海洋生態損害補償標準與制度設計的中期檢查報告

一、 研究進展情況

一、課題研究的總體執行情況及各子課題進展情況

（一）舉辦開題論證會，明確課題研究目的和研究任務。

課題組接到立項通知書后，于2017年4月22日，在本校文科處組織管理下，舉辦了課題開題論證會。會議邀請我國資源環境領域學科專家以及國家海洋局等管理部門有關人員作為評審專家予以評議指導。子課題負責人全部參加論證會。本次會議討論并確定了課題研究的指導思想、研究方向、研究范圍、研究重點、研究方法。子課題負責人在熟悉本課題立項通知書具體內容的基礎上，對課題的基本問題進行了充分討論，形成了基本判斷和基本觀點，強化了課題組成員對本課題重點、難點的認識。制定了每個子課題的詳細研究計劃時間節點和重點難點。

（二）各子課題進展情況。

2017年5-12月，子課題組根據各自的子課題任務書，制定子課題研究大綱和工作方案，進行文獻查閱和數據搜集工作，并取得了以下研究進展：

子課題1：前往山東省海洋漁業局進行調研，收集2011至2015年山東省用海建設項目用海審批報告和環評報告，初步匯總120個用海建設項目環境影響的數據，根據漁業用海、交通運輸用海、船舶工業用海、濱海旅游用海等分類，分別從海洋生態系統及其生物因子、非生物因子三個層面界定海洋生態損害影響，明確海洋生態損害受體，建立海洋生態損害受體分類體系以及評價指標。

子課題2：收集整理海洋生態系統服務價值、海洋生態付費制度、自然資源損害評估方法（包括意愿調查法、選擇實驗法）、溢油生態損害評估與賠償等與課題相關的國內外研究文獻共300余篇，梳理生態損害貨幣化評估方法研究動態和最新研究成果，整理文獻綜述8萬余字。2017年6-7月，發放關于滸苔綠潮災害對黃海海域濱海旅游業影響的調查問卷2000余份，初步完成2017年滸苔綠潮災害對黃海海域生態損害評估研究報告。

子課題3：課題組前期收集美國自然資源損害評估技術指南NRDA、溢油損害評估以及生態修復等國外文獻，編譯整理歐盟一攬子修復補償工具包，包括初始評估、確定和損害量化、確定和量化增益、確定補充和補償修復措施的規模、監測和報告等文獻資料，對其他相關的環境管理實踐進行系統梳理總結。2017年11月和12月，課題組成員赴海南省海洋與漁業廳、三亞市海洋與漁業局以及三亞珊瑚礁國家級自然保護區進行海洋生態補償制度和實踐調研，并赴重慶參加第六屆生態補償國際研討會，聽取各領域生態補償專家學者的報告，與參會代表就生態補償的研究現狀、存在問題以及未來的研究重點等問題展開討論交流。2018年3-6月，課題組通過資料查閱收集、實踐調研等方式，基本了解了我國海洋生態補償工作現狀，針對基于生態修復的海洋生態補償研究存在的問題，確立了研究思路，開展了基礎的資料分析整理工作，形成《基于生態修復的海洋生態補償研究報告》（初稿）。2018年5月，課題組赴南京參加第十七屆中國生態學大會，聽取專家學者報告，并就海洋生態補償的相關問題與研究現狀等進行交流探討。

子課題4：2017年7月，課題組成立并擬定工作方案，進行內部研究工作分工。課題組成員通過查閱我國現有的生態損害補償相關法律法規、政策、標準等文件，以及整理相關文獻資料，為海洋生態損害補償提供立法依據與法理支持。截止至2018年6月，在中文核心期刊雜志發表學術論文2篇，另外還有擬錄用論文1篇，擬于2018年第4期在中文核心期刊刊發。

二、調查研究和學術交流情況。

（一） 文獻收集和統計數據收集整理。

文獻資料是對歷史的現實表達和對現實的歷史記載。根據課題研究目標，課題組已收集下載資料百余篇，主要是已出版的研究報告和國內外文獻文章。包括2011到2015年山東省用海建設項目項目用海審批報告和環評報告，美國歐盟自然資源損害評估導則，以及有關海洋生態系統服務價值、海洋生態付費制度、自然資源損害評估方法的國內外文獻。

（二）學術會議與學術交流

課題首席專家李京梅在2017年9月16日參加北太平洋海洋科學組織PICES在俄羅斯海參崴組織的年會，就圍填海造地的生態損害評估進行發言。2018年4月參加PICES在墨西哥lapaz組織的”Understanding Changes in Transitional Areas of the Pacific”年會并作為session 6的召集人和特邀發言人就“ Marine biodiversity damage assessment and compensation .China experience ”進行發言。兩次年會發言內容都引起國外學者的熱烈討論。

（三）國際合作

課題負責人李京梅于2017年10月-2018年4月在美國康奈爾大學做訪學研究。期間走訪了NOAA太平洋島嶼漁業科學中心，并參加美國康奈爾大學中國經濟研究中心組織的科研討論會，在研討會上匯報了中國海洋生態環境治理的現狀和政策管理模式，得到了國外同行的關注和討論。

三、成果宣傳推介情況

課題組的一份關于《水污染防治法》修改的建議，獲得全國政協社會與法制委員會的采納。基于“海洋生態補償標準與制度設計”課題研究成果，課題組成員就《中華人民共和國水污染防治法》修訂，所提有關水污染損害民事責任制度的完善及其與（海洋）生態（環境）損害制度的統籌等建議，理論聯系實踐，具有建設性、可行性，被全國政協社會和法制委員會采納，并在2017年4月21日“《水污染防治法》的修訂”雙周協商座談會成果中予以體現，以《政協信息》形式報送中央領導及全國人大法工委、國務院法制辦，并或采納批示。

四、不定期分析討論課題研究難點，及時推動課題研究創新。

在調查收集資料的同時，課題組多次集體討論，分析論證課題重點、難點問題，明確本課題主題的論證方位與論證維度，增強課題子項之間的邏輯聯系，保持課題組成員之間觀點和內在邏輯上的統一。同時，課題組長及時督促、檢查、驗收課題開展的各種情況，及時解決課題研究過程中的新問題，推動課題研究創新。

五、研究中存在的主要問題

本課題研究涉及的學科、領域、內容非常廣泛，包括海洋環境、海洋生態、海洋經濟、法律與國際管理規則等。在課題組織和實施過程中，如何打破學科壁壘，從問題解決的制度設計研究目標入手，基于制度設計——補償標準——評估方法——參數選擇的逆向研究思路，打通學科研究通道，篩選損害評估的技術參數，建立海洋生態損害的額評估方法、分析闡述貨幣補償和生態修復方案的科學性和合理性是本課題研究的難題之一；

數據的收集和匯總整理是本課題研究的另一難題。本課題研究既包括圍填海造地等常規工程用海方式的環境影響，也包括溢油等突發性海洋事故的生態損害。圍填海造地等對海洋資源和海洋生態損害的類型、程度、時間、空間范圍等參數選擇不確定性程度高，規范難度大；溢油等突發事故的環境影響報告仍為涉密文件，數據可獲性較難。

二、 研究成果情況

（一）代表性成果簡介

1、論文：“美國濕地補償銀行制度研究綜述”[J].海洋開發與管理,2017,34（09）:3-10.該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章在系統梳理美國濕地補償銀行制度產生背景、發展歷程、管理框架及基本補償交易流程的基礎上, 重點闡釋國外學者對濕地補償銀行交易制度中的“濕地信用”、交易補償率及存在問題的研究進展, 為我國建立濕地生態損害補償的市場化運作研究提供借鑒。

2、論文：“論擅自損毀封條等環境違法行為的法律責任——兼論《查封扣押辦法》第23條第2款與《治安管理處罰法》的銜接”[J].中國地質大學學報（社會科學版）,2017,17（05）:53-63.該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章認為擅自損毀封條等環境違法行為, 應當與阻礙執法、隱藏、轉移、變賣或損毀行政執法機關依法查封的財物行為的處罰相當，并針對《查封扣押辦法》第23條第2款未與《治安管理處罰法》相銜接問題，提出通過修改立法的方式予以解決。

3、論文：“論生態-環境-損害的日常性預防”[J].中國地質大學學報（社會科學版）,2018,18（02）:60-64.該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章認為生態 (環境) 本身損害的避免須采取事先預防與事后救濟并重的舉措, 而且賠償應以預防、遏制和修復 (類似的) 生態 (環境) 損害為目的。并且提出具有潛在生態 (環境) 損害重大致害風險的企事業單位是預防損害發生或擴大的第一位義務主體, 倡導盡快研究建立企事業單位預防生態 (環境) 損害發生的日常性預防機制, 并相應建立政府主管部門的生態 (環境) 損害預防指導機制。

4、論文：“論檢察機關在涉海‘公益維護’訴訟中的主體地位”[J].浙江工商大學學報,2018年第4期待刊。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章在分析海洋自然資源損害賠償訴訟和海洋生態（環境）損害賠償訴訟性質的基礎上，提出在考慮涉海訴訟特殊性前提下，檢察機關依法提起海洋自然資源和海洋生態（環境）損害賠償訴訟除適用《海洋自然資源和生態環境損害賠償司法解釋》所確立的領域訴訟行為的司法規范外，還應適用《檢察公益訴訟司法解釋》所確立的特定主體的司法規則。

5、論文：“公眾幸福感視角下環境污染的影響及定價研究”[J].重慶大學學報,已錄用。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章通過匹配省級環境污染數據和中國綜合社會調查個人幸福感指數，分析空氣污染和水污染對幸福感的影響。研究發現NO2濃度上升與廢水排放量增加均會顯著降低幸福感；空氣污染對于城鄉居民并未表現出顯著差別，水污染對城市與東部居民的負面影響更大；空氣污染對中底層人群和環境知識中高等人群的負面影響更大，水污染對中層人群和環境知識中層人群的負面影響更顯著。

6、論文：“The effect of risk perception on willingness to pay for reductions in the health risks posed by particulate matter 2.5: A case study of Beijing, China”[J]. Energy & Environment，已錄用。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章運用意愿調查法和心理測量范例調查公眾對顆粒物污染的風險感知程度和降低健康風險的支付意愿。Logit模型分析結果表明，公眾恐懼程度和熟悉度、影響范圍、個體相關性、個體自愿性等風險四大特征對公眾支付意愿具有顯著影響；OLS模型分析結果表明，公眾對當前情況的焦慮度、滿意度以及風險影響范圍、整體風險、影響持續時間、可控性對支付金額有顯著影響。

7、論文：“選擇實驗中屬性非參與及其對WTP估計值的影響——以青島市滸苔治理支付意愿調查為例”[J].中國人口?資源與環境，外審中。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章以2017年青島市滸苔治理支付意愿調查為研究對象，設計考慮屬性非參與的選擇實驗，研究受訪者決策中屬性參與情況并分析不同屬性非參與處理方法對模型表現及支付意愿測度的影響。研究發現，將屬性處理信息納入選擇實驗模型會顯著提高模型擬合效果，尤其是考慮部分參與時擬合效果最好，且結果與預期相符；考慮屬性參與情況的各模型，尤其是非受限模型所得WTP值顯著小于基礎模型；當允許屬性部分參與時，相對于二維劃分法，各環境屬性WTP值有所提高。文章最后針對選擇實驗的設計實施，提出借助輔助信息提高被調查者對環境產品的理性認識，實驗設計及模型構建均應考慮屬性部分參與等建議。

8、論文：“基于綜合效益最大化的圍填海規模測算——以廣西北部灣為例”[J].海洋環境科學，外審中。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章以廣西北部灣為例，根據對沿海三市圍填海建設項目的實際調查及相關研究成果，從經濟、社會、生態環境各方面分別篩選量化圍填海造地的收益和成本指標，計算邊際收益等于邊際成本時的圍填規模。研究結果表明，北海、欽州、防城港年均適宜建設用圍填海規模分別為482.27公頃、568.12公頃、674.30公頃，全區年均適宜建設用圍填海規模為1 724.70公頃。研究成果可為廣西北部灣及其他沿海省市圍填海規模的量化控制提供科學依據。

9、論文：“選擇實驗法在居民滸苔治理意愿評估中的應用——基于屬性臨界值視角”[J].資源科學，外審中。該論文是該項目“海洋生態補償標準與制度設計”的階段性研究成果。文章針對黃海膠州灣海域滸苔生態損害，考慮屬性臨界值的存在及違反情況，設計引出屬性臨界值的選擇實驗問卷，建立修正選擇模型，以青島市實地調研的397個有效樣本為數據來源，對居民滸苔治理意愿進行評估。研究結果表明：屬性臨界值的存在及違反具有普遍性，忽略其存在及違反情況將導致估計結果的偏差；經修正的選擇模型的擬合度更優，能更好地解釋受訪者選擇行為；青島市居民對治理滸苔恢復濱海景觀、改善近海水質、增加生物多樣性和修復生物資源量的年支付意愿分別為90.68元、84.92元、49.34元、43.17元，2017年青島市膠州灣海域滸苔總生態損害成本為33.006億元。

10、中國人民政治協商會議成果采納。基于“海洋生態補償標準與制度設計”課題研究成果，課題組成員就《中華人民共和國水污染防治法》修訂，所提有關水污染損害民事責任制度的完善及其與（海洋）生態（環境）損害制度的統籌等建議，理論聯系實踐，具有建設性、可行性，被全國政協社會和法制委員會采納，并在2017年4月21日“《水污染防治法》的修訂”雙周協商座談會成果中予以體現，以《政協信息》形式報送中央領導及全國人大法工委、國務院法制辦。

三、下一步研究計劃

子課題一

1.（2018.07-2018.9）：收集我國典型溢油事故損害環境影響報告以及用海工程環境影響報告；

2. （2018.10-2018.12）：針對常規用海和以溢油為代表的突發事故，分別建立海洋生態損害評估要素分類體系；

3. （2019.01-2019.06）：完成溢油、圍填海、和工業陸源污染的生態損害評估技術報告；

4. （2019.07-2019.08）：完成《海洋生態損害評估技術導則》；

5.（2019.09-2019.12）：邀請有關專家召開課題論證會，修改完善相關研究內容，完成《海洋生態損害評估技術體系》研究報告以及《海洋生態損害評估技術導則》。

子課題二

1.（2018.07-2018.9）：前往我國海洋管理部門開展調研和典型用海企業開展調研；

2.（2018.10-2018.12）：完成海洋生態損害貨幣化評估的理論基礎和技術方法論證報告；

3. （2019.01-2019.06）：完成貨幣補償標準的論證報告；

4. （2019.07-2019.12）開展海洋生態損害貨幣補償標準的合理性評價和效率分析和適用性評價，并召開課題論證會，總結、修訂、論證貨幣評估方法的科學性，論證補償標準的合理性和社會可接受性

子課題三

1.（2018.07-2018.12）：初步完成海洋生態損害修復評估內容與方法研究報告。

2.（2019.01-2019.06）：建立基于生態修復的海洋生態補償評估標準的內容與方法和程序，制定海洋生態損害修復補償方法與技術指南；召開課題論證會，征求利益相關者及管理部門的意見，修改研究報告與技術指南。

3.（2019.07-2019.12）：完成海洋生態修復績效評價規則，邀請有關專家召開論證會，論證海洋生態修復績效評價規則的適用性；根據專家論證會意見，修改并提交子課題報告

子課題四

1.（2018.07-2018.12）：深入開展實地調查研究，針對需要解決的實際問題類型，分別以走訪、座談、調研等等形式深入各級政府、企事業單位調研。

2.（2019.01-2019.12）：根據理論研究和實踐調查的結果，分工組織實施研究報告的撰寫、匯總、修改、討論、在修改等工作。

3.（2020.01-2020.06）：組織研究報告的專家論證、修改完善并結項。

（課題組供稿）