尹忠海：地權沖突控制機制與帝國興衰的邏輯

作者系國家社科基金項目“拜占庭馬其頓王朝立法中的地權沖突及其控制機制研究”負責人、江西財經(jīng)大學教授

馬其頓王朝（867—1056）是拜占庭帝國中期的一個王朝，也是東羅馬千余年歷史中的長壽王朝之一。在王朝創(chuàng)立者瓦西里一世及其繼任者利奧六世鞏固正統(tǒng)地位之后，拜占庭帝國從10世紀到11世紀初期發(fā)展到又一個頂峰時代。不過，彼時的馬其頓王朝不得不面對劇烈的地權沖突，帝國統(tǒng)治者運用包括法律在內(nèi)的規(guī)制手段也十分頻繁。社會控制論者羅斯曾經(jīng)強調(diào)，如若不打算讓社會秩序像紙牌搭成的房屋一樣倒塌，就必須強化控制。因而，研究王朝控制機制或許是理解其興衰邏輯的重要切入點。

國家優(yōu)先 強化皇權

從法律文本看，馬其頓王朝統(tǒng)治者的國家優(yōu)先立場集中表現(xiàn)在以下方面：（1）國家利益論。早在查士丁尼的《法學階梯》中就有關于法律是國家治理利劍的論述。馬其頓王朝諸帝繼承這一傳統(tǒng)，加強立法。羅曼努斯一世等都在法令中強調(diào)了維護帝國共同利益的重要性。（2）國家實力論。包括瓦西里二世等頒行的部分法令強調(diào)，調(diào)節(jié)和防止地權沖突旨在防止削弱帝國實力。（3）國家財政能力論。財政汲取能力及其合理分配能力是關鍵。為此，利奧六世頒行了加快土地交易的法令。瓦西里二世提出要加強檢查、審核，防止官員濫用財稅委托權。（4）國家安全論。934年，羅曼努斯一世在新律中明確強調(diào)，立法活動旨在讓臣民們能夠免于敵人進攻的恐懼。（5）國家秩序論。帝國統(tǒng)治者對于國家秩序抱有的基本態(tài)度：一是對失序現(xiàn)象憂心忡忡，如君士坦丁七世的法令；二是表達維護國家秩序的態(tài)度與決心，如羅曼努斯一世在934年新律結(jié)尾部分的論述。正是這些國家優(yōu)先觀念，才使得帝國統(tǒng)治者持續(xù)地、長期地致力于控制地權沖突。

相關史料還表明，馬其頓王朝在中前期基本維護了代表國家的皇權之中心地位。他們能夠按照自身權力來源選擇不同的控制策略。篡位者瓦西里一世鞏固了皇權的正統(tǒng)性。利奧六世、君士坦丁七世、羅曼努斯二世、瓦西里二世等瓦西里一世的后代不斷努力，基本鞏固了皇權家傳體制。而羅曼努斯一世、尼基弗努斯二世、約翰?齊米西斯等原為帝國高官。他們一方面要擴大統(tǒng)治基礎，另一方面要繼續(xù)鞏固自身所在利益群體的支持。可見，不同權力來源的統(tǒng)治者在土地立法方面雖然采用了不同策略，但加強皇權卻是共同選擇。如，羅曼努斯一世針對帝國面臨自然災害帶來的挑戰(zhàn)、地權擴張對政權合法性帶來的挑戰(zhàn)，以強硬的態(tài)度加強立法；尼基弗努斯二世雖然得到教會支持，但針對教會和修道院地產(chǎn)擴張行為，也頒行了較為強硬的法令。

加強甄別 確保中樞

帝國統(tǒng)治者非常重視不同利益群體的資源優(yōu)勢。他們秉持現(xiàn)實主義態(tài)度，試圖清晰地甄別不同的利益群體，進而確定立法調(diào)適地權沖突的目標與策略。法律文本反映的甄別策略體現(xiàn)了統(tǒng)治者對社會關系的控制。其中，調(diào)整皇室與權貴的關系是焦點問題之一。羅曼努斯一世、瓦西里二世先后對權貴進行明確界定。大略而言，帝國統(tǒng)治者認識到權貴在支配關系、資源配置、轉(zhuǎn)換能力等方面的優(yōu)勢，如職位優(yōu)勢、財富優(yōu)勢、等級優(yōu)勢、人際紐帶優(yōu)勢和詮釋優(yōu)勢。針對這些優(yōu)勢，帝國法令加強了約制。同時，馬其頓王朝還從收入等角度對貧賤者進行甄別并保護。帝國統(tǒng)治者清醒認識到保護貧賤者的重要性。從一些法令來看，貧賤者在日常生活中擁有一套自身的博弈與反抗策略，在接受帝國規(guī)訓與懲罰的同時，也被訓練出一套逃避統(tǒng)治的策略。這些策略某種程度上對社會秩序構(gòu)成了沖擊。對此，帝國統(tǒng)治者并未在法令中一味打擊，而是采取分類疏導的辦法。

在加強利益甄別的同時，為了防止權力中樞體系瓦解，帝國非常重視與基本制度緊密相關的群體。在帝國的基本制度中，維護凱撒教權主義和確保軍區(qū)制的良性運行是控制地權沖突的基本內(nèi)容。所謂凱撒教權主義是指，在皇權與教權并存的基本格局中，確保教權對皇權的支持，確保皇權的主導性，而非對立；確保教會地產(chǎn)不會沖擊帝國基本財政能力。法律文書、墓志銘等史料表明，馬其頓王朝時期的世俗權力基本居于主導地位。瓦西里二世對試圖通過小教堂謀取土地兼并利益的做法進行嚴厲打擊，就證明了世俗權力打擊教會地產(chǎn)擴張的努力。

同時，自6世紀末以來，軍區(qū)制逐步演變?yōu)榈蹏�以軍役地產(chǎn)為核心的基本制度。該制度導致農(nóng)兵階層和以大地產(chǎn)為基礎的軍事權貴的興起，結(jié)果是軍事權貴集團很容易演化為分離勢力，威脅中央權力。因此，處置軍事權貴與農(nóng)兵關系顯得異常關鍵。考慮到農(nóng)兵的基礎地位，立法基本上傾向于保護其利益。從馬其頓王朝歷史看，帝國曾在羅曼努斯一世后，經(jīng)歷過一段較長的軍政時期。這一時期軍功利益集團在權力主導、資源配置方面具有話語權。農(nóng)兵通過軍區(qū)制能獲得向上流動的機會。恰恰是在軍政時代，帝國實力得以提升。這樣，帝國通過理順軍事地主—農(nóng)兵關系，通過恰當?shù)丶s束軍事權貴，保護農(nóng)兵利益，維護了制度的持續(xù)性與生命力。

德法相濟 多維調(diào)控

一般而言，社會控制帶有內(nèi)外兼具的特征，即為了引導行為選擇，建立內(nèi)化規(guī)范與獎懲性的外部壓力相結(jié)合的機制。史料表明，馬其頓王朝試圖通過內(nèi)外一體，兩手齊抓，緩和社會沖突，維護社會秩序。對此，西里爾?曼戈曾經(jīng)說：“如果我們要找出一條原則，以用作拜占庭道德生活觀念的基石的話，那么答案就是‘規(guī)范’。”在馬其頓王朝統(tǒng)治者看來，德法相濟的規(guī)范性控制不是抽象的理念考量，而是根植于日常生活中的行為選擇動機。很多法令強調(diào)道德規(guī)范對日常行為的引導作用，強調(diào)在輿論引導與社會心理疏導中促進人性向善，并以此建構(gòu)強有力的行為標準。一些法令強調(diào)必須以誠實交易、誠信占有為基礎進行土地交易，突出了正確的財富觀在人的靈魂中的重要性。

同時，馬其頓王朝土地立法還試圖將德法相濟的機制融入共同體當中。共同體是地緣關系、血緣關系等諸社會關系互動的結(jié)果。一些法令反對超出村社地緣關系、親屬關系進行土地兼并。羅曼努斯一世、君士坦丁七世等人試圖基于共同體的安全感，來說服臣民支持其土地法令。可見，調(diào)控機制體現(xiàn)了安全即善的共同體觀念。

然而，從個體到群體，利益沖突是永恒的話題。何況，安全感本身就意味著“人們漂浮在一個陌生人和匿名他者組成的海洋上”。社會如要有序運行，必須超越這種漂浮狀態(tài)，尤其對拜占庭帝國這樣一個疆土遼闊、利益群體復雜的實體來說。馬其頓王朝統(tǒng)治者清醒認識到，塑造利益觀，凝聚統(tǒng)治集團共識是整合的首要問題。一些法令常常警告部分既得利益群體切莫過于貪婪與跋扈。羅曼努斯一世就強調(diào)為讓法律更有效力，統(tǒng)治者應以共同利益為重，不應維護貪腐的共犯結(jié)構(gòu)。部分知識階層也對浪費帝國資源滿足利益集團的現(xiàn)象進行批評。共同利益被馬其頓王朝諸帝建構(gòu)成統(tǒng)治集團的共同政治基礎和共同心理基礎。觀念建構(gòu)由此成為立法的重要內(nèi)容。如，一些法令論述了公平正義觀，形塑了權力觀，展現(xiàn)了對底層社會的同情心。帝國立法者非常重視共同體的多樣性。如，帝國認識到村社、家庭作為共同體在社會控制機制中的基礎地位。統(tǒng)治者明確規(guī)定，要防止包括家庭內(nèi)部繼承關系、親屬序列關系等被土地兼并者利用。至此不難發(fā)現(xiàn)，拜占庭帝國構(gòu)建了能夠滲入心理、行為、觀念的德法相濟的調(diào)控機制。這一機制滲透于個體—群體—國家三者之間的互動關系當中，維系了馬其頓王朝在一定時期的興盛。