中國特色反腐敗國家立法體系建設重大理論與現實問題研究中期檢查報告

一、研究進展情況

主要內容：

（一）研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況；

1、研究計劃總體執行情況

本課題獲準正式立項后，經過開題報告、課題研討與提綱完善、課題研究推進階段，各子課題均根據計劃要求認真開展了研究，形成了階段性成果，共發表論文17篇，其中，在日本、韓國發表學術論文各1篇。

課題開題報告會于2018年2月8日由上海社會科學院組織召開。來自華東政法大學、交通大學、復旦大學的五位專家對課題進行了論證與指導，受邀參加開題報告會的專家中有3人曾為國家重大課題首席專家，對課題開題、課題研究重點、組織運行、子課題協作推進等進行了系統指導，子課題負責人參加了報告會，并進行了交流與研討。

2、子課題研究進展情況

課題研究進入具體實施階段后，子課題組對申報書所列研究重點進行了集中研究、完善，根據任務分工，啟動具體研究、推進順利，形成了階段性研究成果。

（二）調查研究及學術交流情況

1、調查研究

課題立項后，課題組成員基于專題問題研究、監察委員會改革推進中的問題研究的需要，先后安排赴福建、江蘇、北京等地調研近10次，獲取了研究資料、研究所需數據，以及實務改革中的具體情況。

2、調研數據整理運用

（1）對國外英文資料、重要立法進行搜集、翻譯。相關翻譯成果已同步發表，或形成論文研究成果予以發表。

（2）對國內建國以來，特別是改革開放以來腐敗治理的黨內法規、國家立法進行全面系統整理，形成法規匯編，作為研究的重要基礎。

（3）對由最高國家司法機關發布的腐敗犯罪指導性案例進行梳理、匯編，與法規一起以《職務違紀、違法、犯罪辦案一本通》即將由法律出版社正式出版。

（4）對中國裁判文書網腐敗犯罪案件裁判文書進行系統梳理，以對中國刑法腐敗犯罪構成要件要素的司法適用情況。

3、文獻資料的整理運用

（1）對中國期刊網收錄的法學、政治學、經濟學和社會學領域的腐敗研究重要成果進行搜集、整理，作為研究基礎。

（2）對國內改革開放以來所有腐敗治理研究的重點著作進行系統整理。

（3）組織對英、美、德、日、北歐五國腐敗治理研究成果的梳理搜集、整理，對相關成果進行研究，形成的研究成果予以發表。

4、學術會議

（1）2018年11月，主辦中歐第五屆國際論壇，以“轉型國家21世紀犯罪治理與刑事政策的新挑戰”為題，將歐洲國家腐敗治理經驗作為研究議題。

（2）2018年6月，課題組成員參加在東南大學舉辦的“國家監察體制改革理論與實踐研討會”，并做大會主旨報告。

5、國際合作

（1）2018年3月，由上海社科院舉辦“回顧與展望：中日刑法交流三十年”學術論壇，課題組成員參加論壇，首席專家做“中國刑法受賄罪保護法益”。

（2）2018年11月，赴韓國參加第十六屆韓中刑法學術研討會，并做中國監察體制改革最新進展的報告。

（3）2018年5月，受聯合國組織的邀請，課題組成員赴奧地利聯合國大會參加聯合國第27屆預防犯罪和刑事司法委員會會議，就《聯合國反腐敗公約》及相關國際公約的進展與實施進行交流。

（4）2018年3月，課題組成員赴日本廣島大學參加“中-日-德三國賄賂犯罪立法問題研究”研討會，課題首席專家魏昌東教授做大會主旨發言。

（三）成果宣傳推介情況

1、成果宣傳發布會

2018年6月，上海社科院舉辦成果發布會，就監察體制改革中的“監督職能強化機制建設”的研究成果進行成果發布，《解放日報》、《學術月刊》、《光明日報》等報刊雜志派員出席、復旦大學、華東政法大學等高校教授出席成果交流。

（四）研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議；

1、存在的主要問題

（1）子課題研究進度不統一，需要加強研究進展的協調與推進工作。

（2）課題研究中盡管已經發表多篇法學C刊、C刊論文，但尚未能在“三大刊”上發表有重大學術影響的成果，必須做出加倍的努力。

（3）涉及基礎研究的內容，已根據研究計劃在推進，但未同步發表研究成果。

（4）與國內相關研究課題的首席專家、課題組聯系不緊密，有待強化。

（5）腐敗治理研究中具有一定實務性的問題，缺乏有效的聯系通道建立與實務部門、改革前沿部門的緊密聯系。

2、改進措施

（1）首席專家進一步加強與子課題負責人、參與人的聯絡與溝通，力求協調各部分研究內容的系統推進。

（2）為擴大課題影響，促進成果集束式發表，已聯系《法學論壇》、《南京大學學報（哲社版）》、《東方法學》、《暨南學報》、《武漢大學學報（哲社版）》、《廈門大學學報（哲社版）》、《學術月刊》等十余家期刊，后期將以組稿方式發表。

（3）加強各課題組之間的溝通與聯系，為各方向提供最前沿的研究信息，確保研究成果的創新性。

（4）加強與實務部門、改革前沿機關的聯系，優化發現問題的渠道。

3、研究心得

（1）強化對中國反腐敗法治發展的關注，強化對最新政治體制改革成果的關注，以建立政治改革與腐敗治理的內在關系，促進研究成果的轉化，提高研究成果對國家政策選擇的支持力度。

（2）成果發布形式應力求多樣化，對于基礎性研究成果，要力求采取組稿方式進行發表推進。

（3）研究內容要根據社會發展的最新情況，關注腐敗治理實踐中的現實問題。

二、研究成果情況

主要內容：

（一）代表性成果簡介

1、論文：“監督職能是國家監察委員會的第一職能:理論邏輯與實現路徑——兼論中國特色監察監督系統的規范性創建”

（1）基本內容

監察體制改革使中國腐敗治理主要矛盾發生了重大變化，補齊制度短板，全面優化“不能腐”制度體系，成為推進腐敗治理發展的關鍵所在。《監察法》授予監察委員會監督、調查與處置三大職能，而監督職能則是第一職能，是實現中國腐敗治理根本轉型的第一生產力，國家監察委員會提升監督效能最重要的突破口，是強化監督職能及其實現路徑，激活全面法制系統中的權力制約功能，而其觀念前提就是要以監察監督為中心，構建中國新型監督體系，確立國家監察“監督的再監督”定位，對此，有必要引入“公權合規計劃”理論，以之為基礎，進行理論與規范體系的同步構建與推進。

（2）主要觀點

一是《監察法》中的監督職責規范體系過于薄弱，探尋監督職責履行的法治路徑，抓緊建構實現路徑的基礎理論與規范體系至關重要。

二是法定職權惟有健全的行權體制、運行機制、程序機制、保障機制與責任機制方得有效行使，但是《監察法》僅提供了原則性規定，制度短板明顯。

三是推進“不能腐”治理體系的建構至關重要。監察委員會監督職能必須實現由問題監督向合規監督的轉變。

四是為確保監察機關有效行使監督職責，有必要引入合規計劃的合理內核，使之中國化。

（3）學術價值

一是在國內研究中，首次就監督職能的實現、“不能腐”的制度建設展開系統化的研究。

二是從話語體系的層次，對中國特色腐敗治理體系中監督制度體系進行了開創性研究，提出的建構“公權合規計劃”的主張，有助于監察監督效能的提高。

三是以監察委員會監督作為第一職責的法定職責為中心，就監察監督職責履行的體制、機制、立法模式提出了具有創建性立法方案。

（4）社會影響

該文發表于法學類C刊《法學論壇》2019年第1期。知網下載量370，引用1次，該文被中國法學網、中國法學會行政法學研究會網、愛思想網轉載，總閱讀量達1000以上。

2、論文：“《監察法》與中國特色腐敗治理體制更新的理論邏輯”

（1）基本內容

以《憲法》《監察法》為中心的腐敗治理體制改革，以中國特色國家政治體制、治理體系優勢為基礎，在確立國家腐敗治理權的獨立、權威地位的基礎上，對腐敗治理權的權屬、類型、范圍與運行制度作出規定。《監察法》以《憲法》為根據，將領導體制、組織體制與權力運行體制作為中國特色腐敗治理體制的建構重點，在領導體制與組織體制的建構上，確立了“三元制”的體制建構原則與制度體系，對腐敗治理體制內容的理論揭示，有助于深化對立法完善根據與腐敗治理權運行正當性的認識。

（2）主要觀點

一是盡管《監察法》已然成為中國步入新時代的一個標志性法律、治理體制的立法完善已經得到系統推進，但“腐敗治理體制”及其原理作為治理理論的研究課題卻遲遲未能得到深化。

二是以《憲法》《監察法》全面創新國家腐敗治理體制為契機，展開對中國特色腐敗治理體制的深入研究，將為中國腐敗治理體制的發展與創新提供有力的理論支撐。

三是《監察法》以對國家腐敗治理權權屬定位的立法建構為基礎，就腐敗治理領導權、主導權及其行使方式，以及腐敗治理權的組織體制及運行規則作出規定，其與黨內腐敗治理體制的結合，構成了中國特色腐敗治理體制的全部內容。

四是監察委員會領導與組織體制是確保監察權有效運行的基礎，《監察法》以執政黨的紀檢制度、檢察制度為藍本，就作為腐敗治理體制核心的領導體制、組織體制做出精致的制度安排。

（3）學術價值

一是在國內研究中，首次就中國特色腐敗治理體制及其制度化建構而展開的系統化研究。

二是從話語體系建設的層次，對中國特色腐敗治理體系中治理體制建設進行了開創性研究，提出的建構與完善方案，有助于監察效能的全面實現。

三是在中國腐敗治理的攻堅階段，監察委員會承擔著取得腐敗治理戰略總攻與系統性監督體系建設的重大使命，革除既有檢察領導與組織體制在既往腐敗治理中的問題，為全面實現體制更新提供了理論基礎。

（4）社會影響

本文發表于法學類C刊《華東政法大學學報》2018年第3期，由《社會科學文獻》轉載，中國期刊網下載1105次，引用9次。該文被中國法學網、中國法學會行政法學研究會網、愛思想網轉載，總閱讀量1000以上。

3、系統論文：“美國利益沖突型腐敗犯罪的立法生成與制度創新”，

（1）基本內容

以積極治理主義為導向，組建美國特色的賄賂犯罪罪名規制體系，將賄賂犯罪與公職倫理規范相銜接，是美國利益沖突罪有別于傳統賄賂犯罪的一大特點。以刑事規范形式約束公職行為，使得正當的公務行為免受內在因素與外界環境的干擾。防止利益沖突理念的刑法化表現為直接覆蓋聯邦各級權力部門，并通過禁止性與命令性規范涵攝職權期及至其后，實現了刑法介入基點由腐敗結果向預防腐敗危險的轉型，開啟了刑法的積極治理功能。探究美國利益沖突罪立法體系的特點，將對我國賄賂犯罪“二元雙層式”立法模式的改造與創新具有重要意義。利益沖突型賄賂犯罪是美國立法體系的特色，在美國經歷了近百年的發展歷程，從防止“權-利”結構扭曲，逐步擴展到“旋轉門型”、“影響公務型”、“不履行回避義務型”的內容，其立法體系得到不斷完善。因利益沖突型賄賂犯罪對犯罪的前置，對于建構完善的賄賂犯罪立法治理系統具有積極的借鑒價值。

（2）主要觀點

一是利益沖突罪的設立,有效降低了"權-利"結構在腐敗犯罪成立中的制約關系,從權力關聯模式入手,正向追索利益沖突之處,使腐敗犯罪立法評價的介入時點遷躍至腐敗危險可能之時,不僅化解了既往腐敗犯罪立法在諸多問題上的掣肘,且為腐敗治理理念注入了新的思源。

二是利益沖突型賄賂犯罪根據所借助的權力類型，涉及職中、職前、職后的類型，對此類行為的立法防范能夠全面降低腐敗的風險。

（3）學術價值

一是在國內研究中，開展了對美國利益沖突型賄賂犯罪的系統化研究，全面關注了其立法演進過程。

二是從話語體系建設的層次，對中國特色腐敗治理立法體系的建設提出了具有創建性的論證意見，有助于提高中國腐敗治理立法體系的治理能力。

三是對多種利益沖突形式的分析、構成要件的比較、治理重點的設置、立法設計的重點內容，進行了全面的研究。

（4）社會影響

本專題研究發表論文5篇，包括“從交易禁止到利益沖突：美國賄賂犯罪立法體系的建設路徑”（載《國家檢察官學院學報》2019年第1期）、“‘旋轉門’型利益沖突罪：美國經驗、立法根據與借鑒路徑”（載《法治社會》2019年第1期）、“美國‘影響公務型’利益沖突罪：肇因、根據與啟示”（載《犯罪研究》2019年第1期）、“從‘加德納案’看美國利益沖突罪的發展”（載《中國檢察官》2019年第2期）。

三、下一步研究計劃

序號-時間安排-負責人-工作內容-備注

1-19.07-19.08-魏昌東-對各子課題進行中期檢查，發現推進中存在的問題-

2-19.08-20.06-魏昌東

子課題負責人-根據課題計劃的內容，繼續推進各子課題的研究-

3-19.08-19.12-魏昌東

相關參與人-對重點研究著作、重點國家法律進行翻譯-

4-19.08-20.03-相關負責人-對中國裁判文書網數據進行梳理、完善數據分析基礎數據-

5-19.08-20.03-相關負責人-對中國共產黨紀律檢查機關查辦案件的數據進行整理-

6-19.08-20.12-魏昌東

相關負責人-負責與國內C刊聯系組稿發表對研究成果進行推廣、宣傳。

課題組供稿