中國特色水權(quán)市場制度體系研究中期檢查報(bào)告

一、 研究進(jìn)展情況

1、課題開題與子課題進(jìn)展情況

本項(xiàng)目總體上進(jìn)展順利，已經(jīng)發(fā)表大量學(xué)術(shù)成果，累計(jì)包括學(xué)術(shù)專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內(nèi)參報(bào)告4篇，報(bào)紙文章1篇，國際會(huì)議論文10篇，培養(yǎng)畢業(yè)學(xué)生3名。部分成果取得了良好的學(xué)術(shù)反響和社會(huì)影響。各子課題按計(jì)劃推進(jìn)，匯總介紹如下：

（1）子課題1：中國國情因素及其對水權(quán)市場發(fā)展影響機(jī)制研究

該子課題取得重要進(jìn)展，已經(jīng)對中國特色水權(quán)市場研究提出了總體思路和方向；識別了一些重要國情因素（特別是政治結(jié)構(gòu)和人均資源稟賦），探討了其對水權(quán)市場的影響。標(biāo)志性成果《水權(quán)市場研究述評與中國特色水權(quán)市場研究展望》發(fā)表在《中國人口?資源與環(huán)境》2017年第6期。重要階段性成果<Structuring Water Rights in China: A Framework and Practices>已經(jīng)完成二修，即將發(fā)表在國際期刊International Journal of Water Resources Development。

（2）子課題2：水治理體系跨國比較制度分析與水權(quán)市場國際經(jīng)驗(yàn)研究

該子課題在水權(quán)市場SES框架指引下，開展了水權(quán)市場的跨國比較制度分析，特別是澳大利亞、美國、智利和中國的水權(quán)市場發(fā)展，進(jìn)行了深入的比較分析，進(jìn)一步佐證了中國水權(quán)市場發(fā)展面臨的獨(dú)特國情因素，特別是人均資源稟賦等因素的影響。圍繞該方向已經(jīng)形成了學(xué)位論文2篇，相關(guān)成果融入到已經(jīng)發(fā)表的部分論著中。

（3）子課題3：初始水權(quán)配置模式與分配模型研究

該子課題已經(jīng)取得重要進(jìn)展，在梳理國內(nèi)外水權(quán)配置方案的基礎(chǔ)上，開發(fā)了具有創(chuàng)新性的水權(quán)分配模型。創(chuàng)新設(shè)計(jì)初始水權(quán)配置的“三個(gè)層次”：“最優(yōu)分配單元”、“一般分配單元”與“最小分配單元”，在此基礎(chǔ)上，發(fā)展水權(quán)分配最優(yōu)分配單元的判別準(zhǔn)則與相應(yīng)的水權(quán)分配模型方法。以黃河流域?yàn)槔�，進(jìn)行了實(shí)際的應(yīng)用和驗(yàn)證。目前該子課題已經(jīng)形成初步研究報(bào)告，階段性成果《流域初始水權(quán)分配模式研究》目前正在投稿中。

（4）子課題4：水權(quán)交易模型與交易價(jià)格形成機(jī)制研究

該子課題已經(jīng)開發(fā)了兩套水權(quán)市場模擬模型，一套為基于數(shù)理模型的水權(quán)市場模擬分析，另一套為基于水文模型的水權(quán)市場模擬分析。分別利用黃河流域?qū)幟傻貐^(qū)和黑河流域張掖地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證，取得了不錯(cuò)的模擬效果。其核心成果<natural resources endowment and water rights trading>已經(jīng)完成，即將投稿給國際期刊。

（5）子課題5：國家水權(quán)試點(diǎn)監(jiān)測與水權(quán)交易實(shí)踐研究

該子課題開展了大量實(shí)地調(diào)研，包括河北衡水、內(nèi)蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調(diào)研，搜集了大量一手資料數(shù)據(jù)，實(shí)際掌握了國家水權(quán)試點(diǎn)的開展情況，并撰寫了相關(guān)調(diào)研報(bào)告。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)邀到水利部參加水權(quán)試點(diǎn)和水流產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)的方案咨詢等活動(dòng)，以及在重要的學(xué)術(shù)論壇上介紹相關(guān)成果。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

（1）組織開展了三個(gè)方面的調(diào)研和數(shù)據(jù)搜集工作：

第一，項(xiàng)目組開展水資源管理的專題調(diào)研。項(xiàng)目組成員奔赴全國各典型流域和地區(qū)，包括河北衡水、內(nèi)蒙古河套、四川宜都、甘肅張掖、太湖流域等地的調(diào)研，搜集了大量一手資料數(shù)據(jù)，形成了有關(guān)調(diào)研成果。

第二，組織開展全國大規(guī)模的農(nóng)田水利問卷調(diào)查。依托清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院的暑期農(nóng)村調(diào)查，面向全國開展了農(nóng)田水利管理現(xiàn)狀調(diào)查。2016年共支持500多名師生奔赴全國22個(gè)省區(qū)，走訪了282個(gè)村莊的5700多戶農(nóng)戶，完成近6000份調(diào)查問卷。此次調(diào)查系統(tǒng)搜集了村莊和農(nóng)戶兩個(gè)層面豐富的灌溉管理信息。部分?jǐn)?shù)據(jù)已經(jīng)在本研究中得到采用。

第三，支持大學(xué)生開展水權(quán)市場實(shí)地調(diào)研。2016年指導(dǎo)清華大學(xué)多院系的數(shù)十名學(xué)生，奔赴內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、河北、湖北、四川、福建七省區(qū)，圍繞用水戶協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革、水權(quán)水市場三個(gè)相互聯(lián)系的主題，對我國的灌溉管理體制改革作調(diào)研，搜集了灌溉管理的大量數(shù)據(jù)資料。

（2）重要的學(xué)術(shù)交流與國際合作：

第一，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人王亞華教授受水利部邀請擔(dān)任“國家水權(quán)試點(diǎn)方案”和“水流產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)方案”的評審專家和“國家自然資源資產(chǎn)管理體制改革”特邀專家，多次參與國家部委的水權(quán)有關(guān)的政策咨詢會(huì)議。

第二，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人王亞華教授受邀參加《京津冀水資源安全保障論壇》（2017年4月9日），并在論壇上做《農(nóng)業(yè)水權(quán)水價(jià)改革的現(xiàn)狀和問題》的學(xué)術(shù)報(bào)告。

第三，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人王亞華教授作為國際SCI刊物《水資源發(fā)展國際期刊》（International Journal of Water Resources Development）的客座主編，組織“中國水管理和政策的轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新”特刊，目前該項(xiàng)工作進(jìn)展順利。

第四，項(xiàng)目組創(chuàng)立了中國首個(gè)公共事物治理國際會(huì)議，將在清華大學(xué)舉辦“2017公共事物治理國際會(huì)議：提升水治理與政策”（2017年10月14日-15日），會(huì)議收到了數(shù)十篇投稿，將有一批重量級學(xué)者前來參會(huì)。

第五，項(xiàng)目組接待了大量國際學(xué)者來訪，包括：美國亞利桑那州立大學(xué)Marty Anderies教授、加拿大阿爾伯塔大學(xué)Brenda Parlee教授、新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院Asit K. Biswas教授與水政策研究所教授Cecilia Tortajada等。

3、學(xué)術(shù)會(huì)議與學(xué)術(shù)交流活動(dòng)

參加了兩次重要國際學(xué)術(shù)會(huì)議：

第一，第3屆國際公共政策學(xué)會(huì)雙年會(huì)。2017年6月27-30日，項(xiàng)目組赴新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院，第3屆國際公共政策學(xué)會(huì)雙年會(huì)。項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人王亞華教授帶領(lǐng)博士后萬婷婷、張明慧、陳思丞等參與此次會(huì)議并做學(xué)術(shù)報(bào)告。此次會(huì)議上，清華大學(xué)公共管理學(xué)院與新加坡國立大學(xué)李光耀公共政策學(xué)院水政策研究所聯(lián)合組織并成功舉辦了“中國水治理之于政策理論的貢獻(xiàn)”分論壇。此分論壇由王亞華教授主持。

第二，第16屆國際公共事物學(xué)會(huì)雙年會(huì)。2017年7月10-14日，項(xiàng)目組赴荷蘭烏得勒支大學(xué)參加第16屆國際公共事物學(xué)會(huì)雙年會(huì)。在項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人王亞華教授的組織下，此次會(huì)議有近20位中國學(xué)者參與并展示研究成果，這是中國學(xué)者歷史上首次組團(tuán)參加國際公共事物學(xué)會(huì)的全球大會(huì)。7月10日，王亞華教授主持分論壇“Governing the water commons in China”，項(xiàng)目組報(bào)告了4篇研究成果。7月11日，王亞華教授主持分論壇“Unique experiences from the commons governance in China”，項(xiàng)目組報(bào)告了2篇研究成果。7月12日，王亞華教授主持了亞洲地區(qū)會(huì)議。來自全世界三十多個(gè)國家和地區(qū)的學(xué)者參加了此次會(huì)議。此次會(huì)議上首次舉辦中國公共事物治理的分論壇，引發(fā)了參會(huì)學(xué)者的廣泛關(guān)注，很多學(xué)者給予的積極反饋。

4、成果宣傳推介情況

項(xiàng)目組已向國家社科基金辦報(bào)送《工作簡報(bào)》1篇，相關(guān)成果在清華大學(xué)公共管理學(xué)院、清華大學(xué)國情研究院、清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院的官方網(wǎng)站上進(jìn)行了及時(shí)報(bào)道，同時(shí)還創(chuàng)立了“公共事物治理”微信公眾號（目前關(guān)注人約為1000人），及時(shí)傳播最新項(xiàng)目成果，取得了較多的社會(huì)關(guān)注和一定反響。

二、 研究成果情況

代表性成果

第一，水權(quán)英文專著：Yahua Wang. “Assessing Water Rights in China”. Springer Nature, 2017.

該著作是英文世界首部研究中國水權(quán)的著作，也是Springer出版的Water Resources Development and Management系列的首部有關(guān)中國的圖書，出版社對該書的評價(jià)為“資源環(huán)境制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性理論進(jìn)展”。該書系統(tǒng)研究了中國的水權(quán)結(jié)構(gòu)，提出了中國治水科層結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn), 并利用交易成本組織理論方法, 構(gòu)造了“水治理結(jié)構(gòu)選擇模型”和“水權(quán)科層概念模型”，提出了水權(quán)的靜態(tài)解釋和動(dòng)態(tài)變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，并重點(diǎn)探討了科層結(jié)構(gòu)中引入市場的動(dòng)力理論。本書的理論總稱為“科層(水權(quán))理論”, 是作者提出的適用于中國的水權(quán)理論體系。利用這套理論開展了中國水權(quán)的實(shí)證研究，以黃河流域?yàn)槔�描述了古代和現(xiàn)代的水權(quán)結(jié)構(gòu)演變, 指出了其七個(gè)顯著的變化趨勢, 并利用水權(quán)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對這些變化加以解釋。同時(shí)，對當(dāng)代中國水權(quán)市場實(shí)踐進(jìn)行了分析，驗(yàn)證了本書理論的有效性，同時(shí)導(dǎo)出了豐富的政策含義。對中國水權(quán)制度歷史變遷的研究, 本項(xiàng)研究不是首次, 但是利用一套經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架, 對兩千多年來中國的水權(quán)制度變遷做一以貫之的考察, 理論與實(shí)證研究交融，構(gòu)成了本書的鮮明特色。

第二，水權(quán)市場中文期刊論文：王亞華、舒全峰、吳佳喆：《水權(quán)市場研究述評與中國特色水權(quán)市場研究展望》，《中國人口?資源與環(huán)境》，2017年第6期，第87-100頁。

該文基于對既有研究文獻(xiàn)的梳理，回顧中國水權(quán)市場改革實(shí)踐，總結(jié)水權(quán)市場發(fā)展的國際經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，探討水權(quán)水市場改革面臨的重大理論問題，強(qiáng)調(diào)結(jié)合中國國情構(gòu)建中國特色水權(quán)市場的重要性。同時(shí)，論文采用CiteSpace軟件進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，繪制國際水權(quán)水市場研究知識圖譜，并深入分析國內(nèi)外水權(quán)市場及其有效性的研究進(jìn)展、水權(quán)市場建設(shè)的影響因素、水權(quán)交易模型的開發(fā)等研究動(dòng)態(tài)。論文指出：國內(nèi)水權(quán)水市場研究目前存在三個(gè)方面的主要缺陷：第一，在水權(quán)市場發(fā)展的規(guī)律研究方面，過于強(qiáng)調(diào)市場的作用和市場制度本身，對水權(quán)市場運(yùn)作的內(nèi)在機(jī)制認(rèn)識不足；第二，在水權(quán)市場的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒方面，過于強(qiáng)調(diào)個(gè)別國家的“先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)”，對水權(quán)市場發(fā)展的教訓(xùn)和伴隨的問題認(rèn)識不足；第三，在水權(quán)交易和市場制度建設(shè)過程中，過于強(qiáng)調(diào)理想意義上的自由市場模式，對國情條件的制約和中國特色的因素認(rèn)識不足。論文指出了未來中國水權(quán)市場的研究方向：通過開展更為深入的研究，系統(tǒng)探索中國國情因素對水權(quán)市場構(gòu)建的影響，重點(diǎn)揭示中國特色的水權(quán)市場制度體系特征，提出中國情境下的水權(quán)交易模式、交易規(guī)則、水權(quán)監(jiān)管制度以及與國情條件相適應(yīng)的水價(jià)政策。通過理論集成和知識創(chuàng)新，增進(jìn)對中國特色水權(quán)市場制度的理解，為水資源管理體制改革和水資源的可持續(xù)利用提供基礎(chǔ)支撐。

第三，農(nóng)村治理中文期刊論文：王亞華、高瑞、孟慶國：《中國農(nóng)村公共事務(wù)治理的危機(jī)與響應(yīng)》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》，2016年第2期。

以水權(quán)改革為代表的農(nóng)村自然資源“確權(quán)化”改革，對農(nóng)村公共事物治理有重大含義。本文指出了中國很多農(nóng)村地區(qū)的“發(fā)展悖論”現(xiàn)象及其深層根源。新世紀(jì)以來，中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、農(nóng)民收入增長、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增收、硬件設(shè)施不斷改善的同時(shí)，村容環(huán)境、農(nóng)田水利、人文環(huán)境、生態(tài)環(huán)境等公共事務(wù)卻呈現(xiàn)普遍衰敗的景象。中國農(nóng)村治理危機(jī)的實(shí)質(zhì)，是在農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻轉(zhuǎn)型及農(nóng)村體制急劇變遷背景下，公共事務(wù)治理從“集體化”轉(zhuǎn)向“個(gè)體化”，導(dǎo)致中國農(nóng)村集體行動(dòng)能力全面衰落。中國農(nóng)村集體行動(dòng)目前同時(shí)面臨政府失靈、市場失靈和社會(huì)失靈的局面，這“三重失靈”是由當(dāng)前中國農(nóng)村的三個(gè)基本特征決定的：農(nóng)村基層組織制度型權(quán)力弱化，私有化改革導(dǎo)致公共資源產(chǎn)權(quán)碎片化，大規(guī)模農(nóng)村勞動(dòng)力外流與農(nóng)民異質(zhì)性增加。為了應(yīng)對農(nóng)村治理危機(jī)，實(shí)踐中產(chǎn)生了許多有價(jià)值的治理創(chuàng)新。中國地域遼闊，各地自然、人文環(huán)境差異極大，不存在“萬能藥”的農(nóng)村治理模式。以增加農(nóng)村基層領(lǐng)導(dǎo)力資源供給為突破口，探索符合各地村莊情況的自主治理形式，是未來中國農(nóng)村公共事務(wù)“良治”的基本取向。

項(xiàng)目階段性成果在《清華大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》發(fā)表后，先后被《社會(huì)科學(xué)文摘》、《人大復(fù)印資料》、《國情報(bào)告》、《行政改革內(nèi)參》、《黨政視野》、《黨政論壇（干部文摘）》等刊物以及多家網(wǎng)站轉(zhuǎn)載，被《農(nóng)業(yè)供給側(cè)改革》一書收錄，產(chǎn)生了較大影響。目前該文在CNKI中已經(jīng)被轉(zhuǎn)載5次，引用8次。

第四，灌溉管理決策內(nèi)參：王亞華：《中國農(nóng)業(yè)灌溉管理的挑戰(zhàn)與對策》，《“三農(nóng)”決策要參》，2017年第12期。

該報(bào)告對中國的灌溉管理和水權(quán)水市場改革進(jìn)行了總體評論。中國近二十年農(nóng)業(yè)灌溉管理改革實(shí)踐的大趨勢，是政府在著力發(fā)揮主導(dǎo)作用的同時(shí)，積極推進(jìn)參與式灌溉管理改革，積極探索水價(jià)水權(quán)水市場改革。這二十年的改革取得顯著成效，但目前面臨農(nóng)村灌溉集體行動(dòng)能力不足、農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)發(fā)揮的作用不明顯、農(nóng)業(yè)水權(quán)水市場的作用存疑和農(nóng)業(yè)水價(jià)的作用發(fā)揮有限等困境。報(bào)告指出，我國農(nóng)業(yè)水權(quán)確權(quán)到戶結(jié)果缺乏實(shí)際意義，因?yàn)閷⒂盟畽?quán)分配到農(nóng)戶的做法成本很高，但是收效甚低，缺乏實(shí)際意義。在中國特定國情條件下，水權(quán)確權(quán)的主要價(jià)值在于落實(shí)總量控制，不宜提倡農(nóng)業(yè)用水確權(quán)過細(xì)，在大部分地區(qū)分配到用水戶協(xié)會(huì)、村集體、或村民小組層面即可；水權(quán)市場在中國農(nóng)戶層面的發(fā)展空間很小，不宜倡導(dǎo)農(nóng)戶之間的水權(quán)交易，以灌區(qū)為尺度的工農(nóng)業(yè)水權(quán)流轉(zhuǎn)是當(dāng)前水權(quán)市場的主要形式。水價(jià)手段是市場機(jī)制在農(nóng)業(yè)灌溉領(lǐng)域發(fā)揮作用的主要形式。需要繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)業(yè)綜合水價(jià)改革，并將因地制宜探索靈活水價(jià)機(jī)制作為改革方向。例如河北省部分地區(qū)探索的“兩步式水價(jià)”、“一提一補(bǔ)”等好的農(nóng)業(yè)水價(jià)改革經(jīng)驗(yàn)，值得更多地區(qū)參考借鑒。

該報(bào)告于2017年6月6日發(fā)表在清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院主辦的高級內(nèi)參《“三農(nóng)”決策要參》上，為國家高層領(lǐng)導(dǎo)提供了重要參考。

階段性成果清單詳見EXCEL表格：包括學(xué)術(shù)專著2部（中英文各1部），國際SCI/SSCI期刊論文5篇（另有多篇論文正在投稿中），中文核心期刊論文8篇，內(nèi)參報(bào)告4篇，報(bào)紙文章1篇，國際會(huì)議論文10篇。

課題組供稿