基于綠色全產業鏈的產業與企業轉型升級研究中期檢查報告

一、 研究進展情況

研究計劃的總體思路是：只有基于中國本土所布局的產業鏈整體綠色化、高技術化、高附加值化，才能完成企業和產業的轉型升級，而這需要全產業鏈中的企業與產業、以及相關的政策，均以此為目標。為此，研究計劃中所預設的研究對象，就必然包括企業\產業\集群和產業鏈（集群的區塊鏈）等實體、地區和區域（多地區）和政策（環境、技術、貿易和產業等政策）等；項目按照預設的思路進行研究，并從實體研究、區域研究和政策研究三個方面展開：

按照預設的研究計劃，實體研究選取的企業與產業主要有資源型、內涵型、融合型和前瞻型四類產業。資源型產業主要選取第一次產業（土地資源型產業）及其全產業鏈的運行模式；內涵型主要選取清潔能源（風電、光電、水電和新能源汽車等）企業和產業；融合型主要選取物流企業和產業；前瞻型主要選取云計算和大數據等企業和產業。區域研究和政策研究主要對地區發改委、智庫、研究院等進行訪談與學術交流。

1、調查研究計劃的階段性進展I（2016年）：

重點對新能源企業和產業、農業企業和產業的綠色轉型升級調研。

項目對江蘇啟動市東泰電工新能源基地、內蒙古烏蘭察布市輝騰錫勒風場、錫林浩特市蘇尼特右旗風場、特變電工在新疆石河子和達坂城等地的風場和光電廠，進行了有關風電和光電產業鏈的實地調研；對上下游產業鏈的綠色化、高技術化等問題進行了深入細致的調查研究，為新能源產業在全生命周期內實現綠色轉型升級提出了后續的研究思路，對產業鏈整體在本土進行低碳化推進的。

項目對四川威遠縣和安岳縣調查農業全產業的綠色轉型升級，提出了“眾包種植的松散合作型、地入股的緊密合作型、土地流轉的集中控制型”的“農業社會企業+農戶”組織創新模式，既有利于產業鏈各環節“綠色含量”的增加，也有利于產業鏈整體“綠色效率”的提升，對于農業全產業鏈的綠色升級具有非常大的推動作用。

2、學術交流計劃的階段性進展I（2016年）：

開題研討會：2016年1月4日開題研討會在上海財經大學行政樓三樓會議室舉行。受邀專家有中國社會科學院學部委員、工經所原所長呂政教授、復旦大學管理學院產業研究所所長郁義鴻教授、上海交通大學羅守貴教授、解放日報理論部總編王多研究員、上海市哲學社會科學規劃辦吳錚副主任，上海財經大學校長助理、研究生院院長鄭少華教授、上海財經大學科研處處長徐龍炳教授、上海財經大學國際工商管理學院常務副院長靳玉英教授到會指導。按要求提交了開題研討會工作簡報。

政協委員研討會：項目組成員多次采用正式和非正式的方式，協同虹口區的政協委員王學成、朱國泓、謝識予等委員一同，就中國的全產業鏈綠色化問題進行了多次商討。

專家學者研討會：項目組成員參加了由華東理工大學能源經濟與環境管理研究中心舉辦了“能源經濟與環境綠色發展”學術研討會。會議邀請了國家發改委能源系統分析研究中心主任、中國能源研究會能效與投資評估專業委員會副主任周伏秋研究員，復旦大學大數據研究員院務委員會委員、能源經濟與戰略研究中心常務副主任吳力波教授，清華大學生態工業研究中心主任、循環經濟研究院生態工業技術及系統工程研究部主任胡山鷹教授，江蘇省高校哲學社會重點研究基地“能源軟科學研究中心”副主任、南京航空航天大學經濟與管理學院院長助理周鵬教授，浙江大學環境與資源學院環境工程研究所、亞洲發展銀行環境咨詢專家張清宇副教授，上海市環境科學研究員低碳經濟研究中心主任胡靜等專家出席并作報告。

（詳見2016年中期檢查表）

3、成果宣傳推介情況I（2016）：

經實地調研和專家研討，形成了一系列的成果。如下：

報刊論文1：孔令丞, 謝家平. 產業鏈的“綠色”轉型與升級.[N]. 解放日報(3千字) 2016-02-16

報刊論文2：謝家平,楊光：企業綠色轉型升級的可行路徑是什么，《解放日報》，2016年12月13日

報刊論文3：謝家平,楊光：經濟新常態下企業如何實現綠色轉型升級，《上海觀察 智庫》，2016年12月12日

期刊論文4：謝家平, 劉魯浩, 梁玲. 社會企業：發展異質性、現狀定位及商業模式創新. [J]. 經濟管理. 2016.38(4):190-199

期刊論文5：楊光，謝家平. 物聯網環境下網絡化運營生產方式變革策略研究[J]. 管理現代化 2016(4):98-101

期刊論文6：謝家平,梁玲,龔海濤. 物聯網環境下面向客戶價值的商業模式變革[J]. 經濟管理. 2015.37(9):188-199

這些調研后所形成的成果，使項目組成員在總體思路上對項目內容有了一致的認識，有利于后續的創新思路形成。成果形成了部分書面的研究內容。這些內容的一部分經過提煉，形成了公開發表的報刊和期刊論文成果。

2016年的實體研究所形成的相關思路，構成了各子課題的部分相關研究內容。報刊論文是對總體研究思路的提煉并由此所形成的邏輯框架；期刊論文是子課題2和3中對于具有公共資源性質的企業和產業，借助于商業模式創新來實現企業和產業的轉型升級研究內容。

4、實體研究計劃的階段性進展II（2017年）：

實體研究的重點依然是基于綠色全產業鏈的新能源、農業企業和產業的轉型升級方面。項目組在2017年度的新能源產業調研，重點依舊在內蒙古自治區發改委、烏蘭察布盟發改委和輝騰錫勒風場進行年度例行調研；同時，在山東省重點調研了海上風電項目（山東省煙臺市龍口市），以及農業產業鏈的綠色轉型升級現狀：威龍集團（葡萄酒加工銷售企業）\青島果蔬合作社（水果蔬菜種植加工銷售企業）\久聯（肉雞養殖加工銷售企業）\有田農業（農產品種植生產加工銷售全產業鏈的農業企業）等農業企業：

就新能源調研情況而言，重點是了解蒙西電網電改（9號文）后的試點經驗，從而評估電改對可再生能源發電產業鏈綠色含量的全面影響。就農業綠色全產業鏈的調研而言，調研從全產業鏈上游、中游和下游的全產業鏈環節，其中上游是以農戶為主的農產品種植和采摘環節：農地制度為土地流轉制；調研過程同時還伴生出了一個新的研究領域：精準扶貧，與課題相關聯的進一步研究，需要將這一研究領域和全產業鏈綠色化的轉型升級相關聯；產業的綠色化轉型升級重點為品種改良、土壤改良、種植技術和質量定級；相應的組織模式從訂單農業上升為社會企業。

加工制造和銷售（種植和加工銷售之間的上下游產業鏈聯結采用縱向合約形式，加工與銷售方處于產業鏈下游的強勢地位，但上游存在分散經營不易控制產品質量和數量的問題，這在市場價格出現與合約價偏離較大的情況時，如何解決違約和如何保護農戶利益問題，是維持組織模式穩定的重要研究內容）產業鏈整體進行全面調研。

5、學術交流計劃的階段性進展II（2017年）：

2017年6月8日，項目組成員孔令丞教授、于立宏教授和余亞東博士到浙江發展規劃研究院進行學術交流；交流為后續項目在企業綠色發展和產業低碳轉型方面，提供了進一步的研究思路；

2017年6月19日項目組參加由上海市社會科學界聯合會、上海市哲學社會科學規劃辦公室、上海財經大學主辦的“上海市社會科學科學界學術年會高端論壇”，項目首席科學家謝家平在論壇上就項目研究成果做了匯報，并對今后的研究進行了預設；

2017年7月6日項目組成員參加由UNIDO-UNEP綠色產業平臺中國辦公室、首都科技發展戰略研究院、新華社中國財富傳媒集團、北京基金小鎮等聯合主辦的2017中國綠色發展論壇；

2017年7月13-15日，項目組首席科學家其成員參加了第十九屆全國《生產運作管理》學術研討會；會議的主題為“綠色轉型下的三航企業運營管理”，對碳排放大戶的“三航”（航空、航天和民航）企業的“綠色轉型”進行了學術研討和學術交流。

6、成果宣傳推介情況II（2017）

經實地調研和學術研討形成的研究成果如下：

期刊論文1：孔令丞, 張晶. 推動產業轉型升級的環境規制強度區間界定——省級面板數據實證.[J]. 管理現代化 2017,(1):15-18;

期刊論文2：董國姝, 田中俊. “十三五”文化創意產業鏈融資問題研究[J]. 現代管理科學. 2017(3): 63-66；

期刊論文3：謝家平, 孔訸煒, 張為四. 科創平臺的網絡特征、運行治理與發展策略[J]. 經濟管理. 2017,39(5): 37-49；

期刊論文4：尹君, 謝家平, 劉娟. 舊件分級回收再制造決策機制研究[J]. 上海管理科學. 2017(3): 22-30；

期刊論文5：孔令丞, 石晶. 可再生能源電力配額及其交易研究[J]. 上海管理科學 2017(3):30-39；

期刊論文6：孔令丞, 李慧. 環境規制下的區域污染產業轉移特征研究[J]. 當代經濟管理 2017(5):57-65;

期刊論文7：尹君,謝家平.分享經濟視角下回收再制造系統動力學仿真研究[J]. 統計與決策2017(9):58-61;

期刊論文8：孔令丞, 劉志陽,潘亞菲,謝家平,楊光. Pricing & Service Decision of Dual channel Operations in an O2O Closed-loop Supply Chain[J]. Industrial Management & Data Systems 2017(8)；

報刊論文9：謝家平,梁玲,李燕雨,李仲.閉環供應鏈下收益共享契約機制策略研究[J]. 管理工程學報 2017,31(2):185-193;

報刊論文10：謝家平,陳婉雪,梁玲,劉魯浩. 基于廣告投入的閉環供應鏈渠道沖突下契約協調優化[J]. 統計與決策2017(2):58-61;

報刊論文11：楊光,尹君,謝家平.服務業供給側結構性改革對策研究[J].管理現代化 2017(4):8-10

成果要報12：長三角區域產業鏈配置與上海產業定位（上海研究院 要報）

成果要報13：再制造產業轉型升級的關鍵點在于綠色全產業鏈下的規模化和專業化（遞交校科研處，并已上報至全國社科規劃辦）；

成果要報14：中國物流全產業鏈綠色化升級建議（遞交校科研處，并已上報至全國社科規劃辦）；

成果要報15：借力農業社會企業創新農業經營模式，助推農業全產業鏈綠色升級（遞交校科研處，并已上報）；

成果要報16：科創平臺的網絡治理與發展策略（遞交校科研處，并由校科研處遞交到上海市政府發展研究中心）；

成果要報17：張江高科科創平臺的升級策略（遞交到科研處，并已發至上海市政府發展研究中心）

成果要報18：建設智能制造創新功能型平臺，加快推動上海制造業轉型升級（遞交校科研處）；

成果要報19：風電消納是我國風電產業轉型升級之關鍵（遞交校科研處）；

擬刊成果20：謝家平 劉魯浩 借力農業社會企業創新商業模式，助推農業全產業鏈綠色升級 浦東干部管理學院《研究咨詢》（擬刊）。

在上述8個要報成果中，只有成果13是上海研究院以成果要報的形式正式發布，其他成果均是以工作簡報的形式報送到上海財經大學科研處，并在相對小的范圍內傳播。上述研究成果涉及到除子課題5以外的4個子課題中的部分預設研究內容。由于子課題5需要在前面總體思路和4個子課題研究基礎上進行相關的政策方針與模擬，因此，子課題5的研究內容還未實際展開。

二、 研究成果情況

1、2016年的代表性成果簡介：

在報刊論文（產業鏈的“綠色”轉型與升級[N]. 解放日報. 2016-02-16）中，從“內涵排放”的反綠色特征出發，提出了確立綠色全產業鏈的政策導向，即：通過轉移和壓縮高耗能產業鏈環節、擴充低消耗和創造新價值等方式，實現產業鏈綠色化的結構重塑；在此基礎上，推動基于物聯網/工業4.0趨勢的企業和產業綠色化轉型升級；從而實現從企業到產業的綠色化轉型升級。該成果在解放日報上發表后，先后被光明網的改革探索欄目、中國社會科學網轉載。

期刊論文“物聯網環境下面向客戶價值的商業模式變革（經濟管理. 2015.37(9)）” 針對物聯網產業正處在高速發展階段，信息化、數字化和智能化將成為新一輪技術革命的引領與方向。本文從客戶價值視角出發，分析傳統服務創新的局限性；對比物聯網情境下，面向客戶價值主導的價值增值曲線由傳統的“微笑曲線”轉變為“對勾曲線”；通過商業模式的變革創造新的價值。最后，本文分析了物聯網環境下以客戶價值為導向的創新如何成為商業模式變革的驅動因素；并分析了在不同行業的物聯網應用中，基于物聯網的商業模式如何影響傳統行業，以期指導傳統行業的轉型升級。

期刊論文“社會企業：發展異質性、現狀定位及商業模式創新（經濟管理. 2016.38(4)）”里面提出了關于社會企業差異化競爭和商業模式的創新思路，主要針對一些具有外部性特征的產業，通過差異化競爭和合理的商業模式選擇來實現轉型升級的目標。這一思路為一些具有基礎產業和基礎設施性質的產業，如農業產業、環境產業、物流產業等，在市場競爭模式和商業模式上提供了可行的思路，并由此對所有的社會企業類的商業模式重構提供了可借鑒的市場化方案。這些思路和方案為這種類型的產業向全產業鏈綠色轉型升級提供了基于市場的創新體制。

期刊論文“物聯網環境下網絡化運營生產方式變革策略研究”（管理現代化 2016(4)）重點針對子課題4的部分研究內容，選擇轉型升級過程中的運營方案為切入點。其主要內容是：隨著工業4.0的到來，物聯網環境下企業的生產方式將會發生革命性的變革，以適應工業4.0及"互聯網+"為代表的時代特征。論文在分析總結前人的研究成果基礎上，提出物聯網環境下網絡化運營生產方式的變革策略，為企業的運營生產方式變革指明方向和提供相應的建議。

報刊論文“經濟新常態下企業如何實現綠色轉型升級”（《上海觀察智庫》2016年12月12日）將項目研究內容融入到新常態背景中，在新的環境下，綠色轉型升級經常與多元化、去產能等概念有所混同，為避免可能的誤讀與誤區，論文對相關的概念與內涵進行了界定并邏輯論證。

報刊論文“企業綠色轉型升級的可行路徑是什么”（《解放日報》2016年12月13日），將項目中綠色轉型升級中的不同主體——政府、企業——所扮演的不同角色，并由此提出相應的推動企業綠色轉型升級方向和適應本土的可行路徑進行了論證。該文被中國社會科學網、光明理論、上海環境熱線、理論之光、未來網、光明網、科學網等多家媒體和網站轉載。

2、2017年的代表性成果簡介：

代表性成果“推動產業轉型升級的環境規制強度區間界定——省級面板數據實證”（管理現代化 2017(1)）和“環境規制下的區域污染產業轉移特征研究”（當代經濟管理 2017(5)），均為子課題4中的重要觀點，其主要思路和內容如下：按照庫茲涅茨的倒U型曲線觀點，不同經濟發展階段的環境損害也有所不同，由此產生了污染產業向欠發達地區轉移的跡象，正所謂“污染避難所”現象；而與之相對應，不同經濟發展階段，環境規制強度的區間也有所各異。針對上述觀點，論文測算了不同地區的環境規制強度區間，并針對產業轉移現象提出抑制“污染避難所”現象的環境規制強度。

期刊論文成果“十三五”文化創意產業鏈融資問題研究（現代管理科學. 2017(3)）作為產業鏈綠色結構重塑的重要產業內容，其取得較高占比必須依賴產業不斷壯大才能實現，這一觀點是子課題2中的部分研究觀點。期刊成果“科創平臺的網絡特征、運行治理與發展策略”（經濟管理. 2017,39(5)）作為子課題3關于依賴模塊化提高創新能力從而實現價值鏈攀升的觀點，在此提出了模塊化平臺的運行和發展的策略性觀點；期刊論文“舊件分級回收再制造決策機制研究”（上海管理科學. 2017(3)）作為項目對綠色全產業鏈中的逆向回收再制造的創新思想，對回收再制造的策略機制進行了設計，為滿足全產業鏈綠色化提供了機制設計的觀點；期刊論文“可再生能源電力配額及其交易研究”（上海管理科學 2017(3)）是全產業鏈基礎投入部分低碳化的市場機制解決方案，提供了電力配額及其配額交易的市場解決思路，為實現全產業鏈低碳化提供了基于市場化的交易機制；期刊論文“分享經濟視角下回收再制造系統動力學仿真研究”（統計與決策2017(9)）針對目前出現的新的經濟形態——分享經濟——入手，提出全產業鏈綠色化必不可少的重要組成部分——回收再制造環節，借助于系統動力學仿真方法，提出借助于共享經濟形態實現制造業中的逆向回收再制造策略；期刊論文“Pricing & Service Decision of Dual channel Operations in an O2O Closed-loop Supply Chain”（Industrial Management & Data Systems 2017(8)）針對線上線下雙渠道閉環沖突，以單一制造商通過電子直銷和傳統零售兩種渠道進行單一產品銷售，并且由零售商負責舊品回收、制造商負責再制造的閉環供應鏈為研究對象，建立雙渠道價格和服務競爭的基準模型；進而，考慮舊品返回率與零售商服務水平相關，把返回率作為服務水平的函數來對模型進行拓展。分別分析集中和分散決策下，閉環雙渠道供應鏈的產品定價和服務水平的最優決策。最后，以收益共享因子、批發價和回收價格轉移支付系數作為契約參數，設計了制造商主導的雙向收益共享契約，探討契約在何種情況下能實現雙渠道成員的帕累托優化。

在其他的擬刊成果和成果專報中，項目組結合新的背景、環境和新的經濟現象，全面展開全產業鏈綠色化的轉型升級專題研究和系統性研究。如在社會資本介入公共設施和公共基礎產業所形成的PP模式下，并由此形成的關于“社會企業”的全產業鏈綠色化的轉型升級問題研究（借力農業社會企業創新商業模式，助推農業全產業鏈綠色升級 浦東干部管理學院《研究咨詢》（擬刊））；在企業和產業向綠色化的轉型升級過程中，如何實現基于利潤最大化的碳減排投資決策（基于綠色度效用雙寡頭制造商碳減排投資決策；此外，加強對特定產業的綠色化轉型升級的專題性研究，如“汽車全產業鏈綠色化轉型升級策略”；同時，進一步研究如何在全產業鏈中提高產業價值鏈位勢，從而實現企業和產業轉型升級的研究內容，研究重點依然放在“智能制造”（建設智能制造創新功能型平臺，加快推動上海制造業轉型升級）和“科創平臺”（科創平臺的網絡治理與發展策略）的主題上。

進一步的研究是針對專題性研究內容的深化和廣化（再制造產業轉型升級的關鍵點在于綠色全產業鏈下的規模化和專業化），以典型的案例為研究對象，提出產業集群和地區集群的條件下，如何實現集群升級，并以集群升級為龍頭，帶動其他產業集群和地區集群，實現產業集群和地區集群之間的聯動（張江高科科創平臺的升級策略）；同時，重點考慮對全社會產業鏈綠色化轉型升級具有重要的和根本性影響的產業，在已有的研究基礎上進行深入研究（綠色全產業鏈下新型農業經營主體價值共創模式研究），在此基礎上提出具有理論意義的價值共創模式；而對于一些沒有社會性卻存在基礎性的產業，側從另一角度研究轉型升級的對策建議（中國物流全產業鏈綠色化升級建議）

隨著項目研究內容向縱深發展，專題性和社會性的選題逐漸增多，觀點性內容和總結性內容逐漸成為項目研究的重要內容。這些內容的系統化，為后續的專著撰寫提供了縝密的邏輯推理內容和實踐總結結論。

課題組供稿