國家建設(shè)視域下民族區(qū)域自治的理論原理、實踐經(jīng)驗與現(xiàn)實挑戰(zhàn)中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內(nèi)容：

一、研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

本課題研究整體進展基本順利，已經(jīng)形成一個總體報告的框架，并按照計劃穩(wěn)步推進總課題和子課題的研究數(shù)據(jù)的采集。

本課題研究對象是民族區(qū)域自治制度，是中國民族政策的核心，但研究內(nèi)容并不僅限于民族區(qū)域自治制度本身，而是涉及到政治制度與社會生活的諸多方面。1950年代以來，民族區(qū)域自治及其他更為微觀具體的民族政策實踐始終處于不斷變化的經(jīng)濟社會條件之中，這使得對于民族區(qū)域自治的思考必須不斷反思其時代語境。本課題試圖從理論和經(jīng)驗兩個方面分析民族區(qū)域自治制度的理論來源、政治哲學與歷史基礎(chǔ)、制度實踐的社會后果與中國的特殊性，從而回答一個至關(guān)重要的問題：新時代條件下，民族區(qū)域自治究竟應(yīng)該“何去何從”？

民族區(qū)域自治制度在中國2/3的領(lǐng)土上已經(jīng)實行了70年時間，作為一項國家基本政治制度，這項制度在理論和實踐上都對現(xiàn)代中國的國家制度產(chǎn)生深刻影響，特別是在18大之后的新時代，如何準確地對其政策績效評估更顯得尤為重要。

本研究正在取得如下進展：

在理論上，努力更深入地理清民族區(qū)域自治的政治哲學原理，這種制度在何種意義上保障了國家統(tǒng)一、領(lǐng)土完整和社會的公平正義。這個問題主要涉及到哲學解釋和法學解釋；在制度史上，努力更深入地分析民族區(qū)域自治是否切合中國的實際國情，又是如何建立、實施及調(diào)整的。這個制度史的問題主要涉及到中國的國家建設(shè)歷史學和邊疆史地研究；在實踐分析上，不僅研究在不同行政層級和不同社區(qū)內(nèi)民族區(qū)域自治制度的實際運行機制，也研究這個制度能否適應(yīng)當下變化了的經(jīng)濟社會環(huán)境。這涉及在政策績效評估上，觀察測量具體的民族政策的效果是否達到了制度設(shè)計的預(yù)期目標。當然，這些研究在現(xiàn)實條件下困難重重，但只有系統(tǒng)地回答了這些問題，才能從整體上回答民族區(qū)域自治制度在未來是否具有存在的必要和發(fā)展完善的空間在哪里這些問題。

本課題研究采取了一條綜合性的、跨學科的研究路徑，應(yīng)用的學科包括政治學、民族學、人類學、社會學。本課題根據(jù)不同的研究問題，從這些學科的理論和方法中選取可操作的資源，并整合這些資源，以保證研究的科學性和完整性，最終達到對研究命題的理論歸納。鑒于形勢的變化和研究的深入，本課題研究正在對原來設(shè)計的子課題做出一些必要的內(nèi)容調(diào)整，以便更好地達到研究目的。

目前本課題關(guān)于中國民族區(qū)域自治實踐經(jīng)驗的研究路徑，主要包括縱橫兩條線索。一是制度史的縱線，從創(chuàng)立初期的社會歷史條件分析、制度建立的歷史過程、70年制度實踐的經(jīng)驗、制度實踐歷史條件的變化、當下制度實踐面臨的主要問題入手，歷時性地整體把握民族區(qū)域自治實踐的基本規(guī)律和特點；二是社會學和人類學實證研究的橫線，對不同層級的自治體內(nèi)的社會單元、社會問題和典型事件進行社會科學研究，嚴格評估政策績效，從而為中國民族區(qū)域自治實踐經(jīng)驗建立一種系統(tǒng)性的社會科學理論解釋框架，并對民族問題的科學決策者提供支持，這也是提升國家治理現(xiàn)代化水平的一個方面。

關(guān)于民族區(qū)域自治的法理與法律實踐的研究路徑，以法學理論為主要依據(jù)，也是兩條線索。一是民族區(qū)域自治的法制史研究，從法律制度的角度梳理從中華文明古典經(jīng)驗到現(xiàn)實法律制度安排的內(nèi)在聯(lián)系關(guān)系；二是對相關(guān)的法律問題，特別是當下在民族區(qū)域自治問題上出現(xiàn)的一些法律困境進行刨析，補齊政治史研究的法律部分。這一部分的子課題研究進展目前稍顯薄弱。

關(guān)于民族區(qū)域自治象征符號的文化研究路徑，采用人類學文化象征理論，分析民族區(qū)域自治作為歷史、文化和知識現(xiàn)象的社會功能與意義結(jié)構(gòu)，解釋民族區(qū)域自治超越其制度本身的文化上與社會情感上的象征性意義，以及這種意義對中國社會民族關(guān)系的影響。這也將填補一個學術(shù)空白，突破僅僅將民族區(qū)域自治作為政治和法律制度進行研究的局限性，全方位解釋民族區(qū)域自治的功能。

關(guān)于一些具體民族政策的效果評估研究，應(yīng)用規(guī)范的社會評估方法為研究路徑。在這一點上，評估并非僅僅服務(wù)于眼前的決策，其主要目的還是深入分析民族區(qū)域自治的整體社會后果。對具體政策的評估研究，不僅能夠?qū)�科學理解現(xiàn)實和科學決策有幫助，還要能夠決定長期應(yīng)該怎么干的戰(zhàn)略問題。另外，通過評估研究，課題組試圖發(fā)現(xiàn)哪些政策在哪些地方以及在什么情況下有效，哪些則無效，以及某類干預(yù)措施是如何在具體情境中發(fā)揮作用的。

已經(jīng)完成的經(jīng)驗調(diào)查包括：

1. 朝鮮族人口流動背景下的民族區(qū)域自治制度：以延邊為例

2. 迪慶藏族自治州的民族區(qū)域自治實踐：西藏問題與云南藏區(qū)的社會穩(wěn)定

3. 黨在新疆的治疆經(jīng)驗與民族區(qū)域自治制度

4. 滿族自治縣的民族區(qū)域自治實踐：以遼寧清原和吉林伊通自治縣為例

5. 土家族的民族識別與民族區(qū)域自治實踐

已在中央民族大學組織三場內(nèi)部討論會，主題分別為：

1. 當代中國民族問題的形態(tài)與結(jié)構(gòu)，2017年11月，27人參會

2. 在不預(yù)設(shè)“民族”概念的前提下如何認識“民族問題”， 2018年3月，25人參會

3. 民族區(qū)域自治制度與國家建設(shè)，2018年5月，30人參會

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

一、代表性成果簡介

1. 關(guān)凱：《傳統(tǒng)與現(xiàn)代：民族政治的中國語境》，《西南民族大學學報》，2018.1

2. 李晶：《從“夷夏”到“中華”：“中華民族”觀念形成時期的思想轉(zhuǎn)化 》，《西南民族大學學報》，2018.1

3. 關(guān)凱、楊四代：《國與族:中華民族共同體構(gòu)建的知識論反思》, 《西北民族研究》，2019.2

4. 關(guān)凱等：《重述中國:從過去看見未來》，《探索與爭鳴》2018.6

5. 關(guān)凱等：《“新天下主義”縱論(筆談) 》，《文史哲》2018.1

三、下一步研究計劃

本課題下一步將主要從五個方面入手，研究分析民族區(qū)域制度。

一是民族區(qū)域自治制度的價值規(guī)范性。

在對民族區(qū)域自治制度的理論認識和價值判斷上，社會上已經(jīng)出現(xiàn)一些嚴重的思想混亂。比如有人認為自治有名無實；也有人認為自治助長了少數(shù)民族的民族意識，為民族分裂主義提供了制度空間；也有人認為自治需要進一步落實等等，意見看法多樣，不一而足。本課題將直面這些爭議，提供更具理論說服力的說理，厘清涉及民族區(qū)域自治理論基礎(chǔ)的價值規(guī)范，即天下情懷、國家安全、社會秩序和人民福利，從而在理論上進一步完善以國家建設(shè)為中心，服務(wù)于民族地區(qū)長治久安的民族區(qū)域自治理論體系。

二是民族區(qū)域自治制度的實際運行機制。

中國民族區(qū)域自治制度的核心運行機制是幫助少數(shù)民族和民族地區(qū)的發(fā)展進步，保障少數(shù)民族的合法權(quán)益和政治參與權(quán)利，從而促進多民族統(tǒng)一國家內(nèi)民族關(guān)系的和諧穩(wěn)定。這種運行機制的原理是與有中國特色的社會主義理念相一致的，而不同于國際法意義上的民族區(qū)域自治。后者通常是一種沖突管理機制，將民族區(qū)域自治視為政治體系內(nèi)部的妥協(xié)機制，其核心是管理社會沖突。如果說國際法意義上的民族區(qū)域自治是一種消極面向的制度安排的話，中國的民族區(qū)域自治則為積極面向。國家向不同的民族提供全方位的優(yōu)惠政策，甚至不惜為此主體民族的利益，目的在于促進國家的統(tǒng)一和社會團結(jié)。當然，在實際情況中，由國家主導的這種積極干預(yù)機制在實際運行中是非常多樣的，與政府的決策過程、政策執(zhí)行的主體、不同主體之間的關(guān)系以及地方性社會環(huán)境的差異有著極大的關(guān)聯(lián)。這也是為什么我們可以看到在不同的自治單位內(nèi)，民族區(qū)域自治的實際運行機制即使不至于千差萬別，也是各不相同的。

三是民族區(qū)域自治制度的實際運行效果。

以規(guī)范的社會科學研究方法對民族政策進行效果評估，目前仍然處在探索階段，這也是本課題力爭尋求的突破與創(chuàng)新之處。民族政策評估包含兩個面向，首先是根據(jù)政策的影響程度來評價政策結(jié)果；其次是根據(jù)原本設(shè)定的目標來判斷政策的成敗。盡管在政策評估方面既有的社會科學工具相當豐富，但將之用于民族政策評估則需要開發(fā)更為適用的模型。這種模型需要綜合評估分析、影響分析、過程評估和成本效益評估四種政策評估類型，最終達到建立因果分析模型，其關(guān)鍵問題是：民族區(qū)域自治是否達到了制度設(shè)定的預(yù)期效果？另外，也需要對目前民族區(qū)域自治實踐的客觀的經(jīng)濟與社會環(huán)境做出科學評估。

四是民族區(qū)域自治制度的象征性意義。

民族區(qū)域自治制度并非僅僅是一種政治的與法律的制度，同時具有歷史的、知識的和文化的象征性意義。在中國社會的現(xiàn)實語境中，這些象征性意義所發(fā)揮的社會作用也許并不低于民族區(qū)域自治制度的政治與法律功能。在準備課題的前期調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，一些少數(shù)民族精英對民族區(qū)域自治問題的看法，是要求保持和加強自治地方的民族文化特征。同時，民族系統(tǒng)與非民族系統(tǒng)對民族政策的理解原則可能是不一致的，少數(shù)民族社會無疑對民族區(qū)域自治保持著一種更為敏感的文化關(guān)注，因為這個制度的象征性意義是國家對民族多樣性的政治承認與政治尊重。另外，一個特定國家的歷史發(fā)展，會產(chǎn)生這個國家的國家性，也就是我們所說的“有中國特色”。這并不是一種政治修辭，而是一個政治現(xiàn)實。在民族區(qū)域自治制度上，這種中國特色極為明顯，需要深入挖掘其內(nèi)涵。

五是從民族區(qū)域自治的角度探索進一步完善國家建設(shè)的可行之路。

國家在本課題研究中是一個決定性分析變量。首先，國家的主權(quán)和領(lǐng)土是不容挑戰(zhàn)的。其次，國家不僅代表著一個基于公民身份的社會整體，也代表著基于內(nèi)部文化多樣性的不同社群，少數(shù)民族就是這種社群之一。同時，“民族”并非一種自然現(xiàn)實，而是一種文化現(xiàn)實。民間的、社會性的、貌似和傳統(tǒng)有著密切關(guān)聯(lián)的、在生活世界中飽含情感的群體觀念催生了人們的民族感情，盡管這種情感未必是理性可以完全解釋的，如民族主義的歷史之根往往來自對歷史的民族主義解釋而非歷史本身。不同民族有各自群體共同的記憶、情感、生活經(jīng)驗和價值取向，具有不同程度的群體自主性和社會動員能力。因此，國家必須在更具整體意義的層次上強化公民對于國家的認同，否則就有被各種民族主義瓦解國家凝聚力的危險。

國家建設(shè)基于三個互相聯(lián)系的維度，底層是物質(zhì)條件基礎(chǔ)，這是中國經(jīng)濟發(fā)展的成就所在，這個基礎(chǔ)在最近30年中得到了夯實，但也改變了社會運行的經(jīng)濟基礎(chǔ)；中間層是情感維度，在這一層中，無論政治意識形態(tài)的左右之分還是各種類型的民族主義的濫觴，當代中國社會正在發(fā)生嚴重的情感分裂，國家認同隨之受到?jīng)_擊；最上一層是社會的主流價值觀，它需要得到社會大多數(shù)的支持和尊重，否則社會就會陷入意識形態(tài)混亂，并影響到政權(quán)合法性、社會團結(jié)和國家凝聚力。總而言之，此刻中國擁有前所未有的強大的物質(zhì)性條件，但也面臨前所未有的分化的價值觀和社會情感，為構(gòu)建中華民族共同體、完善國家建設(shè)、增強社會凝聚力，亟須為如何認識、評價與完善民族區(qū)域自治破題。

課題組供稿