基于大型調查數據基礎上中國城鎮社區結構異質性中期檢查報告

一、研究進展情況

1、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

本項目首批研究經費54萬元于2015年12月到帳后，即著手開題的準備工作，并于2016年1月7日在南開大學文科創新樓B110會議室舉行。

五位應邀參加項目開題評審的校外專家涉及公共管理、社會學、城鄉規劃和應用經濟學等四個一級學科，分別為：

郝壽義（評審組長，城市與區域經濟學教授、博導，曾任天津市建委副主任、天津市規劃局常務副局長、天津市濱海新區人大常委會副主任）；

李路路（中國人民大學社會學教授、博導，長江學者特聘教授）；

宋 昆（天津大學建筑學院副院長，教授、博導）；

孫柏瑛（中國人民大學公管學院行管系主任，教授、博導）；

陳 杰（上海財經大學公共經濟與管理學院講座教授、博導）。

南開大學校領導到會講話，歡迎校外評審專家蒞臨南開。社科管理處負責人主持，項目首席專家周恩來政府管理學院孫濤教授、五個子課題負責人全部出席（南開大學王芳教授、關信平教授、吳帆教授、譚融教授，以及格拉斯哥大學的王亞平教授——格大城市學講座教授、英國社科院院士）。項目組成員包括教師及博士生近20人參加了開題評審會。

開題會上，幾位評審專家提出了中肯的意見：包括（1）關注中國城市在當下從現代化向后現代化過渡的跨學科視角的探討，融合經濟學、社會學和城市規劃的研究工具，增加對新興國家尤其是亞太地區不同國家治理結構和地方治理主體博弈的比較研究，這將有助于有機聚焦我國21世紀以來，各類城鎮社區異質性的成因及基層治理可持續動力機制的剖析。（2）將城市基層治理作為主要因變量，從特定角度解讀社區類型和治理模式，讓基層治理因變量變得可描述，可測量，進而從多維度判斷其變化發展趨勢。注重從人群角度解讀社區結構異質性，研究從同質性走向異質性出現的演化，對基層治理的影響，進而推演治理模式，包括通過問卷調查和利用好國內現有數據庫，通過對人群的分類比較，找出哪類人群對基層治理模式最敏感。（3）目前國內還沒有大范圍針對社區層面開展的系統和結構化的研究，希望從組織社會學分析社區主體之間的相互關系，分離出特定的基層治理模式及其適用條件，拿出中國特色的理論建構。（4）中國城市和地域的差異性大，對樣本城市和社區的選擇很重要，從基層治理的實踐看，要認真分析社區人群的收入水平、受教育程度和所從事的職業這三個非常重要的衡量指標。（5）研究方法要有創新，多利用城市空間結構分析，朝著大數據和長期跟蹤樣本城市的方向努力，讓這項研究可持續，更具有理論意義和政策價值。

2016年1月7日上午的開題會結束后，課題組成員當天下午繼續開會（格拉斯哥大學王亞平教授轉天航班返回英國），結合五位專家對項目開題評審的建議，制作了一張研究任務分解和時間進度表，讓所有成員熟悉各自主要的研究工作，進一步明晰了擬研究和聚焦的主題。同時，就增加國際比較研究的地區以及國內典型城市的選取標準達成基本共識：（1）研究重點放在副省級城市和天津、重慶兩個直轄市，北上廣三個特大城市因其政治、經濟等獨特性，加之已有社科重大項目或其他的大項目在進行研究，不納入本研究范疇。（2）從天津、杭州、武漢（或長沙）、成都（或重慶）入手，運用ArcGis軟件先從城市的空間結構上剖析主城區擴張演化的趨勢和社區類型，隨后對選取的典型城市樣本軸的社區居委會、對依據社區異質性分層抽樣的居住小區發放共計3000-5000份調查問卷，問卷的數量取決于項目中期報告后，能夠獲得的預算追加金額。

2、調查研究與學術交流情況

從2016年1月項目啟動，迄今19個月的時間內項目總體執行情況順利，各子課題負責人都盡心竭力，基本完成既定的階段性目標。與項目有關的中外文文獻梳理和評述工作圓滿結束，已有3篇中外文的文獻評述由孫濤教授的工作組將研究成果發表在《中國行政管理》等CSSCI來源期刊。涉及中國的城市轉型和城鎮化進程、住房政策和社區服務的中外文文獻（主要英文）已由項目首席專家孫濤教授（南開大學）和子課題負責人王亞平教授（格拉斯哥大學，英國社科院院士）牽頭的工作小組分別完成，在投稿SSCI期刊英文論文時使用。

項目所需的兩套調查問卷的設計已由兩個子課題負責人——南開大學的吳帆教授和格拉斯哥大學王亞平教授帶領的工作小組協作完成；2017年7月，完成了在天津主城區的問卷試調查（pilot test），試調查反饋回來的所有問題定于2017年8月在天津舉行問卷修訂會。

社區異質性研究的子課題負責人關信平教授帶領的工作組，從社會學角度，以大中小城市、新建的和老舊的社區、中心城區和城市邊緣的社區作為分類依據，關注社區的建設年代、內部住宅類型、社區的人口學特征、社區治理結構等差異，初步劃分出十多種居住小區類型，下一步擬針對不同的社區探討有的放矢的治理模式和差異化的社區服務行動方略。

進行中外比較研究的譚融教授子課題組已就英國地方治理不同時期和情境下的理念差異、差異化的行動策略、基層自治及其社區社會組織發展的動態，以及東亞典型國家和地區在城市空間規劃、社區規劃和基層服務管理、社區營造模式等層面開展了卓有成效的探究，發表了若干CSSCI論文。

子課題負責人、青年長江學者王芳教授工作組，利用南開大學的澤爾騰模擬實驗室、數字城市治理實驗室和在建的城市大數據研究中心，就項目涉及的政府開放數據和2017年底開始的調查問卷數據處理進行前期準備，運用利益相關者的理論就社區治理主體間的博弈進行基于系統動力學的建模仿真和人機互動測試。

據不完全統計，項目組成員從2016年3月迄今，已參加國際、全國和區域性的城市和社區研討會20余次，項目組全體和子課題舉行了近十次項目推進工作會。2016年3月和2017年5月，項目組骨干成員參加了在美國圣地亞哥舉行的UAA年會（美國城市事務學會）的中國專場和英國倫敦大學學院（UCL）主辦的中國城市發展高峰論壇國際研討會，分別匯報該項目的研究進展，認真聽取國外同行的意見和研究建議。這兩個大型研討會的參會人數均超過300人。

2016年12月底，項目組南開大學周恩來政府管理學院四位成員（孫濤，翟磊、孫軒、李晨光）基于該研究，成功申請到國家留學基金委的學術團隊項目資助，赴子課題負責人王亞平教授所任教的格拉斯哥大學城市學系開展合作研究一年（格拉斯哥大學城市學在英國官方學科評估—REF2014中排名并列第一）。目前，南開大學與格拉斯哥大學聯合工作組組已完成3篇英文論文初稿，在項目2019年結題之前，該聯合工作組能夠刊發3-4篇高水平SSCI論文。

3、成果宣傳和推介情況

目前，實際參與該項目研究的教師15人，其中，南開大學12人，格拉斯哥大學3人；參與文獻檢索和實地調研的博士生和碩士生近20人。研究生培養方面，截止2017年7月，首席專家孫濤教授指導的博士論文以此項目選題已畢業2人：（1）趙巖，2017年6月獲南開大學管理學博士，論文——《以機制促發展：社區社會組織治理及其能力建設研究》，現為湖南大學公共管理助理教授。（2）劉鳳，2017年6月獲南開大學管理學博士，論文——《城市基層治理的結構重塑與策略優化》，現為天津大學管理學院公共管理博士后。碩士論文以此項目選題并已畢業5人，其中3人留在南開大學攻讀博士，將城市基層治理和社區社會組織建設作為博士期間的主要研究方向。

鑒于對典型城市社區空間演化的建模尚未完成，樣本社區的問卷試調查也剛結束，處于針對試調查問題調整修訂問卷階段。因此，項目組未舉行成果推介會，也未報送《工作簡報》或給國家社科基金專刊投稿。

但值得提及的是，項目組運用2016年購買的天津市、杭州市的1:2000主城區數字地圖（矢量地圖），請規劃專業學生對數字地圖上的居住小區邊界和社區服務設施補圖，并運用網絡爬蟲軟件來抓取主城區幾千個小區的房產交易大數據，再采用GIS空間建模和遙感技術發現：（1）天津、杭州主城市社區在空間結構分異和擴張某些“異質性”的演化機理；（2）通過對居住小區公共服務配置的不平等程度和鄰里公共服務設施可及性進行可視化計算，對這兩個城市住房商品化制度實施以來，社區蔓延在空間結構性的特征和具有社會政策意涵的現象加深了理解。到2017年底，在對第二批選定的深圳、成都、長沙等城市開展類似研究后，將以《工作簡報》和國家社科基金專刊的形式報送有關部門。

4、研究中存在的問題、改進措施，研究心得、意見建議

該研究作為跨學科的國家社科重大項目，在2016年1月項目執行之初，首席專家和子課題負責人即達成共識——根據開題會五位評審專家的建議進行適度的調整，多借鑒自科基金項目常用的研究手段和技術路線，聚焦和明確“科學問題”，重心放在“基層治理”這一重要“因變量”，強調成果的“學術和政策影響力”。通過此項目打造一支學科交叉融合、熟悉國情的社區治理高水平研究團隊。

當前，項目存在的主要問題包括主、客觀兩個方面：（1）主觀上，首席專家投入的時間精力略顯不足。首先，除了2017年赴英國格拉斯哥大學開展城市轉型合作研究，并于近期擔任院長之后行政事務日漸增多，過去的一年半，還是其他三個相關大項目的子課題負責人：2015年國家自科重點（首席專家天津財經大學校長李維安教授）；2015年教育部人文社科重大（首席專家天津大學建筑學院曾堅教授）；2012年的教育部人文社科重大（首席專家南開大學政府學院關信平教授）。其次，該項目五個子課題負責人中，4人正主持或即將結項國家社科重大、教育部人文社科重大或國際合作的大項目，1人主持國家社科重點項目。因此，該研究的進度和成果與2016年1月項目啟動時的預期存在著若干子課題研究進度的滯后和高水平成果發表不足的問題。隨著項目研究方案和技術路線的若干瓶頸問題得以解決，接下來會有高質量的成果發表，并以國家社科基金專刊的形式報送。（2）客觀上，城市基層治理在當下，既是國家部委和地方政府關心的熱門話題，也是相對敏感的研究范疇。尤其是恰逢2017年下半年即將召開中共19大，城市政府的主管部門、街道辦事處和社區居委會在政治上求穩、多一事不如少一事的心態，對入戶調查和社區居民、居委會調研訪談的開展造成明顯的掣肘，剛結束的社區問卷試調查就遇到了困難和人為的阻力。雖然，項目組在天津以外城市即將開展的問卷調查、訪談和個案研究，此前已與當地合作研究機構進行了良好的溝通，簽署了合作協議，但到正式調研開始，肯定有意想不到的問題需要磋商解決。

談及改進措施，鑒于本項目是南開大學公共管理為主團隊和中山大學社會學為主團隊同時中標。從研究差異化視角來看，在研究設計中，我們針對社會科學基金項目和自然科學基金項目在城市社區及基層治理領域的現有研究思路和技術路徑進行了較為詳盡的比較分析，決定綜合這兩者有效的研究方法，并采取國外學界相對“時髦”的混合方法為主要研究工具。

首先，在分析社區異質性問題上，借鑒地理信息系統（GIS）的空間分析技術，結合對典型城市2000年以來城鄉總體規劃和專項規劃政策文本的內容分析，運用在外購的城市矢量地圖上補充社區相關信息的大數據手段，初步開展了社區分異空間建模的嘗試和社區服務設施均等化程度的計算。對中國不同區域典型大城市城鎮化實踐的不同模式和基本特征有了直觀和可視化的把握。

其次，重大項目應該在研究方法或分析技術手段上有所突破和創新。為此，項目組經過反復研討，在國內外類似課題研究中，針對中國大城市的規劃特點，首次采用了暫且稱之為“羊肉串”的開創性技術手段，對城市社區的空間樣本帶進行抽樣（英文稱為Kebab approach——“土耳其烤串”），即在外購的GIS地圖上建立典型城市的居住小區數據庫，分析找出該城市建設的“傳統軸”和2000年以來城市規劃的“發展軸”（軸寬為100米），然后組織人力分組趕赴現場踩點，比對和校正項目組GIS社區數據庫“樣本帶”信息。為下一步基于大型問卷調查數據和社區綜合地理信息的建模分析奠定了堅實的科學基礎。

談及研究心得，項目組主要成員深切體會到一個國家級重大項目對強化學術團隊能力建設（team capacity building）、培養復合型專業人才的協同效應和多學科交叉融合引致比較研究優勢。

首先，中標該項目后，結合南開周恩來政府管理學院另一“城市轉型”國際合作研究，2016年成功從學校申請到教育部支持重點高校的競爭性預算二百萬元，建成162平米的“數字城市治理實驗室”和60平米的“城市規劃管理實訓基地”，極大推動了該項目新的研究工具和嘗試引入城市大數據計算技術；同時，與天津城市規劃設計研究院副總規劃師朱雪梅的團隊開展了緊密合作，在“實訓基地”對運用GIS技術分析發現的一些社區結構的空間特征，就異質性社區的公共服務資源規劃對城市基層治理的影響程度，開展模擬仿真和相關政策演化測試，共建專業化的研究協作網絡。2017年初，再次申請到209萬元教育部改善教學設備的專項預算，籌建城市公共服務大數據實驗實驗室，到2017年底基本建成。

其次，該項目在國內首次運用GIS矢量地圖選取主城區社區樣本帶“傳統軸”和“發展軸”。項目組檢索文獻發現，這屬于探究中國城市社區的空間演化特征和基層公共服務公平性和可及性的創新性研究方法。基于此研究思路，南開大學該項目組多數成員參加了格拉斯哥大學牽頭的研究聯盟（含南開大學，亞洲的印度、孟加拉、菲律賓，非洲的南非、坦桑尼亞、盧旺達等七個國家各一所研究機構），2016年12月聯合投標英國研究委員會（RCUK）依據聯合國2030年發展議程中針對發展中國家“可持續城市和社區”的招標。經過兩輪評審和預算的兩次修訂，2017年7月21日，英國高等教育和科學大臣在劍橋大學宣布資助金額達2.25億英鎊的37個中標項目。其中，格拉斯哥大學牽頭、王亞平教授做首席專家的研究聯盟獲得總額710萬鎊、為期50個月的研究經費。其中，710萬鎊40%用于格大建立全球城市研究基地，培訓七個發展中國家研究機構的城市學研究學者，同時進行研究成果的轉化以協助聯合國2030年全球治理發展議程的政策制定。可用于南開大學團隊在中國開展可持續社區研究的經費折合人民幣500萬元。憑借這一金額龐大的發展中國家城市化道路與可持續社區的國際合作項目，能夠更快提升南開大學該項目組與國際學術前沿接軌的能力，擴大國際影響力。

最后是建議：一是希望社科重大項目在原有結題考核指標的基礎上，增加對促進學科發展、研究生培養績效指標的統籌考慮。二是建立一套跟蹤項目組及其骨干成員中長期團隊能力建設的方法，據此設立并給予該團隊自主選擇或者孵化有創新性的重大項目研究資助。

二、研究成果情況

1、相關文獻梳理和評述方面的代表性成果

在《中國行政管理》和《上海行政學院學報》等CSSCI期刊發表了三篇論文。首先，利用CiteSpace軟件對近十年1204篇相關CSSCI論文分析發現，城市基層治理研究集中在社區民主建設、社區自治建設、社區實踐、社區治理結構等方面。但研究主題間的關聯性不足，成果相對獨立，尚未形成對現實有較強解釋力分析框架，定量成果偏少。

其次，利用CiteSpace對國外數據庫近十年收錄的1773篇相關文獻進行可視化分析發現，社區治理研究集中在美國和英國，奧斯特羅姆和普特南的成果最具代表性。

再次，海外該領域研究的關鍵詞是權力互動、可持續性；研究議題涵蓋社區治理、社會組織、基層自治、鄰里過程、地方環境治理等五個方面。海外的研究成果與中國研究的差異性體現在分析單位和研究方法兩個層面。

因此，項目組建議加強多學科的協作研究和聚焦微觀議題應是下一階段城市基層治理的研究重點。

鑒于城市社區治理多涉及鄰避沖突問題，項目組重點追蹤了發達國家近年在這方面的研究動態，發現很多研究已跳出解決鄰避問題的傳統思路，提出“不要建在我家前院（NIMFY）”、“后鄰避主義”、“能見度”等觀點；研究視角也有調整和創新，對鄰避沖突成因的分析更全面。這對于我國基層治理的理論創新和對策組合有積極的借鑒意義。

2、基于典型社區調研和規范分析的代表性成果

在《天津社會科學》和《學海》等CSSCI期刊發表了三篇論文。一是剖析了城市基層治理中國家與社會力量之間此消彼長的現象反映出基層治理的逆行政化趨勢，認為城市治理環境和社會力量潛在的比較優勢是基層治理逆行政化發展的基本動力。建議在政府角色、社區性質、社區治理思路及模式等方面進行適應性調整，滿足我國城市發展和轉型的后現代化需要。主要的觀點包括：

（1）完善城市基層治理機制包括從領導機制、行政機制、市場機制、志愿機制和自治機制等方面入手，構建公共服務供給，化解社會矛盾以及激發社會活力的聯動體系。

（2）從明晰基層治理主體偏好、克服運動式治理路徑依賴、培育社區社會資本、強化基層自治的元制度供給等方面優化治理策略。

（3）在制度的保障和約束下，借助場域理念研究治理結構，以最大限度體現治理主體與基層場域互動的情境化和過程化的特征。通過組織與場域的互動分析框架來揭示治理結構的形成邏輯，掌握基層治理現狀，為后續研究作鋪墊。

3、 針對大城市城郊地區城鎮化實踐的代表性成果

項目首席專家孫濤教授和課題組成員趙聚軍副教授2016年出版了《中國城郊城鎮化道路研究：以天津市東麗區為例》（南開大學出版社）。該書梳理了典型國家城市化的經典理論，對改革開放以來中國各區域城郊城鎮化實踐進行了經驗歸納，比較分析了中外城郊（農村）城鎮化實踐的一般規律與啟示。

該書重點對2010年上海世博會展示的天津市東麗區華明鎮的城郊城鎮化實踐跟蹤研究，在肯定成績的同時，指出這種同質性過強的城郊社區存在中長期基層治理的隱患。基本觀點包括：

（1）中國整體處于“現代化”的階段，但全球化進程將我們拉入“后現代”階段。從“兩化疊加”的視角，指出城郊結合部“混合型社區”轉型的關鍵要以社區服務規劃、人口密度為切入點，而不是以市轄區為中心規劃公共服務。換句話說，城郊基層治理有賴于三個層面：一是安居（即“居”的城鎮化和“村民變市民”）；二是樂業（即“業”的城鎮化和產城融合）；三是可持續（即“人”的城鎮化和社區融入），三者呈現遞進狀態。華明鎮作為全國示范小城鎮從居住環境、景觀特點等來看實現了城鎮化，但只實現了“居”的城鎮化。由于就業不充分且就業層次低，失地農民沒有實現城鎮化第二步，即“業”的城鎮化。加之其跳躍式的城鎮化，失地農民大規模集中安置，有可能造成空間和社會地位的雙重邊緣化，形成事實的“新型城中村”，最終成為融入城市生活的嚴重阻礙。現實中，這種“新型城中村”在大城市快速擴張中非常普遍，探索其社區治理的可持續性具有重要的現實意義。

（2）提出在新建居民區推進“多元混居異質化社區建設”。緩解已現端倪的“居住隔離的萌發”和“鄰里效應發酵”（見下圖），避免城市社會空間的失衡與“都市村莊”持續發展的陷阱。對于居住隔離問題的治理，指出雖仍存爭議，但應提倡多元混居、構建異質化社區的方式加以疏導，將城市空間規劃的多樣性與社區規劃管理相聯系，如空間功能的混合、較小尺度的街區、不同時代的建筑物和足夠密度的聚居人群等。國際經驗也證明，多元混居有利于消解由于階層、種族等因素帶來的隔閡，有利于為青少年群體成長創造健康向上的空間環境。

課題組供稿