國家海洋治理體系構建研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內容：

自2018年3月開題會以來，首席專家帶領和積極推動課題研究，在各子課題組共同努力下，總體而言，本課題研究取得了積極進展。文獻資料搜集、整理和翻譯工作正全面展開，課題研究計劃正有條不紊地進行。

1.首席專家積極參加國內外海洋領域的學術會議，發表了論文和時評30余篇，在《人民日報》和《光明日報》訪談各1次。

（1）主辦學術會議2次：2018年3月，第五屆上海海洋論壇國際學術研討會；2019年4月，第六屆上海海洋論壇學術研討會；

（2）在上海社科院主辦“國家社科重大項目開題學術研討會”（2019年3月），上海交通大學王少普教授、復旦大學沈丁立教授、中國現代國際關系研究院傅夢孜研究員、云南社科院陳利君研究員、暨南大學國際關系學院鞠海龍教授、同濟大學國際與公關事務研究院夏立平教授擔任評議專家。

（3）先后在武漢大學、山東大學、中國海洋大學、廣州外語外貿大學、四川外國語大學、云南民族大學、海南大學作海洋治理方面的學術報告，以擴大學術影響力。

(4)海洋研究調研：2018年7月，率課題組成員赴福建調研海洋治理問題。先后與福州海事局、廈門大學、集美大學和閩南師范大學學術交流；2019年3月，赴廣東、海南調研海洋治理問題，先后與中國南海研究院、三沙市政府、海軍南海艦隊、中國（海南）改革發展研究院學術交流。2019年6月，赴青島調研海洋治理問題，先后與中國海洋大學、自然資源部第一海洋研究所學術交流。

（5）首席專家在積極完成課題研究的基礎上，積極參加國際學術交流：

2017年12月-2018年1月，在美國訪學期間，專程赴美國東北大學海洋科學

研究中心和邁阿密大學海洋研究所，分別與美國海洋專家交流學習；2018年8月到9月，在美國特拉華大學訪學期間，專程赴費城考察美國東部海軍基地，了解美國海軍構成；2019年1月，赴荷蘭阿姆斯特丹自由大學和西班牙巴塞羅那大學訪學，專門了解歐洲海洋治理經驗，并與歐洲同行交流海洋治理實踐;2019年7月，赴美國Johns Hopkins大學，參加美國CSIS 等智庫有關海軍力量的學術研討。

2.各子課題組積極推進課題研究，先后發表了與本課題有關的論文20余篇; 另外，第一子課題負責人龐中英教授先后分別了40余篇全球治理與海洋治理的論文和時評,并多次參加國內有關海洋治理的學術會議；第2、4、5三個子課題組分別舉行了本子課題學術研討會；第二子課題組于2019年6月在山東青島，中國海洋大學舉行了“構建海洋伙伴關系學術研討會”；第四子課題于2019年6月在福建廈門舉行了“海洋生態保護學術研討會”，負責人蔡榕碩教授于2018年11月參加了Impacts of and adaptation to Sea Level Rise in coastal China area（東盟地區論壇—區域氣候變化與海岸帶災害應對國際研討會），并于2019年4月在云南大學作“全球變暖背景下中國東部氣候變遷及其海洋生態效應”學術報告：第五子課題組于2019年6月4-5日在大連海事大學舉行了“海洋生態保護與治理體系研究研討會”。各子課題組匯報材料附后。

3.首席專家與上海交通大學出版社合作，策劃組織《全球海洋治理前沿研究系列叢書》，2019年4月舉行了第一次編委會，從20部書稿中評選出了第一批書稿8部，計劃明年出版；第二批正在緊張進行；

4.第一子課題組于2019年3月，推出了全球海洋治理研究通訊電子版；及時報道和介紹該子課題組海洋治理研究學術活動。從第二期開始，以本課題組名義和中國海洋大學海洋發展研究院聯合出版；

5.2018年3月，中國海洋研究聯盟在上海社科院正式成立，該研究聯盟是一個以海洋問題為中心的學術平臺，以本課題研究方向為基礎，集海洋政治、海洋安全與海洋生態保護海洋技術為一體的文、理相結合的新型學術共同體。旨在促進國內外海洋研究合作與交流，實現海洋學術資源共享，進一步推動國內海洋治理研究和科研全球化。首席專家被推選為理事長。

研究中存在的問題主要有：

（1）由于國內網絡不暢，給持續搜集國外海洋治理研究資料帶來不便；

（2）因課題組成員之間專業背景以及文、理科期刊認定的差別，各子課題組

成果認定存在一定的差異；

二、研究成果情況

主要內容：

第一、構建國家海洋治理體系的意義研究：

積極構建國家海洋治理體系具有重要的地緣戰略意義,海洋治理體系與海洋治理能力是一個相輔相成的有機整體；構建中國的國家海洋治理體系是一項復雜的系統工程, 成為中國“海洋強國”建設的重要組成部分,構建中國的國家海洋治理體系是對全球海洋治理體系的補充與完善,反映了中國由陸權國家向海權國家的轉型,著力推動海洋維權向統籌兼顧型轉變；但是，目前，中國構建國家海洋治理體系面臨著諸多挑戰；應分階段、有重點地推進海洋治理，推動構建國家海洋治理體系，積極打造藍色伙伴關系—藍色利益共同體—藍色命運共同體、構建和諧海洋社會成為中國海洋治理的終極發展目標。

構建“海洋命運共同體”倡議，是中國深度參與全球海洋治理的中國主張、中國理念，彰顯了中國積極打造和諧海洋的決心。是對全球海洋治理體系的補充與完善，為全球海洋治理提供中國的模式與經驗，推動全球海洋治理深入發展。是對人類命運共同體理念的豐富、發展與創新，更是人類命運共同體理念在海洋領域的具體實踐，為構建人類命運共同體提供了一條重要路徑。

積極推動構建海洋命運共同體反映了中國地緣戰略的轉型，將中國發展目標與海洋緊密相連，將中國建設成全球海洋中心國家成為中國發展的長期目標。中國不僅要成為全球海洋治理的積極參與者，還要發展成為世界海洋治理主要的國家，發揮好中國負責任大國的主導作用，逐步實現中國與周邊海洋國家的良性互動，深化海洋合作伙伴關系，積極構建和諧友好的海洋國際關系，推動海洋外交多元化，促進全球海洋共同發展，不斷提升中國在全球海洋治理事務中的地位與影響力。

構建海洋命運共同體促進海洋有序發展，保護海洋生態環境，提高海洋資源開發能力，擴大海洋開發領域，加快海洋可再生能源開發與利用，促進海洋經濟可持續發展，積極發展藍色經濟，積極構建海洋經濟和諧發展的藍色利益共同體。

海洋權益主要涵蓋海洋政治權益、海洋安全權益、海洋生態權益、海洋經濟權益、海洋科技權益、海洋文化權益等。而海洋政治權益又由海洋主權、海洋管轄權、海洋管制權等構成。

海洋政治戰略是海洋戰略的核心，維護海洋主權完整是海洋政治的核心內涵。中國海洋政治建設不僅需要在國際上維護海洋權益展開廣泛而深刻的斗爭，同時還要圍繞海洋經濟發展、海洋科技創新、海洋能源開發利用、海洋生態保護、海洋可持續漁業、海洋垃圾和酸化治理、海洋防災減災、海島保護與管理、南北極科考等方面，積極推進重大國際議程的磋商進程。以全球新型海洋合作伙伴建設為契機，推進國際海洋務實合作，深度參與海洋治理，積極打造“藍色命運共同體”，從戰略層級積極維護中國國家海洋主權與安全。加快海洋公共服務體系建設，加大海洋環境保護、海洋污染治理、海洋防災減災、海上船舶安全保障等方面的公共服務與社會保障能力，加快海洋可再生能源開發與利用，以更積極主動的心態推動海洋開發方式向循環利用型轉變，在努力向世界提供海洋公關產品的同時，積極建設生態海洋。努力發展深海裝備技術，推動中國的深海科學研究，提高深海科研成果的質量，進一步加強對海洋開發活動、海洋生態環境和海洋經濟社會的監測監管，實現政府對海洋的有效治理。深化加快建設海洋生態文明體系，加大海域資源和生態環境保護力度，不斷完善海洋生態監測體系，轉變用海方式，加強綠色發展，做好海洋防災減災工作，不斷優化海洋空間利用布局，以最小的海域空間資源和海洋生態環境損耗，推動海洋事業的可持續發展。積極弘揚和傳播中華傳統海洋文化，不斷提升中國海洋“軟實力”，為“海洋強國”戰略服務。

海洋政治觀正在發生轉變。海洋政治實踐進程一定意義上決定未來世界政治的發展。以“人類命運共同體”為內涵的新海洋政治觀，將開啟世界政治未來發展的全新書寫模式。主要通過平等協商和國際法規，約束維護各國在海洋空間的經濟、安全、生態、科技等領域利益的活動及相互關系，意在改變“一家獨大、橫行天下”的舊有海洋霸權行為邏輯，推進新型世界政治秩序的建立，進而促進全人類的發展與穩定。

在努力克服過往海洋政治的強權與霸凌行為的同時，樹立世界各國平等協商、同舟共濟、權責共擔、利益共享的新型海洋政治行為規范，合理與適度、高效地開發海洋資源，盡最大限度保護好海洋生態環境，維系好未來人類可持續發展的動力之源。

第二、全球海洋治理理論研究

全球海洋治理也是全球治理的一個領域。全球治理是通過國際制度（國際規則、國際規范）和國際合作進行的。聯合國等有關國際組織在解決海洋問題中發揮著中心的作用。隨著全球化的進展，全球海洋問題一直在增長。全球海洋治理是在全球各種層次上對付海洋“公域悲劇”的國際集體行動。在全球的各種層次上解決日益復雜而嚴重的海洋問題。自1994年《聯合國海洋法公約》生效以來，全球海洋治理取得了一些進展。聯合國一直在試圖鞏固和加強其在全球海洋治理中的中心性。

全球發展治理和氣候變化治理的實踐為全球海洋治理提供了寶貴的經驗。全球海洋治理應該充分遵循全球可持續發展目標，與全球氣候變化治理密切聯系起來，尋求可行而有效的全球海洋治理之道。

但是，目前，多樣的、碎片化的全球海洋治理尚未形成真正意義上的全球海洋治理體系。全球海洋治理仍然面對著巨大的挑戰。因此基于國際公海特性，從全球治理的一般理論入手，積極探討以聯合國為中心的全球海洋治理及其存在的問題，提出全球海洋治理研究的具體日程，亟需研究國際海洋秩序的危機及其克服，不斷強化非國家（社會）行動者以及非政府的國際海洋組織在全球海洋治理中的作用, 在全球海洋治理根本路徑上勇于創新，形成多層次、有效的全球海洋治理：積極構筑以聯合國為中心的新的全球海洋治理體系，在全球層次把“海洋發展”與“海洋治理”有機地結合起來，中國要積極協調全球海洋治理體系中的差異與矛盾，推動國際體系形成務實而理想的全球海洋治理新規則。在建立世界海洋組織中發揮重要作用，構建和實現“人類命運共同體”和積極參加全球治理。

第三、海洋治理實證研究

在歐盟全球海洋治理的海域中，南太平洋地區是一個重要的海域。歐盟對南太平洋地區的海洋治理持積極介入的態度，主要路徑包括合作路徑、援助路徑和實踐路徑。第一，建立與南太平洋地區的海洋治理伙伴關系；第二，加強對南太平洋地區的海洋治理援助；第三，積極參與南太平洋地區的海洋治理實踐。歐盟積極介入南太平洋地區的海洋治理一方面體現了歐盟主動承擔全球海洋治理的重要責任，謀求在國際社會中提升自身的影響力；另一方面也有著深刻的戰略考量，主要是為歐盟的海洋戰略服務。未來，隨著南太平洋地區海洋問題的日益嚴峻，歐盟將以更積極的方式參與該地區的海洋治理。

特朗普政府 “印太戰略”具有體系和國內層面的雙重動因。就特朗普政府“印太戰略”的動力和內在矛盾而言，體系層次和國內層面的因素對特朗普政府的外交決策共同發生作用，特朗普政府的“印太戰略”具有戰略持久性、戰術易變性和內在矛盾性三個主要特征。

中國要積極應對特朗普政府“印太戰略”：勇于面對挑戰，尋找合理的解決途徑，以“打談結合”的方式應對美國的壓力；利用“內部矛盾”瓦解美國的“印太聯盟”；發揮自身的影響力團結更多印太國家。處理好國內穩定、改革與發展的關系，不斷增強自身實力與能力。

特朗普上臺執政以來，南海問題正成為特朗普對華政策的一個籌碼，成為中美博弈的戰略節點，也成為目前中美關系中的最重大問題，嚴重影響了兩國關系的全面發展，也嚴重降低了兩國之間戰略互信，在南海問題上發生政策誤判的風險依然存在。特朗普政府強調“美國優先”、 推崇“以實力求和平”的理念，積極以“印太”戰略取代“亞太再平衡”，主動將印度與太平洋地區相連接，強調軍事力量的前沿部署，尤其是在西太地區的軍事部署以制衡中國日益增強的軍事力量，在彰顯美國在亞太地區軍事存在的同時，繼續維持美國在西太地區的主導地位，導致中美戰略競爭與對抗的風險日趨上升。

冷戰結束后，美國長期將崛起中的中國視為安全威脅。進攻性現實主義和權力轉移理論構成“中國威脅論”的理論基礎。對于同為崛起大國的印度，美國卻沒有給予同樣的邏輯將其視為威脅來源，甚至視為凈安全的提供者。對于美國的對印威脅認知，現有研究提出了實力論、制度論和制衡論。事實上，美國視中印同為威脅，中國是首要威脅，印度是次要威脅。美國對中印采取了“區別遏制”的戰略，通過“聯印制華”的顯性路徑和“借華制印”的隱性路徑達到對中印的“雙重遏制”。在中印同時崛起背景下，美國借助這種特殊的離岸平衡手段來維護自己的霸權。

北極航道不是一般意義上的海上交通線，而是具有重大地緣戰略價值和軍事價值的海上戰略通道。作為海洋大國，中、印兩國對北極地區海上戰略通道的重視既跟國際地緣政治環境的變化有關，又是各自海洋戰略的內在要求。事實上，中、印兩國在北極地區的海上通道戰略并不清晰，都處于起步階段。中國的海洋通道戰略主要是以海洋科學研究為主。相比較而言，印度對北極地區海上戰略通道的利益訴求更為明顯，采取的戰略手段更為直接。隨著全球海洋問題的多元化、復雜化，維護海上戰略通道的安全成為一個嚴峻的課題。北極地區海上戰略通道安全面臨的多元威脅要求相關國家加強合作，才能保證這條大動脈的正常運行。

第四、海洋環境治理理論研究

過去百年來人類活動排放的溫室氣體已經改變了全球海洋的物理和化學屬性.未來不同的溫室氣體排放情景下中國近海區域海溫升高、溶解氧（ＤＯ）含量減少、海水ｐＨ值降低和葉綠素ａ濃度減少，并且溫室氣體排放越多。上述變化越顯著．東中國海區（包括渤海、黃海和東海）鹽度可能會增加，而南海鹽度會降低．在相同的溫室氣體排放情景下，東中國海區海溫增加、溶解氧減少、海水ｐＨ值降低和葉綠素ａ濃度減少的幅度均顯著高于南海區域。在中等濃度和高濃度排放情景（ＲＣＰ４５和 ＲＣＰ８５）情景下，到２１世紀末期（２０９０～２１００年間）東中國海相對于歷史時期（１９８０～２００５年）的升溫幅度可能將分別會超過２４℃，海水ｐＨ值降低幅度將可能分別超過０1５和０３０，并且海洋變暖和酸化還將很可能引起ＤＯ含量和葉綠素ａ濃度的進一步降低，最終影響整個海區的環境與生態。因此，未來東中國海生態系統和生物多樣性將面臨嚴重風險，這也使得應對氣候變化的適應性措施成為當前的緊迫議題。

在全球氣候變化的影響下,中國沿海地區的海洋災害風險復雜多變且有所提升; 應以群-環-域為主體的體系架構, 積極探討全球氣候變化與區域海洋的響應和反饋、全球氣候變化背景下海洋災害與風險的特征和規律以及綜合海洋災害風險評估和海洋災害防治等問題; 積極構建中國海洋災害防治體系，加強科學研究與技術和信息支撐、促進區域和全球聯動聯防以及提高全社會對海洋災害的認知和防范水平。為建立和完善現代化的海洋災害防治體系，提高中國海洋治理和應對全球氣候變化的能力, 在明確致災因子、承災體、災害以及災害風險和管理等基本概念及其內涵的基礎上, 積極探討全球氣候變化背景下中國海洋災害及其風險的特征以及海洋災害防治的關鍵性和基礎性科學問題，提出中國構建海洋災害防治體系的建議。

三、下一步研究計劃

1.進一步全面研究海洋治理的理論與實施路徑，各子課題組計劃舉行學術研討會2-4次；針對課題研究中出現的問題，各子課題組計劃調研2-3次。

2.首席專家負責籌辦高質量的國際海洋治理學術研討會2-3次。

3.就海洋安全治理、海洋經濟治理和海洋生態治理等內容，計劃撰寫專報5-8篇；

4.首席專家帶領各子課題組積極完成《全球海洋治理前沿研究系列叢書》的撰寫出版工作；完成海洋治理領域專著3-5部。

5.積極在國內外媒體上傳播海洋治理理念，提高學術影響力。

6.在C刊上發表論文8-10篇。

課題組供稿