驅(qū)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的職務(wù)發(fā)明制度研究的中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

一、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

（一）立項(xiàng)開(kāi)題會(huì)進(jìn)一步確認(rèn)研究重點(diǎn)

2016年11月課題被立項(xiàng)后，首席專(zhuān)家及各子課題負(fù)責(zé)人就申報(bào)書(shū)內(nèi)容分工進(jìn)行再次確認(rèn)，并于2016年12月30日在華東政法大學(xué)長(zhǎng)寧校區(qū)舉行開(kāi)題會(huì)，華東政法大學(xué)校長(zhǎng)葉青教授、時(shí)任上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)呂國(guó)強(qiáng)、崇明人民法院院長(zhǎng)朱丹、浦東新區(qū)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭庭長(zhǎng)徐俊、華東政法大學(xué)黨辦主任曲玉梁、課題首席專(zhuān)家何敏，及同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)單曉光教授、大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長(zhǎng)陶鑫良教授、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授陳乃蔚、上海政法學(xué)院法律學(xué)院蔣坡教授、上海開(kāi)放大學(xué)發(fā)展研究部部長(zhǎng)蘆琦教授、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院徐新林教授等評(píng)議專(zhuān)家，以及子課題負(fù)責(zé)人復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院馬忠法教授、華東政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院王蓮峰教授、王凌紅副教授等全體課題組成員出席開(kāi)題會(huì)。專(zhuān)家們?cè)诔浞挚隙ㄕn題組研究工作的基礎(chǔ)上，建議，從國(guó)務(wù)院有關(guān)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”的71號(hào)文中的戰(zhàn)略精神出發(fā)，研究我國(guó)國(guó)家政府與地方政府以及各種類(lèi)型的創(chuàng)新主體，重點(diǎn)專(zhuān)著應(yīng)當(dāng)如何開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源、運(yùn)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源來(lái)促進(jìn)我國(guó)的科技創(chuàng)新，以突出重點(diǎn)。

會(huì)后課題組根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)，將研究問(wèn)題確定為：研究現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明制度的激勵(lì)效應(yīng)問(wèn)題以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下應(yīng)當(dāng)建立何種既有利于發(fā)明人創(chuàng)造性的發(fā)揮，又有利于物資投資人保有投入積極性，同時(shí)還有利于職務(wù)發(fā)明成果快速轉(zhuǎn)化和爭(zhēng)端及時(shí)解決的職務(wù)發(fā)明制度。即：研究如何在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的新時(shí)期完善我國(guó)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明制度，以充分調(diào)動(dòng)職務(wù)發(fā)明者的創(chuàng)新積極性和物資投資人的投資熱情，從而建立起既能充分體現(xiàn)職務(wù)發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬正義性和財(cái)產(chǎn)利益分配合理性，又能充分實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明制度科學(xué)性和職務(wù)發(fā)明規(guī)范適時(shí)性的職務(wù)發(fā)明制度。

具體而言，將課題研究歸納為以下九大方面：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)和職務(wù)發(fā)明制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，在職務(wù)發(fā)明制度建設(shè)上走出一條驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、合乎國(guó)情、具有內(nèi)在邏輯的發(fā)展道路；

（2）我國(guó)國(guó)家政府與地方政府有關(guān)職務(wù)發(fā)明的行政管理政策體系與結(jié)構(gòu)，政策規(guī)范相關(guān)問(wèn)題與成因，以及宏觀(guān)政策保障機(jī)制與完善對(duì)策；

（3）中外現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明法律制度的科學(xué)性、合理性、適時(shí)性及其所存在的主要問(wèn)題與成因的比較；

（4）職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)生的客觀(guān)規(guī)律、表現(xiàn)形式、基本性質(zhì)及其本質(zhì)特征，職務(wù)發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬正義性與財(cái)產(chǎn)利益分配公平性；

（5）我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度中職務(wù)發(fā)明類(lèi)分的科學(xué)性與合理性，以及與各種不同類(lèi)型職務(wù)發(fā)明相適應(yīng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬關(guān)系與財(cái)產(chǎn)利益分配關(guān)系；

（6）符合我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略要求的、能有效激勵(lì)我國(guó)科技創(chuàng)新動(dòng)因的新職務(wù)發(fā)明制度體系，以及這一新職務(wù)發(fā)明制度的可行性、可救濟(jì)性及其相應(yīng)救濟(jì)制度；

（7）獎(jiǎng)酬激勵(lì)是職務(wù)發(fā)明制度的核心內(nèi)容，針對(duì)現(xiàn)行獎(jiǎng)酬制度的問(wèn)題與成因進(jìn)行分析，針對(duì)職務(wù)發(fā)明制度的激勵(lì)機(jī)制、激勵(lì)效應(yīng)及其完善思路進(jìn)行探討；

（8）成果轉(zhuǎn)化是職務(wù)發(fā)明制度的關(guān)鍵目標(biāo)，針對(duì)職務(wù)發(fā)明成果在形成、交易、中試、生產(chǎn)等整個(gè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、路徑、模式、平臺(tái)、管理、評(píng)估、評(píng)價(jià)等問(wèn)題進(jìn)行探討；

（9）糾紛解決是職務(wù)發(fā)明制度的重要環(huán)節(jié)，將針對(duì)以職務(wù)發(fā)明司法保護(hù)為核心的職務(wù)發(fā)明糾紛多元解決機(jī)制以及其程序保障、法律適用等問(wèn)題進(jìn)行研究。并將形成“職務(wù)發(fā)明糾紛解決示范方案指南”，以供職務(wù)發(fā)明糾紛的相關(guān)當(dāng)事人、司法與準(zhǔn)司法機(jī)關(guān)以及人民調(diào)解機(jī)構(gòu)選擇糾紛解決方案時(shí)參考。

（二）年度研討會(huì)

2018年1月18日，課題組在華東政法大學(xué)長(zhǎng)寧校區(qū)召開(kāi)年度研討會(huì)，對(duì)上一年的本課題的研究進(jìn)展進(jìn)行總結(jié)：

1.梳理我國(guó)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬機(jī)制與制度

一方面考察和研究以《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》及司法解釋、相應(yīng)的地方性法規(guī)規(guī)定為主體和核心的制度規(guī)范；二是專(zhuān)利法相關(guān)之外為補(bǔ)充的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬配套規(guī)章制度，如《合同法》、《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》、《科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)家科研計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門(mén)關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知》等相關(guān)規(guī)定。通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)系統(tǒng)梳理我國(guó)現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬規(guī)范規(guī)定及規(guī)范體系，對(duì)這些不同層級(jí)法律文本進(jìn)行對(duì)比、分析，歸納現(xiàn)有規(guī)定的主要內(nèi)容、不同之處及及其內(nèi)在的協(xié)調(diào)情況，并依據(jù)制度運(yùn)行實(shí)踐，總結(jié)現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度在實(shí)體、程序、立法理念、功能定位等方面存在的諸多問(wèn)題，分析影響我國(guó)科技創(chuàng)新能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)發(fā)展要求的制度性成因及其他社會(huì)因素所在。在立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的國(guó)情現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，本課題對(duì)域外相關(guān)國(guó)家的立法以及實(shí)踐進(jìn)行研究與對(duì)比，在積極借鑒其先進(jìn)理念和成果做法的同時(shí)，注重對(duì)不同制度和立法理念進(jìn)行本土性衡量。

2.總結(jié)當(dāng)前職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化與模式應(yīng)用

首先通過(guò)文獻(xiàn)，歸納當(dāng)前已經(jīng)使用的職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化與模式，總結(jié)個(gè)模式的的特點(diǎn)和適用條件；然后通過(guò)調(diào)研國(guó)內(nèi)外高校、科研院所和企業(yè)，明確他們的職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化和模式應(yīng)用明確職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化對(duì)于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目的的重要作用，解決制約我國(guó)當(dāng)前職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，探索適用于不同境態(tài)下的職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化模式。明確職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的重要作用和意義，圍繞這與職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章來(lái)展開(kāi)，研究職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度的理論依據(jù)與構(gòu)成要素，討論當(dāng)前制度的不足，進(jìn)而提出職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度的理論體系，為構(gòu)建我國(guó)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度提供依據(jù)。

3.探討職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度的理論基礎(chǔ)

圍繞著與職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度相關(guān)的《合同法》、《專(zhuān)利法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《職務(wù)發(fā)明條例》《植物新品種保護(hù)條例》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章來(lái)展開(kāi)，研究職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度的理論依據(jù)與構(gòu)成要素，討論當(dāng)前制度的不足，進(jìn)而提出職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度的理論體系，為構(gòu)建我國(guó)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化制度提供依據(jù)。

4.理清職務(wù)發(fā)明司法保護(hù)的基本原則

根據(jù)現(xiàn)有國(guó)家的法律法規(guī)、政策、司法判例的等文獻(xiàn)，探討在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下，如何為發(fā)明人的權(quán)利提供強(qiáng)有力的司法保護(hù)，厘清司法保護(hù)的理念，明確司法保護(hù)的目的，探明職務(wù)發(fā)明糾紛解決機(jī)制保護(hù)的基本理念，為職務(wù)發(fā)明司法保護(hù)定下基調(diào)。

（三）2018年上半年課題研究進(jìn)展

1.對(duì)職務(wù)發(fā)明制度的運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行詳細(xì)梳理。重點(diǎn)分析我國(guó)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明政策體系與結(jié)構(gòu)，對(duì)職務(wù)發(fā)明政策體系與結(jié)構(gòu)的適時(shí)性進(jìn)行研究，最后，分析職務(wù)發(fā)明政策運(yùn)行實(shí)效與成因。對(duì)職務(wù)發(fā)明制度以類(lèi)型化處理，分為適用于科研機(jī)構(gòu)的職務(wù)發(fā)明政策保障方案以及適用于企業(yè)的職務(wù)發(fā)明政策保障方案，并構(gòu)建一個(gè)總的職務(wù)發(fā)明政策保障方案。包括：職務(wù)發(fā)明政策保障機(jī)理與保障制度研究；職務(wù)發(fā)明政策保障與法律保障協(xié)同研究；職務(wù)發(fā)明政策保障制度的完善對(duì)策研究。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下職務(wù)發(fā)明制度構(gòu)建的影響因素。影響因素的提取，擬從知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略背景下的國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)行為等多角度，分析影響、約束我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度體系建設(shè)的各類(lèi)因素；各類(lèi)影響因素作用機(jī)制的分析。擬借助經(jīng)濟(jì)、管理學(xué)分析工具，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略環(huán)境對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度體系建設(shè)的影響模型，揭示不同因素的作用路徑、效力，為下一步的政策制定提供決策支持。

3.域外知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的經(jīng)驗(yàn)借鑒。研究重點(diǎn)為各國(guó)職務(wù)發(fā)明法規(guī)政策制定、執(zhí)行中可供借鑒的經(jīng)驗(yàn)。深入分析各國(guó)職務(wù)發(fā)明法規(guī)政策體系的目標(biāo)取向、制度安排、配套體系等，從而對(duì)我國(guó)有所啟發(fā)和借鑒；認(rèn)識(shí)我國(guó)與其他國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、職務(wù)發(fā)明制度的設(shè)計(jì)和實(shí)踐等方面存在的諸多差異，在參考國(guó)際經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，立足于本國(guó)實(shí)際和本國(guó)利益的優(yōu)化。

（四）各子課題當(dāng)前進(jìn)展

子課題一，對(duì)職務(wù)發(fā)明相關(guān)政策運(yùn)行現(xiàn)狀與成因進(jìn)行分析。研究了我國(guó)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明政策保障體系與結(jié)構(gòu)，其中涵蓋了職務(wù)發(fā)明政策保障體系內(nèi)涵，即職務(wù)發(fā)明政策保障體系的內(nèi)容以及職務(wù)發(fā)明政策保障體系與其他政策的關(guān)系，同時(shí)也包括職務(wù)發(fā)明政策結(jié)構(gòu)因素。在對(duì)政策結(jié)構(gòu)分析后，針對(duì)科研院所的職務(wù)發(fā)明政策保障運(yùn)行實(shí)效，例如：科研院所職務(wù)發(fā)明活動(dòng)行政化，科研院所缺乏對(duì)職務(wù)發(fā)明成果運(yùn)用的自主權(quán)，以及科研院所職務(wù)發(fā)明政策保障缺乏激勵(lì)效果；針對(duì)企業(yè)的職務(wù)發(fā)明政策保障運(yùn)行實(shí)效，包括現(xiàn)行稅收政策限制企業(yè)職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造運(yùn)用，缺乏對(duì)企業(yè)職務(wù)發(fā)明的激勵(lì)支持，以及外部創(chuàng)新環(huán)境不夠完善，進(jìn)行成因分析。

子課題二，在縱向上對(duì)影響職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度的社會(huì)因素加以探索，從經(jīng)濟(jì)制度、資源結(jié)構(gòu)和人才發(fā)展三個(gè)維度進(jìn)行論證；在橫向上對(duì)域外相關(guān)國(guó)家的立法以及司法加以研究和對(duì)比，對(duì)不同制度和價(jià)值取向進(jìn)行本土性衡量。并認(rèn)為，當(dāng)前問(wèn)題和縱向、橫向的研究構(gòu)成了我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度需要加以變革的依據(jù)。在如何變革的問(wèn)題上，本子課題認(rèn)為，科學(xué)的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度需要科學(xué)地認(rèn)識(shí)職務(wù)發(fā)明活動(dòng)和職務(wù)發(fā)明成果，應(yīng)當(dāng)正確區(qū)分職務(wù)發(fā)明活動(dòng)中的性質(zhì)不同的各類(lèi)勞動(dòng)。并且我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明進(jìn)行分類(lèi)，我們提出任務(wù)發(fā)明、崗位發(fā)明、職責(zé)發(fā)明和自由發(fā)明四種類(lèi)別，同時(shí)設(shè)定每種類(lèi)別的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

子課題三，構(gòu)建實(shí)現(xiàn)權(quán)益歸屬正義，又能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率、激勵(lì)創(chuàng)新目標(biāo)之職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度和運(yùn)行機(jī)制。我們提出，首先應(yīng)實(shí)現(xiàn)職員發(fā)明的類(lèi)型化，依據(jù)具體情況將職員發(fā)明分為任務(wù)發(fā)明、職責(zé)發(fā)明、崗位發(fā)明、自由發(fā)明四種基本類(lèi)型；其次，構(gòu)建以財(cái)產(chǎn)權(quán)利共享、開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)為核心的職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬規(guī)范體系，以利益分享、權(quán)利交易作為實(shí)現(xiàn)發(fā)明人合理報(bào)酬的制度前提；再次，實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)酬制度在實(shí)體、程序及體系上的具體完善。

子課題四，分析職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中參與方的職責(zé)以及協(xié)同關(guān)系。按照職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的不同階段，揭示供求雙方為完成職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化所應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)以及應(yīng)享有的權(quán)利，分析雙方權(quán)利和義務(wù)的法理基礎(chǔ)、相互之間的關(guān)聯(lián)以及對(duì)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的作用；明確在職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中政府和中介機(jī)構(gòu)的定位和職責(zé)，分析當(dāng)前我國(guó)政府在職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化管理中的亮點(diǎn)和弊端，從管理模式和承擔(dān)服務(wù)職能角度闡述如何進(jìn)行完善；指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中作為供求雙方合作的媒介作用的重要性，對(duì)傳達(dá)和解釋政府政策、促進(jìn)供求雙方的合作的作用。

子課題五，我們認(rèn)為鑒于訟解決職務(wù)發(fā)明糾紛的局限，例如：訴訟職業(yè)特性與糾紛專(zhuān)業(yè)技術(shù)性的差異；訴訟嚴(yán)格程序與糾紛解決時(shí)效性的沖突；訴訟公開(kāi)性與糾紛解決保密性需要的矛盾；訴訟單一模式與糾紛解決多元化需求的不適；訴訟代價(jià)高昂與經(jīng)濟(jì)性解決糾紛需求的緊張，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持在黨委領(lǐng)導(dǎo)和政府支持下推動(dòng)機(jī)制建設(shè)，堅(jiān)持鼓勵(lì)社會(huì)各方參與糾紛化解體系，并以調(diào)解作為糾紛解決的首要方式，構(gòu)建以河職務(wù)發(fā)明糾紛多元解決機(jī)制的制度。在該制度中，首先是充分發(fā)揮法院的司法主導(dǎo)作用；其次整合資源，充分發(fā)揮專(zhuān)家人員在調(diào)解中的重要輔助作用，行政機(jī)關(guān)在調(diào)解中的權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性，充分發(fā)揮社會(huì)專(zhuān)門(mén)組織在調(diào)解中的專(zhuān)業(yè)作用，充分發(fā)揮以司法審查為保障的仲裁機(jī)制的質(zhì)效提升作用，拓寬職務(wù)發(fā)明糾紛的多元解決渠道。最終完成職務(wù)發(fā)明糾紛多元解決機(jī)制。

二、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

1. 收集整理主要國(guó)家職務(wù)發(fā)明法律和政策文獻(xiàn)

收集整理美國(guó)、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)職務(wù)發(fā)明的法規(guī)和政策，重點(diǎn)關(guān)注最新的政策文件和研究報(bào)告；同時(shí)收集印度、巴西等發(fā)展中國(guó)家的職務(wù)發(fā)明的法規(guī)和政策，對(duì)其職務(wù)發(fā)明制度、法規(guī)及政策的發(fā)展路徑進(jìn)行梳理，密切跟蹤其職務(wù)發(fā)明法規(guī)和政策的走向；同時(shí)收集整理我國(guó)現(xiàn)有中央政府出臺(tái)的職務(wù)發(fā)明法規(guī)和政策，對(duì)現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明體系的歷史發(fā)展脈絡(luò)、體系構(gòu)成和現(xiàn)狀做了梳理和簡(jiǎn)單的分析。

2.我國(guó)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明政策保障體系與結(jié)構(gòu)的研究文獻(xiàn)

涵蓋了職務(wù)發(fā)明政策保障體系內(nèi)涵，即職務(wù)發(fā)明政策保障體系的內(nèi)容以及職務(wù)發(fā)明政策保障體系與其他政策的關(guān)系，同時(shí)也包括職務(wù)發(fā)明政策結(jié)構(gòu)因素。在對(duì)結(jié)構(gòu)有所分析后，研究職務(wù)發(fā)明政策體系與結(jié)構(gòu)的適時(shí)性，對(duì)實(shí)踐過(guò)程中的成因進(jìn)行分析。針對(duì)驅(qū)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的職務(wù)發(fā)明政策保障運(yùn)行實(shí)效，例如：當(dāng)前職務(wù)發(fā)明活動(dòng)行政化，企業(yè)科研院所缺乏對(duì)職務(wù)發(fā)明成果運(yùn)用的自主權(quán)，以及職務(wù)發(fā)明政策保障缺乏激勵(lì)效果；針對(duì)企業(yè)的職務(wù)發(fā)明政策保障運(yùn)行實(shí)效，包括現(xiàn)行稅收政策限制企業(yè)職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造運(yùn)用，缺乏對(duì)企業(yè)職務(wù)發(fā)明的激勵(lì)支持，以及外部創(chuàng)新環(huán)境不夠完善，進(jìn)行成因分析，總結(jié)其對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略所產(chǎn)生的的影響。

3.調(diào)查了解當(dāng)前企業(yè)、學(xué)研單位及產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)職務(wù)發(fā)明法規(guī)和政策需求

根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷和實(shí)地訪(fǎng)談，整理在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略過(guò)程中，企業(yè)、學(xué)研單位及產(chǎn)業(yè)發(fā)展所面對(duì)職務(wù)發(fā)明問(wèn)題及對(duì)職務(wù)發(fā)明法規(guī)和政策的需求，如職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬、職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)等；加強(qiáng)學(xué)研單位職務(wù)發(fā)明成果管理及促進(jìn)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的政策需求；促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的職務(wù)發(fā)明政策需求；知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策需求；促進(jìn)專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展的職務(wù)發(fā)明法規(guī)和政策需求等。

4.收集資料的翻譯、整理和分析

對(duì)于收集到的大量文獻(xiàn)資料，基于國(guó)別、內(nèi)容等，對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)和整理。重點(diǎn)針對(duì)美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、日本等國(guó)家的的許多文獻(xiàn)資料為外文資料，課題組對(duì)其中的重點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行了翻譯和分析，特別是對(duì)于美國(guó)、德國(guó)等國(guó)的最新資料進(jìn)行翻譯。

5. 首席專(zhuān)家何敏于2018年3月赴法國(guó)巴黎第二大學(xué)法學(xué)院與該校相關(guān)教授及相關(guān)專(zhuān)業(yè)研究生，就職務(wù)發(fā)明立法問(wèn)題進(jìn)行了學(xué)術(shù)交流。

三、成果宣傳推介情況

其一，本課題成果尚未在《工作簡(jiǎn)報(bào)》報(bào)送情況、國(guó)家社科基金專(zhuān)刊投稿。

其二，在2016年、2017年中國(guó)能源法研究會(huì)年會(huì)上課題首席專(zhuān)家和相關(guān)組成員都會(huì)做大會(huì)做主題發(fā)言，將研究成果擴(kuò)散，與國(guó)家能源局正在進(jìn)行的《能源法》立法工作對(duì)接，直接為《能源法》（送審稿）立法工作服務(wù)，特別是運(yùn)用已經(jīng)形成的能源革命與法律制度理論對(duì)《能源法》（送審稿）提出了實(shí)質(zhì)性完善建議得到與會(huì)能源局領(lǐng)導(dǎo)的高度評(píng)價(jià)。

其三，本課題組成員已經(jīng)發(fā)表9篇相關(guān)專(zhuān)題學(xué)術(shù)論文，并已經(jīng)形成近15萬(wàn)字的研究成果。

四、研究中存在的主要問(wèn)題、改進(jìn)措施，研究心得、意見(jiàn)建議

與其他縱向課題研究一樣，本課題研究的最大的問(wèn)題在于主力研究人員缺乏團(tuán)隊(duì)集中研究時(shí)間和有效激勵(lì)措施。本課題研究的各子課負(fù)責(zé)人及主要研究人員皆為高校在職教師和法院法官，平時(shí)教學(xué)和工作任務(wù)繁重，能夠集中進(jìn)行專(zhuān)職研究的時(shí)間相對(duì)較少，而且按現(xiàn)行規(guī)定這些人員是沒(méi)有資格從研究中獲取勞務(wù)費(fèi)的，使得研究者的研究動(dòng)力不足，因此，我們一方面需要各子課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行協(xié)商，更加具體的分配任務(wù)，使得大家能夠更加有效地利用時(shí)間；另一方面，考慮吸收部分優(yōu)秀博士研究生和博士后進(jìn)入課題組參加研究工作。

五、其他需要說(shuō)明的問(wèn)題

自2015年4月2日，《職務(wù)發(fā)明條例草案(送審稿)》對(duì)外公開(kāi)征求意見(jiàn)，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)其中內(nèi)容爭(zhēng)論頗多，主要集中在能否實(shí)現(xiàn)其立法初衷、如何在平衡企業(yè)與員工之間利益的同時(shí)激發(fā)創(chuàng)新的積極性、草案中對(duì)于職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬、職務(wù)發(fā)明報(bào)告制度、職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬制度等規(guī)定，一直都是各方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，而且，在調(diào)研過(guò)程中，部分企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，草案過(guò)多地介入了企業(yè)的內(nèi)部事務(wù)，使企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)、管理受到了不必要的影響，因此草案內(nèi)容遠(yuǎn)未達(dá)成共識(shí)，而草案遲遲未能公布，在一定程度上影響到本課題研究的進(jìn)度。

二、研究成果情況

1.《兩種法理視域下的新職務(wù)發(fā)明制度建構(gòu)》

何敏發(fā)表在《復(fù)旦大學(xué)法律評(píng)論》2017年第4輯，主要內(nèi)容：目前，我國(guó)大多數(shù)有關(guān)職務(wù)發(fā)明制度的研究都囿于獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、分成比例、支配方式等方面的研究，而忽視了一些關(guān)鍵性理論問(wèn)題的探討，以至于對(duì)那些影響職務(wù)發(fā)明歸屬正義性的理論問(wèn)題尚無(wú)統(tǒng)一的認(rèn)知，從而也影響到我國(guó)“職務(wù)發(fā)明條例”遲遲未能出臺(tái)。該文從“新人本理念”和“新客體理論”兩個(gè)視角，對(duì)影響職務(wù)發(fā)明制度科學(xué)性與合理性的制度因素進(jìn)行系統(tǒng)的理論分析，并提出新的制度構(gòu)想，以期對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明制度的研究以及“職務(wù)發(fā)明條例”的出臺(tái)有所裨益。

2.《二元專(zhuān)利質(zhì)量研究》

劉立春發(fā)表在《情報(bào)雜志》（CSSCI）2017年第11期，主要內(nèi)容：專(zhuān)利質(zhì)量是評(píng)價(jià)被專(zhuān)利保護(hù)技術(shù)方案價(jià)值的重要指標(biāo), 高質(zhì)量的專(zhuān)利對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮著重要作用。不同類(lèi)型專(zhuān)利權(quán)人為獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)和法律保護(hù)的目的, 其所持有的專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法不同，研究發(fā)現(xiàn)，職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利質(zhì)量之間既有獨(dú)立性又有相關(guān)性。二者在專(zhuān)利生命周期中產(chǎn)生、終結(jié)的時(shí)間, 以及在各個(gè)階段的功能和重要程度并不相同。

3.《德國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償額的計(jì)算方法及啟示》

戴哲和張蕓芝發(fā)表在《重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))》2017年第4期，主要內(nèi)容是德國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定了實(shí)際損失、侵權(quán)人所獲利益以及類(lèi)推的合理許可費(fèi)三種計(jì)算專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償額的方法。實(shí)際損失計(jì)算方法最為直接,能夠直接確定專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償數(shù)額,但在操作上較為困難,很少在實(shí)踐中使用。侵權(quán)人所獲利益計(jì)算方法并非是為了直接補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生的損失,而是尋求一種公平的解決方法,德國(guó)法院會(huì)先確定侵權(quán)人的銷(xiāo)售收入、應(yīng)扣除的成本,以及因?qū)＠�侵�?quán)所獲收益占總收益的比重,后計(jì)算得出侵權(quán)人所獲利益。合理許可費(fèi)的計(jì)量方法是德國(guó)司法實(shí)踐中運(yùn)用頻率最高的方法,德國(guó)法院在確定許可費(fèi)的計(jì)量基礎(chǔ)以及許可費(fèi)率之后,即可計(jì)算出合理許可費(fèi)。德國(guó)對(duì)這三種方法的具體適用對(duì)我國(guó)有積極的借鑒意義,我國(guó)應(yīng)減少法定賠償計(jì)算方法的使用,并應(yīng)以上述三種方法為核心,科學(xué)、準(zhǔn)確地確定專(zhuān)利侵權(quán)損害賠償額。

4.《論追續(xù)權(quán)對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的影響之爭(zhēng)議及其厘清》

戴哲和張蕓芝發(fā)表在《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》（CSSCI）2017年第5期，主要內(nèi)容是。圍繞追續(xù)權(quán)是否損害藝術(shù)市場(chǎng)進(jìn)行討論。從歐盟、法國(guó)、英國(guó)的立法實(shí)踐上看，追續(xù)權(quán)尚無(wú)損害藝術(shù)市場(chǎng)的先例。從影響市場(chǎng)的因素上看，追續(xù)權(quán)只是賣(mài)家（包括職務(wù)發(fā)明者）在選擇交易市場(chǎng)時(shí)所考量的眾多因素之一，追續(xù)金對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的影響甚微。總的來(lái)看，追續(xù)權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)不會(huì)損害藝術(shù)品市場(chǎng)，現(xiàn)有反對(duì)者所秉持的觀(guān)點(diǎn)實(shí)際上忽略了藝術(shù)品與普通商品之間的區(qū)別，并且，評(píng)判追續(xù)權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)與否不應(yīng)以其對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的影響作為依據(jù)。

5.《排污權(quán)生態(tài)化與產(chǎn)權(quán)化》

龍明明和徐家力發(fā)表于《牡丹江師范學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)》2017年第4期，主要內(nèi)容是生態(tài)文明要求生產(chǎn)活動(dòng)不能以破壞環(huán)境為代價(jià),但生產(chǎn)過(guò)程又不可避免的進(jìn)行排污,控制污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展似乎是一對(duì)無(wú)法妥協(xié)的矛盾體。但如果將排污行以產(chǎn)權(quán)的方式調(diào)整,而不再以政府的行政行為主導(dǎo),則提供了另外一種思考方式。將排污行為產(chǎn)權(quán)化、市場(chǎng)化,以私法的角度來(lái)解讀,既符合我國(guó)依法治國(guó)的方針,也順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的腳步。要理清排污行為的法律屬性,需要經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于成本與收益的思考方式也需要民法理論的創(chuàng)新突破。二者相結(jié)合將會(huì)帶來(lái)關(guān)于環(huán)境問(wèn)題新角度的回答

6.《論我國(guó)著作人格權(quán)糾紛的可仲裁性》

馮碩發(fā)表于《北京仲裁》2017年第2期，主要內(nèi)容是知識(shí)產(chǎn)權(quán)可仲裁性是學(xué)界長(zhǎng)期關(guān)注的問(wèn)題，但關(guān)于著作人格權(quán)是否具有可仲裁性并無(wú)較為細(xì)致的考察。作為一項(xiàng)民事權(quán)利，著作人格權(quán)的性質(zhì)長(zhǎng)期處于爭(zhēng)議之中，其權(quán)利屬性的雙重性導(dǎo)致在《仲裁法》的適用中產(chǎn)生較大分歧。從著作人格權(quán)的屬性入手，從歷史和哲學(xué)兩個(gè)角度論證其具有不同于一般人格權(quán)、并傾向于財(cái)產(chǎn)權(quán)的屬性。又以公共政策為視角檢視仲裁制度與著作人格權(quán)的發(fā)展與選擇，論證將著作人格權(quán)糾紛納入我國(guó)仲裁范圍的可能性，并提供可行的法律解釋路徑。

7.《論科技創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局》

鄧文和麻冬圓發(fā)表于《科技與法律》2017年第8期，主要內(nèi)容是，科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型,但產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的忽視產(chǎn)生諸多問(wèn)題。應(yīng)調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)營(yíng)策略，既重視事后救濟(jì)，又要形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局策略，重視事前保護(hù)；既要重視研究開(kāi)發(fā)，又要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)化利用。在充分研發(fā)、挖掘企業(yè)及產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源基礎(chǔ)上，形成完整的企業(yè)自有專(zhuān)利資產(chǎn)管理與專(zhuān)利資本運(yùn)營(yíng)鏈，構(gòu)建企業(yè)品牌戰(zhàn)略規(guī)劃，形成版權(quán)戰(zhàn)略機(jī)制，統(tǒng)籌企業(yè)商業(yè)秘密的保護(hù)和利用，形成良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

8.《中國(guó)藥品專(zhuān)利商品化研究》

劉立春發(fā)表于《中國(guó)科技論壇》（CSSCI），已錄用，預(yù)計(jì)發(fā)表于2018年第9期，主要內(nèi)容是專(zhuān)利商品化是提升制藥企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力最有效的外部途徑。通過(guò)對(duì)2007年-2016年中國(guó)授權(quán)藥品專(zhuān)利的商品化數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，職務(wù)發(fā)明者是藥品增量創(chuàng)新專(zhuān)利的研發(fā)主體、國(guó)外職務(wù)發(fā)明在華專(zhuān)利更具有商品化價(jià)值、國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明的藥品專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量多但商品化數(shù)量少、國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明的研發(fā)分工不明確。建議我國(guó)政府從主觀(guān)和客觀(guān)兩方面對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)主體的研發(fā)分工進(jìn)行細(xì)分引導(dǎo)、進(jìn)一步完善當(dāng)前專(zhuān)利資助模式以及弱化專(zhuān)利的非商品屬性等方面入手，解決當(dāng)前我國(guó)藥品專(zhuān)利商品化所面臨的問(wèn)題。

9.《基于全球創(chuàng)新指數(shù)的中國(guó)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及其影響因素分析》

漆蘇和劉立春發(fā)表于《科技進(jìn)步與對(duì)策》（CSSCI），已錄用，預(yù)計(jì)發(fā)表于2018年第18期，主要內(nèi)容是深入了解當(dāng)前中國(guó)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，對(duì)于推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)具有重要意義。基于《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告（GII）》2013-2017年5年間的數(shù)據(jù)，分析中國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家的歷程，并將中國(guó)與創(chuàng)新領(lǐng)先型國(guó)家、其他金磚國(guó)家數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，明確中國(guó)在全球創(chuàng)新版圖中的位置。研究發(fā)現(xiàn)，伴隨中國(guó)創(chuàng)新能力的逐步提升，對(duì)全球創(chuàng)新格局的影響在不斷增大，但也存在一些制約因素：制度環(huán)境、創(chuàng)意產(chǎn)出、市場(chǎng)成熟度，進(jìn)而提出有針對(duì)性地提出消除創(chuàng)新障礙的政策建議針對(duì)性的政策建議。研究對(duì)于了解中國(guó)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)具有重意義。

三、下一步研究計(jì)劃

繼續(xù)按照課題申報(bào)書(shū)所列的研究計(jì)劃實(shí)施，并且爭(zhēng)取在成果要報(bào)呈現(xiàn)課題階段性成果，將嚴(yán)格按課題預(yù)算進(jìn)行。

子課題一：

①分析國(guó)內(nèi)科研院所和企業(yè)職務(wù)發(fā)明政策運(yùn)行現(xiàn)狀的原因

②職務(wù)發(fā)明政策保障機(jī)制與完善對(duì)策研究

③撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告

子課題二：

①中外職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度規(guī)則和實(shí)踐的比較

②職務(wù)發(fā)明權(quán)屬的理論分析、法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析和實(shí)證分析

③前期研究成果的可行性驗(yàn)證

④撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告

子課題三：

①職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬基本屬性及制度機(jī)理研究

②我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度優(yōu)化進(jìn)路

③前期研究成果的科學(xué)性與可行性驗(yàn)證

④我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度的立法構(gòu)建

⑤撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告

子課題四：

①明確職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中供給側(cè)和需求側(cè)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系

②揭示政府以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的職責(zé)以及與供求雙方的協(xié)同關(guān)系

③研究職務(wù)發(fā)明成果的價(jià)值評(píng)估方法

④以驅(qū)動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略為目的構(gòu)建職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的模式

⑤撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告

子課題五：

①研究職務(wù)發(fā)明多元解決機(jī)制的建設(shè)與發(fā)展對(duì)策

②職務(wù)發(fā)明司法保護(hù)的類(lèi)型化與法律適用研究

③撰寫(xiě)子課題研究報(bào)告

（課題組供稿）