全球生產網絡、知識產權保護與中國外貿競爭力提升研究中期檢查報告

一、 研究進展情況

1、課題開題與子課題進展情況

因出國留學一年，研究計劃的總體執行情況比原計劃慢了半年到一年左右。按課題申請時的計劃，在2017年底應該基本完成子課題1、2和3的研究，隨后重點開展子課題4和5的研究。下面是各子課題的進展情況基本如下：

子課題1的研究進入數據整理和分析，研究報告行程階段，已有1篇文章在SSCI一區雜志Scientometrics上發表，子課題1的工作預計會在2018年上半年完成。

子課題2的研究涉及大規模數據的收集和整理，試圖用R語言來構建一致的數據平臺，可視化競爭力空間；難度較大，但進展比較順利。已開展的工作是已完成UNCOMTRADE數據庫和WIOT數據整理，對國家空間、產品空間和全球價值鏈等關鍵概念和現象進行了研究，在《中國工業經濟》、《國際貿易問題》、《經濟管理》等雜志上發表論文6篇，并培養一名博士生完成其博士論文，一名碩士生完成碩士論文。子課題2的工作預計在2018年下半年完成，會有一些高質量的文章發表。

子課題3的研究主要是相關知識產權數據的整理和收集，目前已完成知識產權密集產業的確認及相關數據的收集和整理，正在進行專利數據的收集和整理。因此，此項工作比預期難度大，工作進展相對緩慢，目前在《科學學研究》和《國際經貿探索》上發表2篇相關文章。子課題3的工作預計會在2019年上半年完成。

由于前面三個課題還在推進過程中，子課題4和5的研究僅處于前期資料整理和厘清研究思路上，待子課題2和3完成后重點轉入此項研究。

2、調查研究及學術交流情況

目前階段，研究主要涉及貿易、投入產出數據和專利數據的收集和整理，特別是準備利用前沿的網絡分析方法展開研究；隨著研究推進，課題組將深入到企業去調查研究知識產權的保護與運用的情況。

課題組目前已初步完成全球價值鏈和國際競爭力的文獻收集和整理工作，并利用文獻計量方法展開研究，其中一篇全球價值鏈的文章已經見刊，有關國際競爭力的文獻研究文章正在投稿之中。

3、學術會議與學術交流活動

課題組也積極利用課題資助開展學術交流與國際合作，課題負責人劉林青在2015年9月到2016年8月到美國德克薩斯大學達拉斯分校做了為其一年的訪問研究，雖然在一定程度上影響了課題的研究進展，在也因此對社會網絡分析方法有了比較深入的學習和理解，并與相關老師建立起良好的合作關系。與此同時，課題組也積極學生到美國弗吉尼亞大學達頓商學院做放學，在2016年和2017年都參加對外經濟貿易大學的全球價值鏈暑期學校的學習與交流。通過上述交流和學期，課題及時了解和使用一些前沿研究方法和最新的研究數據。

4、成果宣傳推介情況

這部分工作應該是課題組的弱點，主要原因是整個研究還處于前期探索性研究階段，偏理論多一些，政策建議可能與工作實際有一定距離；一些研究成果在《中國工業經濟》、《經濟管理》等發表以后，也曾經撰寫過《成果要報》，但未被采用。下一步，課題組將在成果宣傳和推介方面多下一些功夫。

二、 研究成果情況

劉林青和其研究生張亭運用產品空間理論比較研究了中國、美國和日本的優勢產業組合的演化軌跡和產業升級路徑選擇問題。其中，在《經濟管理》2016年第8期發表“中美產業升級的路徑選擇比較——基于產品空間理論的分析”一文，以全球產品貿易數據庫數據為基礎，借助產品空間理論指標實證分析中美兩國產業政策，是遵循比較優勢還是偏離比較優勢的路徑，并在構建兩國產品空間的基礎上進一步對比分析兩國制造業競爭力的大小。研究結果表明，中國的產業升級更多地是依賴現有要素稟賦的積累，遵循比較優勢，實現“漸進式發展”路徑，而美國是偏離現有比較優勢，利用現有的要素稟賦塑造新的比較優勢的“跨越式發展”路徑；中國作為“制造大國”與“制造強國”美國的制造業競爭力存在一定的差異，但是存在發展的“機會窗口”。其中，在《經濟管理》2017年第5期發表“產品復雜性水平對中日產業升級影響的比較研究——基于產品空間理論的實證分析”一文，以全球產品貿易數據庫中的1962—2013年期間的數據為依據，實證對比分析了產品復雜性水平對中國和日本產業結構升級的作用機制。研究結果表明：(1)中國產業結構中的優勢產業數量增長十分迅速，但是在產品空間連接緊密的核心區域的優勢產業數量有限，產品復雜性指數(PCI)與日本相差較遠，產業的競爭力有限；(2)中國全產業的產品復雜度一定程度上抑制了產業的升級發展，同時也抑制了相關產業產品失勢和市場退出，而日本全產業的產品復雜度則推動了日本產業進一步升級發展,并且有利于相關產業產品失勢與市場退出；(3)在中國制造業的升級發展過程中，既存在著產品復雜度水平低，與日本差距較大帶來的挑戰；同時也應看到，制造業的產品復雜度對制造業升級發展影響相比于全產業抑制作用的弱化，以及對制造業相關產品失勢與市場退出的推動作用帶來的發展機遇。

劉林青和其研究生譚暢基于產品空間概念，提出了相對應的國家空間概念，實證研究國家在國家空間的位置與經濟績效的關系。在《國際貿易問題》2016年第6期發表“國際貿易中出口結構對經濟績效的影響——基于國家空間的社會網絡分析”一文，倡導產業國際競爭力結構觀，認為國家的貿易地位受出口結構的制約和影響。為此，該文運用出口優勢產業組合的數據構建反映國家之間競爭態勢的國家空間地圖，通過分析其分布特征和結構參數證明競爭效應的存在，即國家可以依靠優勢產業組合而非單個優勢產業參與國際競爭，調配出口籃子從而改變自身在國際貿易中的位置，進而影響經濟績效。該文通過可視化技術呈現了2002-2013年國家空間的主體演變過程，展示了國家空間穩定性和動態性的雙重特征；并通過社會網絡分析和實證分析證明了單個國家在國家空間中的位置特征與經濟增長的倒U型曲線關系。該文進一步研究了中國在國際貿易中的貿易結構和貿易地位，并針對研究發現的中國的“新常態”，提出現階段中國應更重視優勢產業的質量而非數量等相關政策建議。

劉林青和其研究生譚暢率先將知識產權密集產業的界定運用到外貿競爭力的研究上。在《國際經貿探索》2017年第4期發表“中美知識產權密集型產業的競爭性與互補性研究”，以美國2012年發布的報告《知識產權和美國經濟：聚焦產業》為基礎，對中國和美國的知識產權密集型產業加以識別,然后從競爭性和互補性兩方面對其進行分析與比較。研究表明，中國的知識產權密集型產業的貿易競爭力主要是以單一產品類別的出口量大而獲得優勢，而美國的知識產權密集型產業的貿易競爭力則是通過多類別產品的優勢出口而獲得累積優勢；兩國知識產權密集型產業的互補性較強,主要以產業間貿易為主。

課題組孟奇勛的團隊側重于知識產權方面的相關研究，在《科學學研究》2016年11期發表“主權專利基金:模式、效應及完善路徑”一文，提出近年來，日本、韓國和法國政府相繼設立主權專利基金，預示著專利交易市場的競爭模式進入全新的發展階段。主權專利基金在扶持國內產業參與國際競爭方面具有積極意義，但也可能演變為一種潛在的貿易防御措施，并激發新一輪的全球專利競賽。實踐中，我國政府也開啟了主權專利基金運營的初步探索。從完善路徑來看，需要對主權專利基金的市場運營予以應對：一是優化我國專利交易運營市場體系；二是加強政府與社會資本合作；三是提高專利訴訟風險防范能力；四是深化各國主權專利基金之間的合作交流。

課題組田畢飛的團隊側重于對世界投入產出表的處理，在全球價值鏈、FDI和中國創業的關系上發表一些成果。其中在《中國工業經濟》2017年第6期發表“創業與全球價值鏈分工地位：效應與機理”一文，基于內生經濟增長理論，構建了創業影響GVC分工地位的數理模型，并利用WIOD與GEM數據庫等構成的非平衡面板數據，采用聯立方程模型實證分析了創業對GVC分工地位的影響。研究表明，創業顯著有利于GVC分工地位的提升，而GVC分工地位的提升也提供了更多的創業機會，有助于創業。在機制分析中，本文借助于創業機會、創業網絡關系、創業媒體與創業知識指標，深入探究了創業通過企業家精神、組織學習、網絡關系與知識溢出對GVC分工地位的直接和間接影響機制。在差異性分析中，本文進一步驗證了創業對GVC分工地位的提升作用，發現創業有利于提高以中間品出口形式實現的國內增加值，不利于以最終品出口形式實現的國內增加值；由初期到成熟期，創業對GVC分工地位的影響逐步增大；與女性創業相比，男性創業對GVC分工地位的作用更加顯著；與發展中國家相比，發達國家的創業顯著提高GVC分工地位。本文據此提出政策建議，認為政府應進一步提升創業水平，深化創業對GVC分工地位的直接影響機制，強化創業知識溢出的間接影響機制，區別對待不同類型的創業。

劉林青和其博士生梅詩曄也在課題研究前期階段開展了對全球價值鏈的相關研究文獻的系統性梳理，在Scientometrics 2016年11月發表“Visualizing the GVC research: a co-occurrence network based bibliometric analysis”一文，發現過去三十年里經濟學、商業和管理、經濟地理、運營研究、計算機科學，工程等諸多學科對全球價值鏈的興趣日益增長。為深入探索全球價值鏈研究狀況，該文采用基于共現網絡的文獻計量分析法，分析學科與研究主題的演變過程，以及1995~2014年間的文獻共被引網絡，以便揭示學科演變和研究前沿，以及識別全球價值鏈研究的知識基礎。

課題組供稿