程德理 張瀟研：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源的有效配置

作者：程德理、張瀟研，分別系同濟(jì)大學(xué)上海國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授，上海交通大學(xué)人文學(xué)院博士生

資源配置合理與否對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效有重要影響。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作擺在更加突出位置，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在資源配置中的重要作用，“只有嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能完善現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、深化要素市場(chǎng)化改革，促進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置已是時(shí)代趨勢(shì)，創(chuàng)新資源的有效利用對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高效和協(xié)調(diào)發(fā)展起著十分重要的作用。政府及創(chuàng)新主體要切實(shí)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置理念與邏輯，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置中發(fā)揮更大作用，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。

一

人類(lèi)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程也是人類(lèi)不斷改造自然世界的過(guò)程。人類(lèi)賴(lài)以生存的各種資源不斷被發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造并日益豐富，其中，起主導(dǎo)作用的資源的演進(jìn)代表著人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的不同階段。主導(dǎo)資源是指一個(gè)文明時(shí)代作為社會(huì)生產(chǎn)基本存在的前提和活動(dòng)主要指向的物質(zhì)資料或精神資料。主導(dǎo)資源的狀況決定了社會(huì)發(fā)展水平的狀況，是社會(huì)生產(chǎn)力性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)的投影。人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐復(fù)雜化的加劇，使資源變得越來(lái)越豐富多樣。隨著不同資源在創(chuàng)造財(cái)富方面的貢獻(xiàn)變化，主導(dǎo)性資源也在不斷變化。人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的每個(gè)階段總會(huì)有一種資源成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主導(dǎo)資源，它在很大程度上整合著其他資源，其開(kāi)發(fā)利用狀況不僅集中反映了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力水平，而且影響著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)方面，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)明顯的時(shí)代特征。

從主導(dǎo)資源演變的維度看，歷史發(fā)展至今，人類(lèi)先后經(jīng)歷了自然經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)，土地、資本和知識(shí)分別充當(dāng)了不同階段主導(dǎo)資源的角色。在自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)，以土地資源為核心的自然資源成為主導(dǎo)性資源。人們依賴(lài)土地進(jìn)行生產(chǎn)和生活，以占有、支配、使用土地等自然資源的權(quán)利制度構(gòu)建起整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體發(fā)展起決定性作用，整個(gè)社會(huì)也呈現(xiàn)出以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)。從自然經(jīng)濟(jì)社會(huì)過(guò)渡到工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)是一個(gè)復(fù)雜的歷史過(guò)程。以蒸汽機(jī)的發(fā)明及運(yùn)用為特征的工業(yè)革命使社會(huì)面貌發(fā)生了翻天覆地的變化。在規(guī)模日益龐大的工業(yè)生產(chǎn)與創(chuàng)新活動(dòng)中，資本對(duì)其他資源進(jìn)行了統(tǒng)籌與整合，實(shí)現(xiàn)了更高水平的生產(chǎn)力與生產(chǎn)效率。資本作為主導(dǎo)性資源影響著人類(lèi)經(jīng)濟(jì)的諸多方面，使人類(lèi)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出明顯的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代特征。第三次科技革命使人類(lèi)踏入知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，知識(shí)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用程度和方式都發(fā)生了質(zhì)的變化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以知識(shí)資源為主導(dǎo)資源，以創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力，不斷構(gòu)建新的知識(shí)體系、提高知識(shí)的廣度與深度、開(kāi)發(fā)各種先進(jìn)技術(shù)，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了前所未有的強(qiáng)勁動(dòng)力。

二

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的成熟使知識(shí)在短時(shí)間內(nèi)急劇增長(zhǎng)，出現(xiàn)了“知識(shí)爆炸”的現(xiàn)象。然而，并非所有的知識(shí)都可稱(chēng)之為“資源”，即并非所有的知識(shí)都能進(jìn)行生產(chǎn)與消費(fèi)。對(duì)于非公有的知識(shí)和技術(shù)，其他企業(yè)通過(guò)合法的反向工程、非法的技術(shù)模仿與復(fù)制等也會(huì)使企業(yè)喪失已取得的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種現(xiàn)象對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)秩序以及創(chuàng)新的積極性都會(huì)形成較大沖擊。為促使知識(shí)在合法合理的規(guī)范下進(jìn)行生產(chǎn)與消費(fèi)，使對(duì)知識(shí)的投入者能合理獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)權(quán)化的知識(shí)——“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”便應(yīng)運(yùn)而生并快速發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)知識(shí)資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等全鏈條進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)，為創(chuàng)新活動(dòng)提供了制度保障，為知識(shí)賦能經(jīng)濟(jì)提供了規(guī)范路徑。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)既具有法律屬性和技術(shù)屬性，也具有資源屬性。從法律屬性看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性、時(shí)間性、專(zhuān)有性、無(wú)形性，未經(jīng)許可其他人不得使用；從技術(shù)屬性看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代表著新的生產(chǎn)力發(fā)展方向，它是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的創(chuàng)新性的智力成果，其核心價(jià)值是“新”，即新技術(shù)、新創(chuàng)意、新工藝、新方法。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與新質(zhì)生產(chǎn)力具有內(nèi)涵上的契合性；知識(shí)資產(chǎn)是稀缺資源，強(qiáng)調(diào)的是智力性創(chuàng)造的成果。馬克思主義認(rèn)為，創(chuàng)造性勞動(dòng)需要?jiǎng)趧?dòng)者的高素質(zhì)和勞動(dòng)工具的先進(jìn)性，只有這樣才能對(duì)勞動(dòng)對(duì)象進(jìn)行比較深入的了解，才能進(jìn)行較為復(fù)雜的勞動(dòng)過(guò)程。國(guó)家通過(guò)制度配置和政策安排對(duì)知識(shí)資源的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)及管理等進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)制。從國(guó)際看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是世界貿(mào)易體制中的一項(xiàng)基本規(guī)則，構(gòu)成了國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化，其運(yùn)用狀態(tài)決定著產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在全球價(jià)值鏈上的地位。

由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)屬性和資源屬性決定了它是新質(zhì)生產(chǎn)力的要素之一，影響著生產(chǎn)力要素中的勞動(dòng)對(duì)象的新穎性和廣泛性，以及勞動(dòng)工具的有效性和先進(jìn)性。以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心配置創(chuàng)新資源符合先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展方向。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還具有法律屬性，其建立起來(lái)的規(guī)則體系塑造了先進(jìn)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將有效引導(dǎo)創(chuàng)新資源的持續(xù)投入，從而形成良好的資源配置循環(huán)。

三

以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為代表的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，其設(shè)計(jì)順應(yīng)創(chuàng)新激勵(lì)發(fā)展邏輯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)產(chǎn)權(quán)確認(rèn)促進(jìn)創(chuàng)新資源要素的流動(dòng)，參與創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下極大地提高了社會(huì)資源的配置效率。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段技術(shù)市場(chǎng)化的產(chǎn)物，但政府又可以通過(guò)有效政策與法規(guī)引導(dǎo)、調(diào)控和制約這種市場(chǎng)行為。

一方面，建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，有利于發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能來(lái)實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分散的決策結(jié)構(gòu)有益于市場(chǎng)的靈活轉(zhuǎn)變。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用是企業(yè)科技研發(fā)活動(dòng)的直接結(jié)果，是否申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、如何申請(qǐng)以及申請(qǐng)何種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均由企業(yè)根據(jù)自己的技術(shù)特點(diǎn)和市場(chǎng)需求決定。這一分散的決策結(jié)構(gòu)使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)者（權(quán)利人）和消費(fèi)者（被許可或轉(zhuǎn)讓人）對(duì)供求的變化能作出靈活有效的反應(yīng)，利用新技術(shù)新模式迅速地集聚創(chuàng)新資源。其次，利益法定和競(jìng)爭(zhēng)自由有利于發(fā)揮人們的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。專(zhuān)利、商標(biāo)和著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為權(quán)利人設(shè)計(jì)了期限不等的利益獲得權(quán)。在其有效期內(nèi)，未經(jīng)權(quán)利人許可，任何人不得用其實(shí)施以盈利為目的的生產(chǎn)、銷(xiāo)售和使用行為，否則就要承擔(dān)嚴(yán)苛的法律責(zé)任。在這種收益保護(hù)機(jī)制下，社會(huì)資源會(huì)不斷流入附加值較高的部門(mén)，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的不斷創(chuàng)新，提高資源的優(yōu)化配置效率。最后，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公開(kāi)為主要特征的信息結(jié)構(gòu)，能夠使每個(gè)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)者，通過(guò)官方渠道獲得清楚和有效的信息，并能有效地加以利用，及時(shí)作出投資決策，有利于資源向價(jià)值鏈高端攀升。

另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種創(chuàng)造科技成果的活動(dòng)也受到科技政策的制約和影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度及其運(yùn)用程度對(duì)于其資源配置功能的發(fā)揮有重要影響，政府可以通過(guò)科技政策制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用政策的實(shí)施等措施引導(dǎo)資源向最需要的領(lǐng)域集聚。因此，在強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)特性的同時(shí)，也要重視做好技術(shù)發(fā)展預(yù)測(cè)、宏觀總量調(diào)控和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)家資源的總體配置和生產(chǎn)力布局，以確定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，集中必要資金進(jìn)行重點(diǎn)領(lǐng)域的建設(shè)，使社會(huì)資源得到更為合理的配置。