國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內(nèi)容：

1、 研究計劃總體執(zhí)行情況及各子課題進展情況

課題組全體成員在首席專家劉穎教授的總體策劃下，自該課題于2017年11月立項至今，課題組已經(jīng)組織召開了五次課題研討會：

（1）2017年12月5日，召開第一次課題組成員會議

會議議題：在原課題申報書的基礎上，結(jié)合最新資料，制訂詳細的研究計劃，形成研究計劃書，確定研究思路。

（2）2018年5月8日，召開第二次課題組成員會議

會議議題：布置資料搜集與整理等工作，走訪調(diào)研，建立資料庫。提出項目研究的構(gòu)想，資料采集的方案，建立資料庫的人事安排。與會人員確定了資料搜集的相關(guān)原則、方法和思路。

（3）2018年10月10日，召開第三次課題組成員會議

會議主題：厘清課題的研究內(nèi)容、創(chuàng)新點、研究方式。具體歸納出課題需要解決的重要問題，細化各子課題的研究內(nèi)容和問題列表。

（4）2019年1月15日，召開第四次課題組成員會議

會議議題：制定項目研究的具體實施方案。將各項任務和研究內(nèi)容分工至首席專家和子課題負責人，并由子課題負責人分配給課題組成員，形成書面的方案，任務到人。

（5）2019年6月7日，召開第五次課題組成員會議

會議議題：談問題，交流初步的研究成果和經(jīng)驗。首席專家劉穎教授對項目研究取得的初步進展進行了詳細的說明。會議還就研究中遇到的具體問題和困難進行了廣泛的討論。

課題立項一年半以來，課題組首席專家及成員在項目申報書內(nèi)容的基礎上，確定了項目研究方案包括設計的研究目標、研究思路和研究內(nèi)容等，逐步推進了課題各項研究工作，基本上完成了課題設計的中期任務和目標，研究進展具體表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）進一步明確了本課題需要重點解決的問題，歸納總結(jié)了課題總體研究內(nèi)容，細化了首席專家及子課題負責人的研究任務分工。（2）各子課題已經(jīng)完成初步調(diào)研，統(tǒng)一了學術(shù)成果撰寫基本體例，經(jīng)過反復推敲，進一步確定了各部專著撰寫中要回答并解決的主要問題。目前，撰稿工作已經(jīng)開始，各個子課題都已制定好寫作大綱并已經(jīng)開始撰稿工作，進程基本順利。（3）課題研究已經(jīng)取得了階段性進展，已撰寫出相關(guān)階段性成果，現(xiàn)已經(jīng)完成了十幾萬字的初稿寫作。截至目前，項目組已撰寫包括專著、論文在內(nèi)的成果共10部（篇）。其中專著2部，書稿已完成，待出版；論文8篇，3篇已公開發(fā)表（其中1篇發(fā)表于《中國法學》）。

2、 調(diào)查研究及學術(shù)交流情況

課題申報前我們已經(jīng)收集了大量的文獻與資料，自課題立項以來，課題組十分重視資料的進一步收集和整理工作，并建立了信息資料數(shù)據(jù)庫的建設，通過分片包干，信息共享的體制，由每位項目組成員進行資料采集，成功建立了一個小型數(shù)據(jù)庫存，并通過網(wǎng)絡與其它成員分享，以利于資源的利用。一方面利用現(xiàn)代化圖書館信息資源建立了流動信息資料站，另一方面利用與國外大學的聯(lián)系獲取更多更新的資料。在搜集數(shù)據(jù)資料的同時我們即時根據(jù)子課題所研究問題需要對上述資料數(shù)據(jù)進行分類，保證數(shù)據(jù)得到合理有序使用。

自2017年11月課題立項以來，課題組非常重視學術(shù)交流、社會調(diào)研、國際合作等的工作，已成功舉辦多次學術(shù)會議，比較重要的有以下三次：

（1）2018年6月30日下午，課題組在暨南大學第二文科樓707室舉行了以劉穎教授為首席專家的國家社科基金重大項目《國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究》的開題論證會。論證會專家組有：劉想樹；周漢華；張楚；劉品新；陳海權(quán)； 劉金瑞（。

在開題論證會中，暨南大學夏泉教授代表學校致辭，對研究團隊取得的成績表示祝賀。專家組組長劉想樹教授及各與會專家在充分肯定課題組的前期研究成果、在國內(nèi)外的重大影響、研究計劃的可行性。

專家組指出，互聯(lián)網(wǎng)將人類帶入一個嶄新的時代，發(fā)展電子商務是以信息化帶動工業(yè)化、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式、走新型工業(yè)化道路的重大舉措。網(wǎng)絡與電子商務法一直是暨南大學法學院具有重要影響的學科之一，現(xiàn)已形成了研究能力突出、研究成果豐碩的團隊，在國內(nèi)外產(chǎn)生了較大的學術(shù)影響。

專家組重點對限定研究范圍、開展實證研究等方面提出了建設性的建議：

第一，跨境電子商務發(fā)展中，海關(guān)管理制度、商品檢驗檢疫制度、稅收政策、支付結(jié)算方式等問題，一直是重點、難點，本課題應重點研究這幾個方面的難題；

第二，跨境電子商務領域不等同于國內(nèi)傳統(tǒng)的電子商務，跨境是其最重要的特征之一，實務中對于跨境的定性問題尚未辨析清楚，希望本項研究能對跨境的范圍、特征進行界定；

第三，當前跨境電子商務發(fā)展以眾多電子商務平臺為發(fā)展基礎，跨境電子商務建設研究應著眼于平臺的監(jiān)督和管理，主張監(jiān)管、促進、保障措施并舉，此外，電子商務平臺登記管理制度的建設也應適當關(guān)注。

第四，在當前大數(shù)據(jù)廣泛運用、高速發(fā)展的背景下，數(shù)據(jù)流動性、數(shù)據(jù)利用的限度、個人信息保護、關(guān)稅政策等問題始終爭議較大，本課題應加大對以上領域的研究，形成系統(tǒng)、科學的理論成果。

專家組希望，暨南大學網(wǎng)絡與電子商務法研究團隊以此為契機，進一步促進網(wǎng)絡與電子商務法學研究，加快建設學科高峰，在我國網(wǎng)絡與電子商務法治化進程中貢獻力量。

（2）2018年12月12日下午，國家社科基金重大項目“國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究”課題組舉辦了“聯(lián)合國電子商務立法與中國電子商務立法高峰論壇”。出席人員：Luca Castellani博士（聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員）、謝汝藍（聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會）、路燾（商務部）、劉德良（北京師范大學）、劉穎（暨南大學法學院）、呂國民（暨南大學法學院）、郭鵬（暨南大學法學院）、陳賢凱博士（暨南大學法學院）、李靜（暨南大學）、彭宏潔（騰訊研究院）、閆丹（中國信息通訊研究院）、張斐（唯品會）。

會議首先由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會秘書處Luca Castellani博士先后分別就《聯(lián)合國電子通信公約》中的政策問題與主要條款、《聯(lián)合國電子可轉(zhuǎn)讓記錄示范法》導論發(fā)表了兩次演講。與會的研討專家們先后圍繞著國際電子商務立法中的相關(guān)問題發(fā)表演講。劉穎教授系統(tǒng)地講述了中國《電子商務法》的成功與不足之處、劉德良教授論述了平臺治理和中國《電子商務法》、路燾處長提出對電子商務立法的幾點思考、騰訊彭宏潔提到《電子商務法》實施要重點解決的三個問題、中國信息通訊研究院閆丹運用大數(shù)據(jù)分析講解了電子合同信任服務與評估、唯品會張斐從電商企業(yè)的角度講電子商務經(jīng)營者對消費者的責任、呂國民教授對UNCITRAL電子商務立法中的功能等同法進行了回顧與展望。與會嘉賓們還就電子商務立法中的身份識別、電子簽名數(shù)據(jù)、功能等同法等廣泛議題進行了多角度的深入研討，圍繞聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子商務示范法和中國電子商務立法取得的成就、仍然面臨著的挑戰(zhàn)與未來的美好展望等進行了熱烈的自由討論，并就電子商務立法中的相關(guān)問題達成了一定的共識，收獲頗豐。

（3）2019年3月9日下午，由國家社科基金重大項目“國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究”課題組和廣東省法學會網(wǎng)絡與電子商務法研究會主辦、暨南大學廣州南沙自貿(mào)區(qū)研究院承辦、廣東亞太電子商務研究院協(xié)辦的《電子商務法》限制競爭規(guī)定專題研討會在暨南大學第二文科樓707室舉行，參會專家有：劉穎（首席專家）、呂國民、郭鵬、薛軍（北京大學法學院）、寧立志（武漢大學法學院教授）、邱永清（廣東省高級人民法院）、孟雁北（中國人民大學法學院教授）、郭宗杰（暨南大學法學院教授）、詹朝霞（廣州市律協(xié)）。研討會針對《中華人民共和國電子商務法》生效實施后，電商平臺與平臺內(nèi)經(jīng)營者間的“二選一”問題進行了熱烈的討論；爭端的焦點主要圍繞該法第二十二條、第三十五條能否對“二選一”的行為起到規(guī)制。該問題也是本課題研究的重要內(nèi)容之一。本課題首席專家暨廣東省法學會網(wǎng)絡與電子商務法研究會會長劉穎教授認為：合理的市場是適度競爭的市場，現(xiàn)行競爭法已從限制競爭或者不正當競爭兩個方面對市場進行了干預。目前，《電子商務法》第二十二條、第三十五條是否確立了新的競爭規(guī)則存在疑問，需進一步充分論證；在明確前，“二選一”問題需要轉(zhuǎn)引《反壟斷法》或者《反不正當競爭法》判斷是否符合相關(guān)規(guī)定。另外，法律對市場的干預應適度，否則會阻礙創(chuàng)新。

本課題子課題負責人暨南大學法學院郭鵬教授認為：《電子商務法》第三十五條的立法動因可能與電商平臺“二選一”有關(guān)，但不能據(jù)此得出推論，對于任何情形下的各類“二選一”行為，都必然可用該法條予以否定，而應回歸個案的具體情況進行法律分析。平臺與其平臺內(nèi)經(jīng)營者通常不存在明顯的競爭關(guān)系，難以用不正當競爭規(guī)則來規(guī)范；二者間的網(wǎng)絡平臺服務與交易規(guī)則實施關(guān)系基本可由《合同法》相關(guān)規(guī)定調(diào)整。

本次研討會就相關(guān)問題進行了較為充分的討論，對《中華人民共和國電子商務法》第二十二條、第三十五條的內(nèi)涵、意義及法律適用進行了明確和剖析，促進了本課題的研究。本次論證會受到了美團網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)公司的關(guān)注并派員參會，本次研討會的主要專家意見以新聞稿的形式發(fā)布在2019年3月12日的《羊城晚報》上，擴大了本課題研究的影響。

跨境電子商務在我國的發(fā)展十分迅猛，為了獲取第一手的實踐資料，課題組組織了多次社會調(diào)研活動，分別深入唯品會、騰訊兩大電子商務相關(guān)的企業(yè)進行調(diào)研。

2018年12月11日上午，Luca Castellani、郭鵬、李靜等帶領的國家社科基金重大項目“國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究”團隊成員到電子商務企業(yè)唯品會（中國）有限公司調(diào)研。唯品會張斐（唯品會）、羅峰（唯品會法務）、樊森英（唯品會法務）、葉汝華（唯品會法務）予以了接待，并一起召開了座談會。

在調(diào)研活動中，唯品會法務部的工作人員向團隊介紹了唯品會的的零售模式，唯品會依托良好的電商環(huán)境，建立了一套全程可溯的物流體系，并且在世界范圍內(nèi)完成了全面布局和規(guī)模化運營，在德國、英國、法國等十個國家和地區(qū)共布局了11個海外辦公室，而在國內(nèi)，唯品會建立了五大物流配送中心，6個自營保稅倉，是國內(nèi)較為成熟的電子商務企業(yè)。

Luca Castellani等人詳細了解唯品會的海外倉儲能力、供應鏈水平、商品溯源等方面的情況后，對唯品會在《電子商務法》出臺前后的法務工作進展情況進行大致的了解，并對企業(yè)在跨境業(yè)務中遇到了有關(guān)消費者權(quán)益保護、個人信息保護、物流、海關(guān)等相關(guān)法律問題進行交流和探討，尤其針對突出的消費者權(quán)益保護的問題及平臺的責任承擔問題，與會法務也提出了看法，認為第三方網(wǎng)絡平臺對消費者的責任承擔問題是實踐中較為突出的問題，也是理論上值得探討的重點和難點。

通過本次調(diào)研，課題的相關(guān)理論問題的研究得到了實踐的指引和啟發(fā)，更加明確了研究的范圍和方向，為后續(xù)研究提供了幫助，對課題的進展具有積極促進意義。

2018年12月13日上午，國際法與國內(nèi)法視野下的跨境電子商務建設研究”團隊成員呂國民、郭鵬、李靜、韓書立等組成調(diào)研團隊到騰訊總部進行調(diào)研。

在調(diào)研過程中，騰訊工作人員在總部展示區(qū)向調(diào)研團隊詳細介紹了騰訊的發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新以及相關(guān)跨境電子商務情況。在介紹過程中，調(diào)研團隊與騰訊工作人員交流我國電商企業(yè)在跨境電子領域中的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題。

在參觀過程中，調(diào)研團隊了解到，在跨境支付方面，騰訊取得了新的進展。微信香港錢包宣布成為首家為香港用戶提供內(nèi)地移動支付服務的香港儲值支付工具持牌方。騰訊金融科技板塊業(yè)務之下的財付通、微信香港錢包接入銀聯(lián)轉(zhuǎn)接清算系統(tǒng)，落實兩地監(jiān)管對跨境交易的信息流、資金流的相關(guān)要求，保障微信香港錢包用戶跨境移動支付安全、合規(guī)。

騰訊作為內(nèi)地與香港的技術(shù)紐帶、市場紐帶，也是理念紐帶，將積極參與共建粵港澳大灣區(qū)，培養(yǎng)青年金融科技人才，助力香港發(fā)展成為“開拓金融科技的理想地方”，繼續(xù)鞏固、提升國際金融中心地位。

課題組成員在課題立項至今的這一年半的時間里，多次參加國內(nèi)外的有關(guān)電子商務法的學術(shù)會議，圍繞課題研究內(nèi)容，積極與同行專家進行討論。本課題首席專家劉穎教授應邀作為中國政府代表團成員赴紐約聯(lián)合國總部研討跨境電子商務立法，參加聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（貿(mào)易法委員會）電子商務工作組于2019年4月8日—12 日在紐約聯(lián)合國總部召開的第58次會議，這也是劉穎教授第六次作為中國政府代表參與聯(lián)合國電子商務立法工作，推進人類命運共同體法治化。

在此次會議上，各國代表就身份管理規(guī)則草案進行了深入的交流，包括身份管理將網(wǎng)絡用戶的網(wǎng)絡身份與其姓名、身份證號等個人信息相聯(lián)系，對不同的身份進行管理。與此相關(guān)的信任服務旨在促進對電子交易信心，如時間戳、可證明電文來源和完整性的簽名、回執(zhí)、電子地址認證等。身份管理系統(tǒng)的研究和推廣，將有助于解決電子商務中的許多基本問題，如當事人行為能力的確定。劉穎教授結(jié)合本課題的在國內(nèi)的調(diào)研和前期研究工作，介紹了中國的實踐和經(jīng)驗，為電子商務國際立法提供了有益的參考。中國是電子商務大國。本課題首席專家劉穎教授再次應邀作為中國政府代表團成員參與聯(lián)合國電子商務立法工作，不僅推進了本課題研究的國際化，也為在國際電子商務立法中發(fā)出中國聲音、注入中國元素做出了貢獻。

3、成果宣傳推介情況

課題組組織的多次學術(shù)會議和調(diào)研活動都及時在暨南大學網(wǎng)頁上刊登，相關(guān)報道被很多網(wǎng)絡新聞媒體轉(zhuǎn)載，其中課題組于2019年3月9日下午組織召開的“《電子商務法》限制競爭規(guī)定專題研討會”的主要專家意見以新聞稿的形式發(fā)布在2019年3月12日的《羊城晚報》上，擴大了本課題研究的影響。首席專家劉穎在《中國法學》2018年第4期上發(fā)表的《我國電子商務法調(diào)整的社會關(guān)系范圍》一文被中國社會科學網(wǎng)、中國民商法律網(wǎng)、北大法律信息網(wǎng)轉(zhuǎn)載，對立法與實踐產(chǎn)生了較大影響。

課題組也將這幾次會議及調(diào)研活動以工作簡報形式進行了上報。截止目前，課題組《工作簡報》已上報六期。

4、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

雖然課題組組織召開了多達5次的會議，但對于跨境電子商務在實踐中到底存在哪些突出的法律障礙和具體的法律問題，目前尚存在爭議，我們準備進行更多的調(diào)研，從實務部門中獲取更多的有價值的信息，并在此基礎上進行更深入的研究，形成共識。另外課題組在研究過程中對于如何很好的嵌合人類命運共同體、一帶一路和大灣區(qū)建設等，目前課題組成員尚未完全思考清楚，也沒有形成成熟的研究方案和思路。課題組成員準備集中學習習近平總書記的重要講話和黨中央的相關(guān)文件的精神，希望站在更高的起點來進行深入研究。最后，由于課題組成員大都專注于課題本身的研究,以及召開學術(shù)會議,發(fā)表學術(shù)論文,介紹本課題和相應成果,沒有專門的成果發(fā)布會,報送《工作簡報》不夠及時。在隨后的課題研究中,我們積極鼓勵課題組成員完成課題研究,參加國內(nèi)外重要學術(shù)會議介紹成果的同時,將召開專門的成果發(fā)布會宣傳最后的研究成果。同時,課題組將及時提交《工作簡報》和發(fā)送《要報》。

重大課題的內(nèi)容往往涉及國家的宏大的規(guī)劃，我們在研究過程中，深感有必要更加深刻的學習和領會習總和中央有關(guān)的重要講話和文件的精神，這樣才能高屋建瓴的開展課題的研究，研究成果才能最終服務于國家的重大戰(zhàn)略發(fā)展。

二、研究成果情況

主要內(nèi)容：

1、代表性成果簡介

成果一：《我國電子商務法調(diào)整的社會關(guān)系范圍》，載《中國法學》2018年第4期

作者：劉 穎（課題首席專家）

主要內(nèi)容：制定電子商務法首先應分析電子商務涉及的社會關(guān)系。電子商務產(chǎn)生了三類社會關(guān)系，其中一種是不改變各種商事交易的法律性質(zhì)、僅將交易從線下轉(zhuǎn)移到線上而產(chǎn)生的新的社會關(guān)系，新的社會關(guān)系為各類商事交易所共有且不在現(xiàn)有法律的調(diào)整范圍內(nèi)。國際立法和許多國內(nèi)立法均將此類社會關(guān)系作為專門的電子商務法的調(diào)整對象。我國《電子商務法(草案)》在規(guī)范第三方平臺等方面進行了有益的探索，但其綜合性立法模式也存在諸多不足，最主要的是該項立法缺乏特有的調(diào)整對象，所規(guī)范的內(nèi)容與現(xiàn)行制度存在重疊、交叉與矛盾，宣示性條款過多等問題。

主要觀點：文章從調(diào)整對象入手，分析了電子商務立法的體系、結(jié)構(gòu)、模式等一些基本問題，指出了我國單行的電子商務法應該涵蓋的基本內(nèi)容，認為我國電子商務立法應整合我國《電子簽名法》《合同法》的相關(guān)規(guī)定，主要規(guī)范數(shù)據(jù)電文與電子合同、電子商務平臺、身份識別與信任服務等三類問題。

學術(shù)價值：文章具有很好的理論價值和實踐意義，對我國電子商務立法提供了一個完整的思路和解決方案，尤其對我國單行的電子商務法的制定和完善起到了很好的促進作用

社會影響：文章中國社會科學網(wǎng)、中國民商法律網(wǎng)、北大法律信息網(wǎng)等多家網(wǎng)絡媒體推送，在CNKI被下載3600多次和被引用5次數(shù)，在法學論文中排名相當靠前。

成果二：論UNCITRAL電子商務立法中的“功能等同法”，載2018 2nd International Conference on Management, Education and Social Science(ICMESS 2018)，Atlantis Press

作者： 呂國民 （子課題負責人）

主要內(nèi)容：文章通過分析“功能等同法”在電子商務立法中的具體應用，歸納了功能等同法的立法價值，認為該方法比較好的解決了間接電子商務所面臨的傳統(tǒng)法律上的障礙。但在直接電子商務蓬勃發(fā)展的今天，功能等同法的局限性開始放大，我們在研究這些局限性的基礎上，主張電子商務立法最終還是要從功能等同的雙軌制過渡到制定適用于傳統(tǒng)商務與電子商務的統(tǒng)一法的新階段。

主要觀點：認為聯(lián)合國貿(mào)法會采用的“功能等同法”只是電子商務發(fā)展的初級階段的一種過渡性解決方法，隨著電子商務在形式和內(nèi)容上進一步發(fā)展，這種過渡性解決方法將退出歷史舞臺。

學術(shù)價值：文章觀點創(chuàng)新，對國際國內(nèi)的電子商務立法提供了新的思路，很好的促進電子商務立法的完善。

社會影響：文章發(fā)表后，引起了學界同仁的熱烈反響，文章外文出版，也受到了外國電子商務專家的關(guān)注。

三、下一步研究計劃

2019年7月—2020年7月調(diào)研及論文寫作。各子負責人及成員定期碰頭會，交流寫作經(jīng)驗，包括經(jīng)費使用情況等。每個子課題負責完成2篇以上論文并在核心期刊以上發(fā)表。

2020年7月—2021年7月全年寫作。年底召開各子負責人及成員碰頭會。各子課題寫作并在核心期刊以上發(fā)表3篇以上論文，并完成出版評論性的著作一部。

2021年7月—2022年7月，課題組按分工完成結(jié)題著作書稿的初稿。

2022年7月—2022年12月，首席專家及子課題負責人統(tǒng)一修稿結(jié)題書稿，交付出版社正式出版，召開結(jié)題專家論證會，整個課題結(jié)題，課題最后完成。

課題組供稿