西夏文《天盛律令》整理研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內容：

一、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

本項目2017年11月獲準立項，2018年3月召開專家論證會，隨后項目進入全面實施階段。一年多以來，在首席專家的統籌協調之下，項目組成員按照申報書所列之研究計劃積極開展本項目研究工作，各個子課題的研究穩步推進，大體情況如下：

子課題一“《天盛律令》原件的綜合研究”。負責人對所獲俄藏1690余頁《天盛律令》原檔進行了全面、細致的清查，并將其與克恰諾夫著作附件、《俄藏黑水城文獻》第8冊所收頁面進行了逐一比較，明晰了俄藏已刊《天盛律令》頁面的總體特征和未刊布頁面的基本情況。在此基礎上，項目組編制成《俄藏<天盛律令>綜合整理表》，以《天盛律令》原文頁碼為基準，標列對應的克恰諾夫著作頁碼、《俄藏黑水城文獻》頁碼及位置以及俄羅斯科學院東方文獻研究所整理版頁碼，并對頁面的內容、保存狀況進行了備注。此外，課題組還制作了《<天盛律令>門條統計詳表（漢）》，列置門及頁碼、漢譯文、條目數及對應名稱、頁碼，以其與前表配合，那么可以準確鎖定西夏文原文和漢譯文，大大節省檢索之勞。

在整理原檔的過程中，項目組陸續發現了一批具有補綴價值的殘片，對其進行了重點研究，已經發表殘片考釋文章5篇。

子課題二“西夏文《天盛律令》復原與校勘”。西夏文繁復難辨，西夏文《天盛律令》原件也并非清晰可識，本課題有鑒于此，擬整理出一份文字準確、注釋詳細且規范的謄錄復原本。課題實施以來，負責人按計劃分配工作，成員分頭錄入《俄藏黑水城文獻》中的《天盛律令》。首先，將《律令》按順序剪裁成一行行的小條，粘貼在空白的稿紙上，每條之間留出足夠的距離，以便填寫《夏漢字典》的編號；利用“四角號碼法”查找《夏漢字典》編號；使用序號輸入法軟件，逐一將查得的編號轉換為西夏文字，截至目前，已經形成了一個初步的謄錄復原本。本課題下一步工作是在子課題一的基礎上，補入所獲得的殘片的內容，并且做好注釋工作，后者任務量繁重，但是重要性不言而喻。

子課題三“《天盛律令》詞語匯考及索引”。本課題的目標是重點考釋一批《天盛律令》中的專有名詞，解決當前漢譯本佶屈聱牙、晦澀難懂的問題，具體工作包括三個方面：第一、摘錄“《天盛律令》法律名詞”，第二、編制《天盛律令》法律詞匯索引和“中原法典法律名詞索引”，第三、“《天盛律令》法律名詞與中原法典名詞的勘同與翻譯”。目前，課題組已經完成了《天盛律令》法律名詞的整理、摘錄，編制索引的工作也已經完成，正在進行詞語的考證與勘同，已經發表了學術論文2篇，分別從詞義的宏觀特征（詞義移植）和微觀的個案考證（法律詞語“只關”）兩個方面進行了嘗試，對于理解《天盛律令》條文大有裨益。在后續研究中，課題組將加大這方面的研究力度。

子課題四“西夏文《天盛律令》譯釋”。本課題的研究內容是在子課題二完成的《天盛律令》復原本的基礎上，補充前賢研究成果和課題組新近發現的條文，然后采用國際學術界釋讀西夏文文獻的標準方法——四行對譯法，對《天盛律令》進行注音、對譯、注釋、翻譯。目前，原先擬設的研究方案，已經完成了大體框架，課題組已經完成了逐字注音、對譯及漢譯初稿（150萬字）。在漢譯初稿中，課題組不僅吸收了學者對目前《天盛律令》漢譯文的考訂，而且納入了項目組最新的研究成果，不少條款的譯文質量大為改觀，更加簡明易懂。同時，課題組為了翻譯準確，還努力探源《天盛律令》條文的淵源，分門別類地將其與唐、五代、宋法典進行比較，取得不少創獲。如眾周知，將西夏文翻譯為漢文絕非易事，需要來回推敲，前后照應，因此，后續在吸納研究成果基礎上的潤色文句工作還需要投入較多精力。

子課題五“《天盛革故鼎新律令》（中譯本）”。俄羅斯西夏學家克恰諾夫的四卷本巨著《天盛革故鼎新律令》是學界最早的系統研究《天盛律令》的著作，在國際學術界影響很大，漢譯本也多有參考。從學術史的角度看，翻譯克著是非常有必要的，可以厘清《天盛律令》文本的很多問題。本課題就是要在前輩工作的基礎上完成克著的全部翻譯。從項目開展始，本課題組就組建了一直包括俄語系教授、副教授和研究生的精干翻譯隊伍，根據文獻特點商定凡例，確定各自職責，目前已經完成第一至三卷的翻譯，正在進行第四卷的翻譯，預計2019年底能夠完成全部譯文，進入校對環節。

二、調查研究及學術交流情況

a．2017年11月，課題組成員陳瑋、戴羽、許鵬、孔祥輝參加寧夏大學西夏學研究院舉辦的2017年度“朔方論壇暨青年學者學術研討會”，提交論文《新出北宋陜州漏澤園黨項配軍墓志研究》、《西夏刑罰制度淵源考述》、《論西夏語語素和雙音節詞的結構類型》、《俄藏Инв.No.6239號<天盛律令>殘片考補》；

b．2018年3月，課題組成員陳瑋、許鵬、戴羽參加寧夏大學西夏學研究院、寧夏大學民族學博士后流動站主辦的“第四屆西夏學博士后論壇”，提交論文《唐末五代宋初定難軍節度使王爵研究》、《俄藏6239號<天盛律令>中的兩則殘葉考釋》、《西夏審判制度淵源考述》；

c．2018年6月，課題組成員張光偉參加北京大學數字人文論壇，提交學術論文《基于深度學習的古文字識別——以西夏文為例》；

d．2018年8月，課題組成員馮雪俊、戴羽參加四川師范大學文學院主辦的“中國少數民族文學與文獻國際學術論壇”，提交論文《西夏“華嚴信仰”問題之管窺》、《西夏“只關”考述》；

e．2018年10月，課題組成員陳瑋、馮雪俊、戴羽、孫飛鵬參加寧夏大學舉辦的“西夏建都興慶府980周年學術研討會”，提交論文《新見北宋保寧院山寺黨項民眾建塔碑》、《西夏華嚴信仰研究》、《西夏罰金刑研究》、《吐魯番博物館藏西夏文殘件考》；

f．2018年10月，課題組成員孔祥輝參加 “第五屆經濟史博士后論壇”，提交論文《西夏黑水城寺院經濟研究——基于西夏契約文書的考察》；

g．2018年11月，課題組成員陳瑋參加大型學術叢書《西夏學文庫》新書發布會暨座談會；

h．2019年1月，課題組成員張光偉參加陜西師范大學歷史文化學院學術年會，提交學術論文《西夏字部首的自動提取》。

三、成果宣傳推介情況

項目開題論證會通訊稿發布：

a.陜西師范大學西夏文字與文獻研究中心官網（http://xixia.snnu.edu.cn/info/1033/1141.htm）

b.陜西師范大學報

（http://news.snnu.edu.cn/info/1865/18275.htm）

四、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

a．主要問題、改進措施

第一，文本的生成問題。《俄藏黑水城文獻》對所刊《天盛律令》是選擇性的，俄羅斯科學院東方文獻研究所的原檔也經過多次整理，已經破壞了出土文獻的原貌，導致一些殘葉的從屬關系和內容難以確定。擬改進措施：前往俄羅斯科學院東方文獻研究所調研該所整理《天盛律令》的特點和原則，查閱文獻整理檔案和學者筆記，探尋該所現存文檔與原始文檔的關系。

第二，新譯文的“信達雅”問題。將少數民族文字文獻準確翻譯為漢文，難度很大。《天盛律令》是用消亡的西夏文書寫的，將其“信達雅”地翻譯成漢文，更是難上加難。擬改進措施：一方面，嚴謹考證《律令》中經常出現的法律詞匯，為疏通文義打下基礎；另一方面，將《律令》條文與唐、五代、宋、元各代法典進行比較，力爭找到源頭，然后在類似的漢文律條基礎上進行推敲。

b．研究心得、意見建議

第一，加強西夏文文獻庫建設。研究《天盛律令》，必然要研究其中的字義、詞義，這必然要借助于夏譯漢籍等文獻。查閱這類民族文字文獻，顯然難以依靠以前那種摘抄卡片的做法，應當建立文獻數據庫。課題組已經實現了《天盛律令》的數字化，思考律文中的字詞時，能夠迅速檢索上下文，實現面面俱到，避免了孤證立論。

第二，加強對民族語言的研究。研究少數民族文字文獻，首先應當加強對少數民族語言的研究，不了解少數民族語言的詞匯、語法特征，那么翻譯出來的譯文有形無神，有時甚至令人不明所以。例如《天盛律令》中一些“ ”翻譯為“語”、“ ”翻譯為“類”，導致譯文似是而非，都是因為沒有深入了解這些詞語基本義之外的衍生義，后者的語義還與藏語有著密切的關系。由此，我們在研究民族文字文獻時，應當自覺加強對語言的研究，這樣可以加深我們對文獻的認識，深化我們的研究內容。

二、研究成果情況

主要內容：

一、代表性成果簡介

a．《俄藏Инв.No.4429<天盛律令>殘頁考釋》。俄藏Инв.No.4429《天盛律令》一直以來只有著錄，沒有公布和研究，其內容不為人知。本文根據俄羅斯科學院東方文獻研究所藏原件的高清圖版，對其進行了錄釋、考證，確定了各個殘頁在《律令》中的具體位置，部分文字可以校訂《俄藏黑水城文獻》相同頁面，具有補綴價值。

b．《英藏<天盛律令>Or.12380-3762殘片考補》。文章集中整理并考釋了編號為英藏Or. 12380-3762的十件殘片和編號為Or. 12380-3354的一件殘片。經仔細對比及勘訂，考訂其為《天盛律令》卷十“官軍敕門”所佚第29-33條之內容，所屬具體條目分別為“執敕及傘等得官法、醫人等得官法、邊等官獲末品、學士選拔官賞、官品超變處請賞”。以上葉面殘破較多，但其內容不存于俄藏黑水城文獻，且與英藏黑水城文獻第4冊中的Or. 12380-3672文獻為同一批，可以在一定程度上補充俄藏《天盛律令》之空白。

c．《兩則未刊俄藏<天盛律令>殘片考釋》。作者通過對俄藏黑水城文獻的整理，筆者發現兩頁西夏文《天盛律令》殘片，其內容不見于現存各版本。經過譯釋，確定其中一頁可補《天盛律令》卷十《官軍敕門·邊等官獲末品條》相關內容，另一頁可補卷十四《誤打爭斗門·殺節親私和》前后內容。

d．《俄藏6239號<天盛律令>中的兩則殘葉考釋》。文章考釋了俄藏6239號《天盛律令》中兩則未刊布的殘葉，指出了俄羅斯學者著錄和拼配的錯誤，考證其有四條內容，分屬于卷四“敵軍寇門”和“邊主期限門”，進而對其內容進行了梳理。

e．《俄藏Инв.No.6239號<天盛律令>殘片考補》。《天盛律令》卷四共計七門，其中“敵軍寇門”后半部分全殘。新發現的律令殘片可補該門殘缺的四條內容，其中“無御旨敵軍盜入”規定了無中央政府指令，對擅自進入敵境中擄掠的處罰；“敵中盜未管口問持者知覺及目缺先”是有關邊境哨卡、檢校失職的懲處措施，“自意盜寇他人敵人處舉”是對諸人告發私自進入他人、敵境盜寇行為的檢舉獎賞；“畜人敵人入手追取為功賞”是對己方人員追取已入敵手的人、畜、物等行為的獎賞。至此，“敵軍寇門”后七條已基本完整,其內容對研究西夏天盛時期邊境關系有重要價值。

f．《西夏“只關”考述》。文章指出，西夏法律文獻中的“只關”一詞并非學界認為的“證實”、“機關”之意，而是司法制度中的“關留知在”程序，其淵源是中原法律的知在制度。西夏“只關”有單獨適用及與擔保連用兩種情況，單用時是訴訟案件起始階段的一項“關留知在”程序，適用于普通上訴、越訴、重訴以及投匭直訴的案件，收管對象為舉告人，其目的是保證案件正常審理，減少誣告、濫告現象；與擔保連用時則接近宋代“責保知在”制度，具有留住保證、連帶責任保證以及信用保證的功能，適用于矜恤擔保、官物耗減注銷、僧道資格認定、襲抄、大功賞賜、印信財物遺失等方面，是一種強化的擔保措施。

g．《西夏刑罰制度淵源考述——以<貞觀玉鏡將><天盛律令>為中心》。文章認為，西夏杖刑源自晚唐以來的折杖法，其刑等則與北宋初年的“建隆折杖法”最為接近；笞刑則借鑒自宋代軍法小杖；西夏決杖、黥刺、服役三位一體的勞役刑源自五代、宋的配隸刑；西夏死刑與唐律絞、斬的體系一致。西夏對犯罪節親主采用的拘管刑移植了宋代的鎖閉刑，但在執行形式與時間上有一定差異；西夏罰金刑原則上借鑒了唐宋贖罰刑，但在具體執行時，以罰馬代替罰銅，是西夏刑罰制度的重要創新。西夏刑罰來源具有多元性，借鑒了唐、五代、宋等各時期的刑罰。同時，西夏刑罰也具有鮮明的本土性，其在借鑒中原刑罰制度的同時，通過積極調整，將外來刑罰與本民族習慣法交匯、融合，使之適應本土國情，避免了刑罰移植中出現“水土不服”的現象。

三、下一步研究計劃

經前一階段的研究，我們發現西夏文《天盛律令名略》（以下簡稱《名略》），在性質上不同于《天盛律令》原文，其研究將會對整部律令的解讀起到關鍵作用。為保證項目完成的質量，提升整個項目的深度，也為學界提供可信、可靠的成果，團隊下一步擬對《名略》進行重點研究，理由有三：

第一、《名略》分上下兩卷，是整部律令的條目合集。團隊成員對其系統的梳理后，整理出《名略》圖版原件44個，并形成1.1萬余字的原文電子稿。《名略》是整部律令1461條內容的大綱，尤其是近六分之一的總條目殘佚的情況下，是系統把握整部律令的關鍵。但在學界以往的研究中，只是單純的將《名略》視為整部法典的使用手冊，忽視了《名略》的特殊性，故沒有對其進行專門的研究。僅有的成果是2000年與漢文版《天盛改舊新定律令》一同著錄的漢譯文《名略》。經過現階段的整理我們發現，《名略》的譯文水平與原文大體相當，尚存較多問題，故下一階段的計劃中，團隊擬對學界以往沒有重視的部分加以研究。

第二、《名略》與《天盛律令》二十卷原文相輔相成，是不可分割的。《名略》是每條法律內容之精髓，在日常使用中操作極為簡便。作為中古時期最為詳備的少數民族法典，《名略》的使用范圍和頻率可能大于二十卷本的《天盛律令》正文。從內容上來看，《名略》內容不同于《天盛律令》，不可等同視之，還表現在研究方法及意義上。在項目申報階段，團隊成員亦對此認識不足。《名略》對律令各條文進行高度概括，單從西夏語文法上來看，對少則十余字，多則上百字的法律條文進行高度準確的概括，是極為不易的。尤其在全部《名略》完整保留的前提下，與《天盛律令》的整理工作在方法上差別較大，且前人的研究成果一鱗半爪。如在《名略》中出現的“ ”字的翻譯及其語法，目前還沒有較為合理的解釋，對“ ”后綴詞的使用范圍，還沒有清晰的認識，沒有掌握特點及規律。故此部分內容的研究上，我們將側重于跨語言學、詞匯學的方法，分析其高度概括下的語法特點。這一成果，也可以進一步推動西夏語言學、詞匯學等的發展。

第三、團隊成員在對《天盛律令》的研究成果和部分方法，可以直接用于對《名略》部分的研究中。與此同時，團隊成員在西夏語的詞匯、語法上的研究成果，可以直接為本計劃服務。在上一階段的整理和研究中，課題組充分認識到《名略》的重要性和特殊性后，決定趁項目之便，擬將其作為一個子課題項目，故課題組申請追加項目經費，將一部分用于《名略》的研究中。

另外，最近國內外又出土或發現了一批《律令》殘片，如甘肅武威亥母洞出土文獻、大英博物館Or.12381號西夏文文獻（有70個信封，分裝于8個大紙盒），從目前流出的圖片來看，其中不少殘葉可能屬于《律令》，有必要進行搜集、整理、研究，補充到已有的內容中。

具體計劃如下：

2019年9月—2020年2月，調查、收集所有俄藏、英藏、國藏及其他機構收入的《律令》、《名略》原始圖版及文獻，在已有整理表的基礎上，查漏補缺。研究新發現的英藏、中藏《律令》殘片。

2020年3月—2020年6月，使用“四行對譯”法，對所有文本進行對譯，整理出譯文初稿。

2020年7月—2020年12月，重點解決《名略》中語法、詞匯等關鍵問題，爭取以此發表高質量的成果。

2020年12月—2021年3月，完成“《天盛律令名略》譯注研究”初稿，交付課題組專家審定，將其成果納入整個項目中。

課題組供稿