唐宋職官管理制度的內(nèi)涵及其意義

陜西師范大學(xué)歷史文化學(xué)院杜文玉主持完成的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《唐宋時(shí)期職官管理制度研究》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為：12BZS032），最終成果為同名專著。課題組成員有：艾沖、黃壽成、王顏。

一 研究的目的和意義

唐宋時(shí)期不僅是我國古代政治、經(jīng)濟(jì)、文化成就最為輝煌的歷史時(shí)期，在制度建設(shè)方面同樣也取得了非凡的成就，其中職官管理制度十分健全，在管理官吏、整頓吏治方面發(fā)揮了重要的作用，影響后世最為深遠(yuǎn)。關(guān)于唐宋職官管理制度的研究，缺乏全面系統(tǒng)的研究成果，已有的研究成果只是對(duì)部分內(nèi)容有所涉及。鑒于這種情況，撰寫一部全面系統(tǒng)地反映這一時(shí)期職官管理制度的著作，不僅在學(xué)術(shù)上具有重要意義，同時(shí)也能提供豐富的歷史借鑒經(jīng)驗(yàn)。

二 成果的主要內(nèi)容和重要觀點(diǎn)

唐宋時(shí)期職官管理制度前后延續(xù)了六個(gè)半世紀(jì)，內(nèi)容十分復(fù)雜，由許多具體的制度構(gòu)成。大體上可以分為兩大部分：一是與管理官吏有著直接關(guān)系的制度，也就是主體性的制度；二是間接性的輔助性制度。兩者相輔相成，缺一不可，共同構(gòu)成了唐宋時(shí)期職官管理制度的全部內(nèi)容。主體性的制度包括以下方面。

選官制度的研究，這是一項(xiàng)十分重要的制度，關(guān)系能否把最優(yōu)秀的人才選拔到官吏隊(duì)伍中來，也關(guān)系吏風(fēng)、吏治是否清廉的問題。唐宋時(shí)期選官制度發(fā)生了許多變化，入仕途徑從唐代以門蔭、薦舉、行伍、入幕等為主向宋代以科舉考試為主的方向發(fā)展，宋代實(shí)行的文官政治與選官制度的變化直接相關(guān)；唐以前的選官文武不分，至唐代始推行文武分途，但又不很嚴(yán)格，宋代則比較嚴(yán)格地執(zhí)行了這一制度，影響后世甚大，這些都是貴族政治向官僚政治過渡時(shí)期的反映，對(duì)后世產(chǎn)生了很大的影響；唐朝中后期出現(xiàn)了使職差遣之制，至宋代發(fā)展為官、職、差遣分授之制，任用靈活是其最大的特點(diǎn)，但卻導(dǎo)致了嚴(yán)重的冗官問題，而冗官的增多，又造成了嚴(yán)重的冗費(fèi)問題，此為宋制最不可取之處；宋代還有文武換官之制，實(shí)行崇文抑武的政策，提高文臣的地位與權(quán)威，甚至以文臣統(tǒng)軍，在軍事上造成了嚴(yán)重的后果。

考課與監(jiān)察制度是職官管理的主要制度之一，前者具有考核官員政績，以決定升遷或黜陟。唐宋時(shí)期考課制度的特點(diǎn)是：定期考核，標(biāo)準(zhǔn)明確，獎(jiǎng)懲分明，考課工作具有透明性與公正性的特點(diǎn)。不足之處是，前期執(zhí)行嚴(yán)格，后期逐漸流于形式。中國歷代監(jiān)察制度以唐代最為完善最為合理，其特點(diǎn)是監(jiān)察范圍廣，覆蓋面大，把所有的官員包括宰相都納入監(jiān)察范圍內(nèi)，同時(shí)又以尚書左、右丞監(jiān)察御史臺(tái)的工作，消除了監(jiān)察范圍的死角；其另一特點(diǎn)是，實(shí)行垂直的監(jiān)察體制，不僅可以保證辦案的時(shí)效性，而且有利于排除干擾，強(qiáng)化保密的優(yōu)點(diǎn)；唐制的又一特點(diǎn)是將監(jiān)察貫穿于日常工作中，而不是事后追究相關(guān)官員的責(zé)任；還有一點(diǎn)就是被糾彈官員停職待罪的規(guī)定，這樣做有利于排除涉案官員的干擾，有利于案情的調(diào)查；唐制還有一個(gè)重要的特點(diǎn)，就是賦予監(jiān)察官員極大的權(quán)力，大事奏裁，小事立決，從而極大地提高了監(jiān)察官員的權(quán)威和監(jiān)察效率。唐朝能在較長的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，做到政治清明，吏治良好，夜不閉戶，路不拾遺，先后出現(xiàn)了貞觀之治、開元盛世，與監(jiān)察制度的完善不無關(guān)系。宋代則出現(xiàn)了臺(tái)諫合一的情況，對(duì)官吏的監(jiān)察雖十分嚴(yán)密，但由于設(shè)官重復(fù)，以防弊之法作立國之政，監(jiān)察效果反倒打了很大的折扣。

審計(jì)與勾檢制度也是這一時(shí)期職官管理的重要制度之一。唐代已經(jīng)建立了比較完善的審計(jì)法規(guī)和相關(guān)制度，其審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立于財(cái)政諸司，監(jiān)察、審計(jì)、會(huì)計(jì)三者分工明確。唐朝規(guī)定地方政府財(cái)務(wù)每日審計(jì)，年終進(jìn)行總審計(jì)，然后呈報(bào)比部。中央諸司則是每旬、每月都要審計(jì)，年終審計(jì)后呈報(bào)比部。這種機(jī)制有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，及時(shí)糾正錯(cuò)誤，挽回經(jīng)濟(jì)損失，而不是等問題積累很多了才去審計(jì)。兩宋時(shí)期的審計(jì)部門隸屬于財(cái)政部門，不利于審計(jì)部門獨(dú)立行使權(quán)力。不過，這時(shí)已出現(xiàn)了稱之為審計(jì)院的專門機(jī)構(gòu)，這是一個(gè)值得注意的變化。需要說明的是，宋代審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置較多，分合不一，審計(jì)效率反倒有所降低。勾檢制度是唐朝創(chuàng)立并完善的一種制度，在中央諸司及地方各級(jí)政府中普遍設(shè)置了負(fù)責(zé)勾檢的官職。此制對(duì)避免機(jī)構(gòu)、官員之間互相推諉、扯皮，對(duì)提高政府的辦事效率具有重要的意義。宋朝在中央諸司與地方官府亦均有設(shè)置，其中地方勾檢機(jī)構(gòu)設(shè)置頗多，然廢置無常，在中央沒有設(shè)置統(tǒng)掌全國勾檢之務(wù)的機(jī)構(gòu)。通常認(rèn)為宋朝政府辦事效率不高，與其勾檢制度不完善有著一定的關(guān)系。

職官管理制度主要部分的內(nèi)容，還有官員的升遷與貶黜、回避制度、任期與致仕等。其升遷與貶黜在唐宋兩朝都有詳盡的制度性規(guī)定，從而使政績突出的優(yōu)秀官員得以升遷，使貪黜不法之吏受到貶黜，一切皆有章可循，而不是憑長官之好惡決定官員的命運(yùn)。不過在唐后期實(shí)行了循資格之制，宋代則實(shí)行磨勘法，表面上看仍然有章可循，但卻失去了對(duì)官員激勵(lì)作用。唐宋時(shí)期推行任官回避制度是一種很好的做法，其中宋制比唐制更加嚴(yán)密，需要回避的范圍更大，從而避免了官員與親屬在同一地區(qū)、同一部門、要害部門、職事相關(guān)聯(lián)的部門任職，將親親相護(hù)或提拔親故的可能性降到最低。關(guān)于官員任期的相關(guān)規(guī)定，使其不能在同一地或同一部門長期任職，避免結(jié)黨營私。任期制也是官員積累官資的需要，因?yàn)檠�資格與磨勘制都與官資直接相關(guān)。這一時(shí)期官員致仕的年齡通常為70歲，但是卻比較靈活，如精力未衰可繼續(xù)任職，如身體有疾、精力不濟(jì)者，也可提前致仕。致仕后的待遇，或給半俸，或給全俸，一切依功勞大小確定，其中宋代給致仕官員的待遇還要優(yōu)于唐代，這與宋代經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)有一定的關(guān)聯(lián)。

輔助性的管理制度主要指散勛爵制、品階制度、俸祿制度、丁憂與休假、賜謚與敘封以及贈(zèng)官等制。散、勛、爵都是用來表示官員身份與地位的，但各有不同，散官是相對(duì)于職事官而言的，表示資歷及服色；勛官用來表示功勞；爵位表示與皇帝的血緣遠(yuǎn)近，當(dāng)然其他官員亦可封爵。之所以建立這樣一套制度，就在于既要把那些與皇室血緣關(guān)系密切，資歷深、功勞大的官員妥善安置，又要保證把職事官授予所謂賢能之才。在國家職官設(shè)置總數(shù)有限制的情況下，這些規(guī)定有解決功勞、資歷與官職之?dāng)?shù)有限的問題，在一定程度上緩和了矛盾，體現(xiàn)了獎(jiǎng)懲有度的原則，從而維持了統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的穩(wěn)定，保持了某種程度的平衡。品階制度是表示官員的政治地位，無論是散、勛、爵都以品階來表示其等級(jí)高下，因?yàn)楣糯�中國是等�?jí)社會(huì)，所以品階之制是非常重要的。俸祿制度不僅僅關(guān)系官員的經(jīng)濟(jì)待遇問題，也與吏風(fēng)廉潔與否有著直接的關(guān)系。至于丁憂與休假之制，前者是儒家孝文化在官制中的體現(xiàn)，休假則有調(diào)節(jié)與豐富官員生活的作用。賜謚之制涉及官員死后的榮譽(yù)問題，然而謚號(hào)有美有惡，獲何種謚號(hào)以官員生前的功過而定，所以其還有約束官員行為的作用。贈(zèng)官的對(duì)象有已亡官員、有官員的父祖，能獲得贈(zèng)官者當(dāng)然是那些勤勞政事、于國有功之人，所以也有激勵(lì)官員勤政為民的作用。敘封之制針對(duì)的是官員的母妻，以其夫或子的官階給其母妻授予不同品級(jí)的邑號(hào)，從而達(dá)到光耀門庭的作用。總之，以上這些輔助性的制度也是不可或缺的，與前述那些主要制度一起，發(fā)揮了相輔相成的作用。

唐宋時(shí)期宦官階層數(shù)量眾多，權(quán)勢(shì)頗大，構(gòu)成為國家職官的組成部分，但長期以來卻對(duì)宦官管理制度缺乏研究，因此有必要對(duì)其進(jìn)行深入的研究。此外，該成果對(duì)以法治吏的問題也進(jìn)行了深入的研究，探討了這一時(shí)期以法治吏的具體做法以及所取得的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，著重強(qiáng)調(diào)了其所具備的重要?dú)v史借鑒意義。

三 成果的價(jià)值

我國古代制度有許多閃亮之點(diǎn)，這些都是中華民族政治智慧所創(chuàng)造的制度文明的結(jié)晶，唐宋時(shí)期職官管理制度就是其中一個(gè)重要方面。對(duì)其有針對(duì)性地進(jìn)行研究，不僅具有重要的學(xué)術(shù)意義，同時(shí)也具有重要的社會(huì)現(xiàn)實(shí)意義。其學(xué)術(shù)意義為：（1）目前學(xué)界尚缺乏完整系統(tǒng)的職官管理制度方面的著作，因此該成果就具有一定的學(xué)術(shù)意義。（2）這項(xiàng)成果中的不少內(nèi)容前人較少涉及，如五代選官制度、宋代勾檢制度、唐宋宦官管理制度、唐宋任官回避制度等。散勛爵制度雖然有一些研究成果，但是都是針對(duì)其制度本身進(jìn)行研究，對(duì)其在職官管理方面的作用及意義沒有涉及過。因此該成果在這些方面的研究，具有創(chuàng)新的意義。（3）在研究思路方面，將唐宋時(shí)期職官管理制度視為一個(gè)完整的系統(tǒng)，各種具體制度為子系統(tǒng)，各個(gè)子系統(tǒng)都有其獨(dú)特的作用，相互之間，相輔相成，密不可分，從而構(gòu)成了一套體系嚴(yán)密，結(jié)構(gòu)合理的管理系統(tǒng)。這一系統(tǒng)既保證了官員們充分地施行其職能所規(guī)定的權(quán)力，又對(duì)其權(quán)力形成制約，不使權(quán)力的觸角伸出籠子之外；在保障官員必需的工作條件的同時(shí)，又充分考慮了其生活條件以及對(duì)其地位與榮譽(yù)的保證，甚至對(duì)其家族以及身后的榮譽(yù)都考慮到；此外，官員的選任與考核、升遷與貶黜，一切都有章可循，大大壓縮了個(gè)人作用在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)的影響。（4）在以法治吏的研究中，提出了對(duì)官吏既要有制度性約束，又要以法懲治的觀點(diǎn)，前者為規(guī)范要求，后者是對(duì)違反規(guī)范的懲處，兩者結(jié)合，缺一不可。從唐宋時(shí)期實(shí)際執(zhí)行的情況看，效果還是比較明顯的。

該成果具有以下社會(huì)價(jià)值：（1）唐宋時(shí)期職官管理制度十分完善，已達(dá)到一個(gè)相當(dāng)高的程度，許多制度都具有很強(qiáng)的操作性，可以很好地加以借鑒，以完善現(xiàn)今各種相關(guān)制度。（2）這一時(shí)期的任官回避制度對(duì)防范人事任用制度的腐敗行為具有鑒戒意義。（3）我國目前反腐任務(wù)任重而道遠(yuǎn)，腐敗分子屢除不絕，一個(gè)重要的原因，就是體制、法制尚不健全，管理官員的制度沒有完全建立起來，其手中的權(quán)力沒有得到制約。唐宋時(shí)期的職官管理制度不僅對(duì)官吏的各種行為都有制約性的規(guī)定，同時(shí)也制定了不少保障官吏各種待遇、獎(jiǎng)勤罰懶的激勵(lì)措施，使廣大官吏在職時(shí)生活無虞，致仕后無后顧之憂。當(dāng)然這一時(shí)期在官吏管理方面也有不少經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，這也是寶貴的歷史經(jīng)驗(yàn)，值得認(rèn)真汲取。