馮曉青：知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制研究

作者系國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域問(wèn)題研究”首席專家、中國(guó)政法大學(xué)教授

【專家論壇】

當(dāng)前，科技進(jìn)步對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已接近60%，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略得到逐步落實(shí)。這一過(guò)程伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保障和推動(dòng)。從理論、歷史、現(xiàn)實(shí)等維度考察，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度都對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用。在新時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?qū)��?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的意義更加凸顯，開(kāi)始成為與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)并肩的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度支撐體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的最重要?jiǎng)恿�機(jī)制即在于激勵(lì)創(chuàng)新，其實(shí)現(xiàn)路徑也有多種方式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度需要適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)行相應(yīng)變革。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為法律制度的一部分，屬于上層建筑范疇，是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，并與一定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展歷史來(lái)看，其之所以產(chǎn)生就是基于通過(guò)專有權(quán)保護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的需要，同時(shí)客觀上為專有權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域之間劃分各自保護(hù)范圍。可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的歷史就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域之間此消彼長(zhǎng)、不斷博弈的歷史。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終目的在于促進(jìn)知識(shí)的廣泛利用和傳播，從而推動(dòng)科技文化和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步發(fā)展。為確保這一最終目的的實(shí)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計(jì)了兩條實(shí)現(xiàn)路徑：一條是通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)利的保護(hù)從而運(yùn)用利益激勵(lì)促進(jìn)創(chuàng)新、再創(chuàng)新以及知識(shí)的傳播利用；另一條是通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的保護(hù)保障社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)的充分接近和使用，從而使創(chuàng)新和再創(chuàng)新可以獲得充足的養(yǎng)分，促進(jìn)知識(shí)的廣泛傳播利用，保障創(chuàng)新和再創(chuàng)新的可持續(xù)性。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域兩大支撐體系構(gòu)成，這兩大支撐體系從不同角度維護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度價(jià)值目的的實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的可持續(xù)發(fā)展。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)保護(hù)范圍以外的知識(shí)產(chǎn)品，包括但不限于沒(méi)有納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度保護(hù)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)品、已過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)保護(hù)期限的知識(shí)產(chǎn)品，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)人放棄權(quán)利保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品等。對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)具有同等重要的地位，只是激勵(lì)創(chuàng)新從而驅(qū)動(dòng)發(fā)展的方式不同。以往，學(xué)術(shù)界更多地從知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)的角度研究其與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的關(guān)注不足。實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?qū)τ趧?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展也意義重大，是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展必不可少的條件。

具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域之于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供養(yǎng)料土壤。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域旨在使創(chuàng)新能夠有充分的、可持續(xù)的公共知識(shí)成果加以使用，能夠使社會(huì)公眾得以自由接近已有知識(shí)成果，并從中借鑒靈感、吸取養(yǎng)分乃至直接使用。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供外驅(qū)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的存在有效驅(qū)動(dòng)了創(chuàng)新，為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展?fàn)I造了寬松的、低成本的環(huán)境。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域?yàn)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供補(bǔ)充保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利的私權(quán)屬性和絕對(duì)性使得其對(duì)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)可能由于某些原因而難以發(fā)揮效用，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域則為這一可能提供了補(bǔ)充，保障了創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，使得無(wú)論在何種情況下，對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)不會(huì)停止。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制：激勵(lì)創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)考察。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)關(guān)鍵在于有效率的經(jīng)濟(jì)組織，而這離不開(kāi)有效的、適當(dāng)?shù)膫�(gè)人激勵(lì)產(chǎn)權(quán)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)人以壟斷性的產(chǎn)權(quán)，保障了其基于該壟斷性產(chǎn)權(quán)可以在他人使用其知識(shí)成果時(shí)不僅能夠收回成本、獲取收益，還能有效抵制可能存在的他人搭便車行為。這種制度保障使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為創(chuàng)新者的目標(biāo)追求，從而激勵(lì)創(chuàng)新者不斷創(chuàng)新以獲取更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從當(dāng)前各國(guó)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的情況來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不僅普遍存在于各國(guó)、在法律制度體系中占有特殊重要的位置，而且在激勵(lì)創(chuàng)新中發(fā)揮著積極作用。可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要資源，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的創(chuàng)新、運(yùn)用、管理、保護(hù)能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力的核心因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為當(dāng)代社會(huì)各國(guó)維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)、激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要手段與保障。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事卡米爾·伊德里斯（Kamil Idris）就曾經(jīng)指出，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有力手段”。在我國(guó)，黨的十九大明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家；習(xí)近平總書記指出要“把創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為面向未來(lái)的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略實(shí)施好”。為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展這一戰(zhàn)略目標(biāo)，我國(guó)配套實(shí)施了許多政策措施和制度安排，其中最重要的一項(xiàng)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。近年來(lái)，我國(guó)多次修訂著作權(quán)法、專利法、商標(biāo)法等法律規(guī)定，以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特別是創(chuàng)新的需要。

商業(yè)化激勵(lì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)利的享有不再滿足于僅占有，而是對(duì)其運(yùn)用有了更多的需求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從知識(shí)產(chǎn)品的無(wú)形性等特殊屬性出發(fā)設(shè)計(jì)了一系列旨在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品使用和傳播的法律規(guī)定，使知識(shí)產(chǎn)品能夠更好地運(yùn)用于市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，以獲取最大化的經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)產(chǎn)品的運(yùn)用與市場(chǎng)活動(dòng)密切相關(guān)，與經(jīng)濟(jì)利益緊密相連，且在當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下離不開(kāi)制度的保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品運(yùn)用的這一內(nèi)在需求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的商業(yè)化予以保障，使這種商業(yè)化更加順暢、有效，以最小成本獲取最大收益。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)，也對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的商業(yè)化進(jìn)行了一些條件限制，使得創(chuàng)新者的知識(shí)產(chǎn)品商業(yè)化可以獲得最大的制度保障從而獲取最多的經(jīng)濟(jì)利益。這一制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)就在于給予創(chuàng)新者以知識(shí)產(chǎn)品商業(yè)化的激勵(lì)，使創(chuàng)新者比一般社會(huì)公眾擁有更多的優(yōu)先權(quán)、可以獲得更多的利益，從而促使社會(huì)公眾爭(zhēng)做創(chuàng)新者以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的目的。需要指出的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)不僅體現(xiàn)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品正向運(yùn)用和商業(yè)化上，而且體現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)品商業(yè)化侵權(quán)行為的約束上。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在設(shè)計(jì)一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品運(yùn)用和商業(yè)化行為的同時(shí)，還對(duì)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)侵權(quán)行為規(guī)定了打擊措施。這種規(guī)范不僅是對(duì)知識(shí)產(chǎn)品商業(yè)化的利益保護(hù)，也是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平合理秩序的維護(hù)，從而保障了知識(shí)產(chǎn)品商業(yè)化目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是通過(guò)正反兩方面的規(guī)范，為知識(shí)產(chǎn)品的商業(yè)化提供全方位的保障，給創(chuàng)新者和潛在創(chuàng)新者提供有效的商業(yè)化激勵(lì)，使創(chuàng)新成為一種內(nèi)在需求。

再創(chuàng)新激勵(lì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)效果。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)行為的外部性是不可避免的存在。這種外部性可能是積極的外部性，也可能是消極的外部性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使行為作為市場(chǎng)活動(dòng)中經(jīng)濟(jì)行為的一種，其不可避免也會(huì)產(chǎn)生外部性的問(wèn)題。從社會(huì)效用的角度來(lái)說(shuō)，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)趨于絕對(duì)，那么不僅會(huì)限制他人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的使用，而且會(huì)使這種使用始終處于高成本之中，進(jìn)而損害他人乃至社會(huì)的利益。法律制度在進(jìn)行制度設(shè)計(jì)時(shí)就需要充分考慮這種外部性從而作出合理選擇。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在應(yīng)對(duì)這一外部性時(shí)選擇了將知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域確認(rèn)為與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)同樣重要的支撐體系之一，以抵消知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)行使行為可能產(chǎn)生的消極外部性，糾正因外部性存在而導(dǎo)致的社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的使用不便及可能引發(fā)的市場(chǎng)失敗問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度通過(guò)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域，使創(chuàng)新成果在滿足一定條件后可以進(jìn)入公有領(lǐng)域而為社會(huì)公眾所自由接近和使用，這樣既滿足了創(chuàng)新者基于其創(chuàng)新行為獲取利益的需要，又使創(chuàng)新者不至于躺在已有創(chuàng)新成果上睡大覺(jué)而怠于繼續(xù)創(chuàng)新，同時(shí)還為社會(huì)公眾提供了創(chuàng)新的養(yǎng)料。

結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度始終在尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域之間的最佳平衡，其通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的確認(rèn)激勵(lì)創(chuàng)新者和社會(huì)公眾在既有創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，從而進(jìn)一步豐富創(chuàng)新成果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域的規(guī)定使創(chuàng)新進(jìn)入了一個(gè)良性循環(huán)軌道，推動(dòng)對(duì)創(chuàng)新成果的專有權(quán)利保護(hù)進(jìn)一步健全和完善，不斷充實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利保護(hù)內(nèi)容，并不斷充實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有知識(shí)池的內(nèi)容。與有形物領(lǐng)域可能出現(xiàn)的“公地悲劇”現(xiàn)象不同，知識(shí)產(chǎn)品因其具有無(wú)形性，對(duì)其的反復(fù)、多次使用非但不會(huì)減損其價(jià)值或效用，反而可能更激發(fā)其價(jià)值。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共領(lǐng)域使得已有知識(shí)產(chǎn)品的效用發(fā)揮得以最大化，可以使其成為激勵(lì)再創(chuàng)新的重要源泉。縱觀史上歷次科學(xué)技術(shù)的飛躍，都離不開(kāi)已有知識(shí)成果的積累和對(duì)已有知識(shí)產(chǎn)品的利用。創(chuàng)新、再創(chuàng)新已經(jīng)成為推動(dòng)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ�而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則為這一機(jī)制的實(shí)現(xiàn)及其預(yù)期目標(biāo)達(dá)成提供保障和激勵(lì)。