生態系統風險抵御防范能力；以生態管理為導向，系統探索數字檔案館生態系統的低碳管理、倫理管理、資源管理、人文管理和效益管理，科學應對數字檔案館生態系統中的失衡問題，協調數字檔案館發展與生態環境之間的沖突，提高數字檔案館生態管理效率，助力生態文明建設。

2.重要觀點

該成果立足于數字檔案館建設的現實環境與發展狀況，運用生態學、管理學、社會學、信息學等學科理論與知識，對數字檔案館生態系統培育與管理系列問題進行了理論探索和系統研究，提出了一些新的見解和觀點。

一是建立數字檔案館生態系統理論分析框架。該成果以生態系統理論為基礎，將數字檔案館視作人工生態系統，借鑒相關學科理論與知識，面向數字檔案館未來發展，對接國家信息化發展戰略，聚焦數字檔案館生態系統智能化發展、融合發展與可持續發展等發展態勢，探索數字檔案館生態系統培育內涵、功能與路徑，探究數字檔案館生態系統戰略管理、文化管理、協同管理、風險管理與生態管理，科學構建數字檔案館生態系統管理體系，多角度思考數字檔案館生態系統建設研究，推動數字檔案館生態系統研究理論創新，豐富數字檔案館生態系統研究內涵，擴大數字檔案館生態系統研究范圍，開辟數字檔案館研究新的學術增長點，不斷完善數字檔案館理論體系，為國家數字檔案館建設實踐提供理論指導與決策依據。

二是構建數字檔案館生態系統管理體系。該成果緊跟數字檔案館建設實踐，綜合分析數字檔案館生態系統發展態勢與培育路徑，聚焦數字檔案館生態系統戰略管理、文化管理、協同管理、風險管理、生態管理，科學構建數字檔案館生態系統管理體系，破解數字檔案館生態系統風險威脅與現實問題，推動數字檔案館生態系統健康發展。以戰略管理為核心，強化數字檔案館生態系統頂層設計；以文化管理為驅動，提升數字檔案館生態系統文化內涵；以協同管理為手段，激活數字檔案館生態系統活力；以風險管理為保障，增強數字檔案館生態系統風險抵御防范能力；以生態管理為導向，提升數字檔案館生態系統管理服務能級，提高數字檔案館生態系統科學管理水平，促進數字檔案館生態系統可持續發展。

三是強化數字檔案資源生態培育。數字檔案資源是數字檔案館生態系統形成、演化、運行和發展的基石，是數字檔案館生態系統建設的核心，是數字檔案館生態系統最重要的生態因子，也是未來檔案信息資源的主要形態。數字檔案館生態系統應著力強化數字檔案資源培育：①加快傳統存量檔案資源的數字化轉換，激活靜態檔案信息資源的潛能與活力，將沉睡在檔案庫房中的社會記憶變為流動的信息和知識，滿足現代檔案用戶的個性化、社會化、便捷化、智慧化的利用需求；②加強數字環境下電子文件等增量數字檔案資源的接收歸檔，形成有序、持續的數字檔案資源積累機制，確保入館數字檔案資源的數量和質量；③充分利用現代信息網絡技術整合數字檔案資源，實現數字檔案資源的信息集聚和知識集聚，充分釋放檔案數據資源能量，提升數字檔案館的數據競爭力和知識貢獻力；④建立健全數字檔案資源標準規范體系，加快數字檔案資源標準規范的頂層設計，適時制定相關標準，促進數字檔案資源標準化。

四是揭示數字檔案館生態系統文化管理內涵。數字檔案館生態系統既是信息生態系統，也是文化生態系統，在其建設中需要擔當生態文化建設的任務，體現出生態理念和人文關懷。課題以數字檔案館組織文化管理為核心，通過共同價值觀來引導數字檔案館人員的行為表現，并在實踐中形成與之相匹配的工作準則、標準規范等，提出構建以組織文化為核心，以資源文化、技術文化、協同文化、服務文化、知識文化為要素，形成以主文化與亞文化共同構成的數字檔案館生態系統文化管理體系，破解數字檔案館文化發展的困境，塑造和鞏固檔案文化意識，創造檔案文化價值，培植檔案文化競爭力，促進數字檔案館生態系統文化發展，提升數字檔案館的社會生態位。

五是探究數字檔案館生態系統協同管理序參量。在數字檔案館生態系統協同管理過程中，序參量是影響整個生態系統演化方向和演化速度的關鍵生態因子，其中目標、資源、機制、技術、人才、服務等要素在數字檔案館生態系統協同管理中發揮著不可替代的作用。因此，數字檔案館生態系統協同管理的序參量主要是目標協同、資源協同、機制協同、技術協同、人才協同、服務協同6個方面，在數字檔案館生態系統協同管理中發揮的作用各有不同，但它們之間相互融合、相互配合、相互作用，共同推動數字檔案館生態系統的良性運行與發展演進。

六是解析數字檔案館生態系統風險管理機制。數字檔案館潛在安全風險因素始終存在、量大面廣，不利于數字檔案資源的長期永久保存，對數字檔案信息的真實性、完整性、長期可讀性帶來了嚴峻挑戰。樹立風險意識，加強風險管理，提高風險治理水平，已經成為數字檔案館風險管理的重要內容。課題以風險管理理論為指導，全面分析數字檔案館生態系統風險管理的內部環境和外部環境，在風險識別、風險分析與風險評估等基礎上，從風險應對原則、風險應對方式、風險應對措施、風險審計和監控等方面構建數字檔案館生態系統風險應對體系與應對策略，防范數字檔案信息失真、失效、失讀、泄密、丟失等風險，規避和化解數字檔案館生態系統建設發展中的各類風險，保障數字檔案資源的長期安全與有效利用。

七是提出數字檔案館生態系統生態管理策略。數字檔案館生態系統在成長發展過程中難免會遇到各種生態威脅，面臨各種挑戰，課題運用生態管理原理和方法，結合數字檔案館生態系統特點和數字檔案館建設要求，探討數字檔案館生態管理內涵，從低碳管理、倫理管理、資源管理、人文管理、效益管理等方面構建數字檔案館生態系統生態管理策略，力圖平衡數字檔案館發展和生存環境之間的關系，破解數字檔案館建設發展中面臨的問題，為數字檔案館生態系統營造良好的環境氛圍，保障數字檔案館生態系統的可持續發展和健康運行。

三  成果的主要價值

隨著大數據、云計算、物聯網、人工智能等現代信息技術的快速發展與廣泛應用，社會數字化、網絡化、智能化發展日趨深入，數字檔案資源的快速增長，數字檔案館個體、種群、群落、整體系統的不斷發展與壯大，檔案事業發展正面臨著戰略機遇期，需要深化數字檔案館理論研究與建設實踐，推動國家數字檔案館建設發展。課題通過運用生態學等學科理論知識，對數字檔案館生態系統發展態勢、培育路徑、管理內容等進行重點分析研究，在《檔案學通訊》《檔案學研究》等專業期刊發表了7篇學術研究論文，形成了“數字檔案館生態系統培育與管理研究”（專著）成果，其學術價值和應用價值主要體現如下。

一是深化數字檔案館生態系統研究。課題成果引入生態系統理論，將數字檔案館視為一種生態物種和生態系統，運用檔案學、生態學、社會學、信息學、組織學、管理學等學科理論知識，對數字檔案館生態系統主體、客體、數字檔案資源進行多維度思考，深化數字檔案館生態系統理論探索，拓寬數字檔案館研究空間和研究路徑，開辟數字檔案館研究新的學術增長點，豐富數字檔案館理論體系，完善數字檔案館理論研究框架。

二是為數字檔案館建設提供理論指導和決策依據。開展數字檔案館生態系統培育與管理研究，既是對數字檔案館理論研究的深化，也是大數據時代檔案事業發展的內在要求，有利于推動數字檔案館生態系統建設，激活大數據時代社會檔案信息消費，滿足用戶日益增長的多元檔案信息利用需求。該成果堅持整體觀、系統觀和生態觀，對接“國家大數據戰略”“國家信息化發展戰略”，立足國家檔案事業發展的現實需求和數字檔案館建設實際，探索研究數字檔案館生態系統建設的理論體系與實踐策略，指導國家數字檔案館建設實踐，提高數字檔案資源價值和管理效率，提升數字檔案館信息競爭力與社會影響力，促進數字檔案館建設與社會發展的協調推進，推動數字檔案館生態系統融合發展、智能化發展與可持續發展，為國家數字檔案館建設提供決策支持。

三是完善檔案學學科內涵。該成果圍繞數字檔案館建設的前沿和重大理論問題，引入生態學、信息學、社會學、管理學、計算機科學等學科領域研究成果與思想智慧，立足數字檔案館個體、種群的快速成長，展開數字檔案館生態系統培育與管理研究，在學科交叉中推動數字檔案館研究的深化，拓寬檔案學研究領域，豐富檔案學理論和知識內涵，完善檔案學學科體系，增強檔案學學科的現實生命力與社會影響力，促進檔案學理論創新與發展。