西夏通志中期檢查報(bào)告

一、研究進(jìn)展情況

1、研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況

大型著作《西夏通志》編纂自立項(xiàng)以來，先后召開項(xiàng)目開題、編寫大綱論證、資料搜集論證以及樣稿審稿等會(huì)議，有效地推動(dòng)了項(xiàng)目的進(jìn)展。西夏史、民族史、宋遼金史領(lǐng)域的專家史金波、陳育寧、王希隆、李華瑞等多次參與論證把關(guān)，提出許多建設(shè)性的意見。項(xiàng)目執(zhí)行過程中，主持人充分吸納課題組成員有關(guān)大綱擬定、文獻(xiàn)搜集、資料辨析、數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)等方面的意見和建議。目前《職官志》《經(jīng)濟(jì)志》《軍事志》《地理志》《文獻(xiàn)志》《部族志》《人物志》等子課題均已基本完成資料搜集，正對(duì)史料進(jìn)一步考證辨析及初稿撰寫。

2、調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況

（1）考古與實(shí)物資料的調(diào)查

2015年完成對(duì)內(nèi)蒙古額濟(jì)納旗黑城遺址、阿拉善蘇木圖石窟，甘肅敦煌莫高窟、瓜州博物館、瓜州壇城遺址、瓜州鎖陽(yáng)城、榆林窟、東千佛洞、張掖大佛寺、永昌花大門石刻塔群、圣容寺，陜西橫山銀州古城、羅兀城、永樂城、米脂李繼遷寨的調(diào)研拍攝。

2016年完成對(duì)內(nèi)蒙古烏審旗博物館、文管所、呼和淖爾古城、十里梁夏州黨項(xiàng)政權(quán)墓地、鄂托克前旗北大池，陜西靜邊文管所、統(tǒng)萬(wàn)城、圪坨河梁夏州政權(quán)僚屬墓地、華家洼夏州政權(quán)墓地、定邊鹽池古城、石城子古城、茍城、吳旗西夏駱駝巷古城、鐵邊城古城、蕎麥古城、白豹城、金湯城，志丹縣旦八鎮(zhèn)、何家坬石窟、城空寺石窟、德靖寨古城、楊城村黨項(xiàng)族小胡族神道碑、安塞縣金明寨古城、平羌寨古城、龍安古城、建華寺石窟、塞門古城要塞，青海民和縣樂州古城、西寧市西寧州古城、湟中縣博物館、互助縣綏邊寨古城、互助縣博物館、大通縣牦牛城、門源縣古骨龍城、初麻院村古城、崗龍石窟、浩門古城，祁連縣俄堡古城、扁渡口羊胸溝古城及武威亥母洞石窟發(fā)掘現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)研拍攝。

2017年已完成對(duì)寧夏中衛(wèi)下河沿老窖溝西夏瓷窯遺址、西夏聚落遺址，內(nèi)蒙古鄂爾多斯博物館，陜西榆林市文管所的調(diào)研拍攝。

上述實(shí)地調(diào)研資料，將運(yùn)用到西夏地理志、軍事志、職官志的研究和編纂中。本月19-26日，主持人帶隊(duì)赴俄羅斯，在俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所和冬宮博物館東方部，搜集尚未公布的俄藏西夏文獻(xiàn)和俄藏西夏建筑材料、雕塑、雕版、瓷器、繪畫等資料，該資料調(diào)研原計(jì)劃2017年初進(jìn)行，由于簽證辦理較慢，故推遲了5個(gè)月。

（2）文獻(xiàn)資料搜集整理

除了上述實(shí)地考察所獲資料外，課題組還利用已公布的出土資料和傳世文獻(xiàn)中的資料，完成6項(xiàng)重要的文獻(xiàn)資料整理工作（部分工作在立項(xiàng)前已展開）。

一是建成《俄藏黑水城文獻(xiàn)》《英藏黑水城文獻(xiàn)》《法藏敦煌西夏文獻(xiàn)》《日藏西夏文文獻(xiàn)》《中國(guó)藏西夏文獻(xiàn)》《西夏文物》《西夏遺址》等電子數(shù)據(jù)庫(kù)。

二是建成傳世漢文文獻(xiàn)中的黨項(xiàng)與西夏資料索引數(shù)據(jù)庫(kù)，約300萬(wàn)字，包括地理；職官；人物；國(guó)名、紀(jì)年與社會(huì)風(fēng)俗；宗族以及《黨項(xiàng)與西夏人物異名對(duì)照表》《黨項(xiàng)與西夏部族異名對(duì)照表》《黨項(xiàng)與西夏職官異名對(duì)照表》《黨項(xiàng)與西夏地名異稱對(duì)照表》等。

三是對(duì)《俄藏黑水城文獻(xiàn)》中的西夏榷場(chǎng)文書、借貸文書、繳納材料文書進(jìn)行整理、錄文、�？奔白⑨�，較大豐富了西夏社會(huì)研究資料。該研究全部使用2016年俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所彩色圖版，圖文并茂，共計(jì)6冊(cè)，約260萬(wàn)字，將由出版社申請(qǐng)2017年國(guó)家古籍出版項(xiàng)目，作為項(xiàng)目階段性成果，年底出版發(fā)行。

四是對(duì)近300件西夏文借貸、買賣、租賃、戶籍、軍籍、土地、賦稅文書翻譯、考釋。

五是對(duì)西夏文《天盛律令》分門別類考釋、�？薄⒆⑨�，完成農(nóng)業(yè)、典當(dāng)借貸、畜牧、內(nèi)宮待命、執(zhí)符鐵箭顯貴言等失、司序行文等門類的整理研究。

六是對(duì)寧夏佑啟堂藏160余件西夏文文獻(xiàn)進(jìn)行整理、定名，這些文獻(xiàn)系首次發(fā)現(xiàn)，將作為課題階段性成果，由寧夏大學(xué)“雙一流”學(xué)科項(xiàng)目資助出版。

（3）學(xué)術(shù)會(huì)議與學(xué)術(shù)交流

主持人多次召開小范圍的專門的項(xiàng)目研討會(huì)，督促檢查項(xiàng)目進(jìn)展。

利用中俄西夏學(xué)聯(lián)合研究研討會(huì)、教育部人文社科重點(diǎn)研究基地建設(shè)15周年學(xué)術(shù)討論會(huì)、博士學(xué)位論文答辯、朔方論壇等學(xué)術(shù)活動(dòng)，專門預(yù)留出1天時(shí)間，邀請(qǐng)部分與會(huì)專家，專題討論《西夏通志》的體例、資料搜集、編纂體例等問題，大大提高了工作效率。

主持人和課題組成員20余人次參加“西夏字符屬性標(biāo)注成果研討會(huì)”、中國(guó)民族古文字研究會(huì)第十次學(xué)術(shù)研討會(huì)、中國(guó)敦煌吐魯番學(xué)會(huì)少數(shù)民族語(yǔ)言文字專業(yè)委員會(huì)2016年學(xué)術(shù)年會(huì)、中國(guó)民族史學(xué)會(huì)第十九次學(xué)術(shù)年會(huì)、第五屆西夏學(xué)國(guó)際學(xué)術(shù)論壇暨黑水城歷史文化研討會(huì)。

2017年7月-2018年5月，課題組成員王培培利用赴英國(guó)訪學(xué)機(jī)會(huì)，搜集大英圖書館和大英博物館藏西夏文獻(xiàn)文物資料。

2017年8月19-26日，項(xiàng)目主持人杜建錄帶彭向前、潘潔、于光建等課題組成員赴俄羅斯搜集俄藏西夏文獻(xiàn)文物資料，并和俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所簽訂合作研究協(xié)議（本次學(xué)術(shù)交流和資料搜集經(jīng)費(fèi)由本課題和中俄西夏學(xué)合作研究課題共同承擔(dān)）。

2017年9月，課題組成員張笑峰赴美國(guó)訪學(xué)，加強(qiáng)與美國(guó)西夏學(xué)者的聯(lián)系，并搜集相關(guān)資料。

3、成果宣傳推介情況

（1）宣傳報(bào)道

2016年7月3日，新華社、光明日?qǐng)?bào)、人民網(wǎng)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)較大篇幅報(bào)道了《西夏通志》的編纂工作，其中新華社銀川專電（記者艾福梅）“以寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院院長(zhǎng)杜建錄為首席專家的３０余人團(tuán)隊(duì)最近展開資料整理工作。他們將用4年多時(shí)間修纂400萬(wàn)字的《西夏通志》，以填補(bǔ)中國(guó)正史中沒有西夏史的空白。

西夏王朝是中國(guó)歷史上一個(gè)重要的少數(shù)民族政權(quán)，建都在今寧夏銀川市，鼎盛時(shí)期曾與兩宋、遼、金鼎足而立，疆域橫跨今寧夏、甘肅、青海、陜西、內(nèi)蒙古等地，自公元1038年至公元1227年間，歷時(shí)189年。

然而，這個(gè)跨越近兩百年歷史長(zhǎng)河的王朝卻無(wú)正史。杜建錄告訴記者，元朝修宋遼金三史，沒有給西夏修一部紀(jì)傳體專史，給后人留下很多缺憾�，F(xiàn)存的資料無(wú)法編纂一部紀(jì)傳體《西夏史》，當(dāng)代章節(jié)體的《西夏史》又無(wú)法容納更多的內(nèi)容。鑒于此，寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院于2008年開始策劃編纂多卷本歷史著作《西夏通志》。

如今，《西夏通志》成為國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目，于今年5月底正式開題，項(xiàng)目計(jì)劃于2020年完成。

根據(jù)專家團(tuán)隊(duì)的策劃，《西夏通志》的體裁介于“紀(jì)傳體”斷代史和“章節(jié)體”論著之間，由四大部分組成。

第一部分是“西夏史通論”，相當(dāng)于西夏史大綱，提綱挈領(lǐng)地討論西夏歷史若干重大問題，諸如西夏歷史地位、西夏社會(huì)形態(tài)等。

第二部分是“西夏史志”，相當(dāng)于“正史”中的《志》，包括地理志、經(jīng)濟(jì)志、職官志、軍事志等，但內(nèi)容和“正史”中《志》不完全相同，而是根據(jù)資料和當(dāng)代學(xué)術(shù)的發(fā)展，賦予新的內(nèi)容，如“西夏地理志”中的地理信息系統(tǒng)的應(yīng)用和大量軍事地圖和經(jīng)濟(jì)地圖；“西夏文獻(xiàn)志”已不是傳統(tǒng)《藝文志》中的國(guó)家藏書，而是所有地下出土文獻(xiàn)和傳世典籍文獻(xiàn)，既包括西夏文文獻(xiàn)，又包括西夏時(shí)期的漢文文獻(xiàn)和其他民族文字文獻(xiàn)。

第三部分是“西夏人物志”，相當(dāng)于人物傳記，對(duì)目前見于記載的所有西夏人物立傳。

第四部分是《表》，包括《西夏交聘表》《西夏大事年表》《西夏紀(jì)年表》《西夏世襲表》等。

杜建錄說，在修撰《西夏通志》過程中，專家團(tuán)隊(duì)將注重考證辨析，對(duì)異見異辭、相互矛盾的史料，加以辨正，以求其是；辨析不清者，兩存其說、存疑待考。同時(shí)，確�？陀^真實(shí)，對(duì)當(dāng)代專家不同的認(rèn)識(shí)，也要加以辨析，有的問題兩存其說。

著名西夏學(xué)專家、中國(guó)社科院學(xué)部委員史金波教授認(rèn)為，《西夏通志》能夠較全面地復(fù)原西夏歷史，是西夏研究的一次顯著提升，也是西夏研究的重要轉(zhuǎn)型，將進(jìn)一步提升中國(guó)在西夏研究領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)”。

（2）黨委政府采用情況

寧夏自治區(qū)黨委辦公廳關(guān)注到課題組對(duì)俄藏西夏文獻(xiàn)整理研究情況，通過學(xué)校黨委辦公室上報(bào)自治區(qū)黨委辦公廳，在自治區(qū)《內(nèi)參》報(bào)道，2017年4-5月，自治區(qū)政府、黨委主要領(lǐng)導(dǎo)先后蒞臨寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院，對(duì)該研究給予充分肯定。自治區(qū)黨委辦公廳上報(bào)中央辦公廳，中央《內(nèi)參》是否采用，現(xiàn)不清楚。

（3）《工作簡(jiǎn)報(bào)》

課題組向自治區(qū)社科規(guī)劃辦報(bào)送5期項(xiàng)目《工作簡(jiǎn)報(bào)》，目錄如下：

第1期：2016年5月20日國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《西夏通志》開題會(huì)議在寧夏大學(xué)召開

第2期：2016年10月17日國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《西夏通志》工作會(huì)議在寧夏大學(xué)召開

第3期：2016年11月4日國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《西夏通志》編寫大綱討論會(huì)在寧夏大學(xué)召開

第4期：2017年7月5日國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《西夏通志》工作會(huì)議在寧夏大學(xué)召開

第5期：2017年7月29日國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目《西夏通志》樣稿審稿會(huì)在寧夏大學(xué)召開

4、研究中存在的主要問題、改進(jìn)措施、研究心得、意見建議

存在的主要問題

（1）資料搜集整理的工作量大，原計(jì)劃一年半時(shí)間將資料搜集完畢，實(shí)際操作過程中實(shí)物和遺址資料調(diào)查花費(fèi)兩年時(shí)間。

（2）俄、日、美等國(guó)重要著作還沒有翻譯成漢文，使用起來不太方便。

（3）課題費(fèi)報(bào)銷比較麻煩，工作滯后，許多票據(jù)和費(fèi)用有待報(bào)銷。一是大量的數(shù)據(jù)庫(kù)資料從相關(guān)專家和單位征集，專家又不能提供有效的發(fā)票；二是西夏文數(shù)據(jù)錄入是一項(xiàng)專業(yè)工作，臨時(shí)外聘工作人員無(wú)法完成，主要靠課題組成員加班加點(diǎn)搜集和錄入，但他們因?yàn)槭钦n題組成員，不能開勞務(wù)費(fèi)。

（4）課題組把主要精力放在資料搜集整理方面，雖說有兩部大型文獻(xiàn)著作即將出版，但發(fā)表論文的數(shù)量相對(duì)較少。

改進(jìn)措施

（1）通過中俄西夏學(xué)聯(lián)合研究機(jī)制，將相關(guān)資料搜集納入兩國(guó)合作交流范疇。

（2）聘請(qǐng)外語(yǔ)專家，和本課題組專家共同翻譯國(guó)外重要著作，使本研究無(wú)論在資料上還是在研究成果的運(yùn)用上，都處于國(guó)際前沿。

（3）積極和財(cái)務(wù)部門溝通，通過稅務(wù)部門代開發(fā)票的形式解決外單位專家提供資料的費(fèi)用。

（4）積極和科研管理部門溝通，適當(dāng)調(diào)整預(yù)算。

（5）下一年度進(jìn)入研究撰稿階段，將有系列高水平成果發(fā)表。

研究心得

課題組研究過程中，深感資料缺乏的西夏史研究，必須從基礎(chǔ)抓起，每次資料搜集，都有新發(fā)現(xiàn)、新問題、新認(rèn)識(shí)，令研究人員興奮不已。這個(gè)課題完成后，將會(huì)有若干個(gè)新的重大課題，如過去研究者把資料的目光集中文獻(xiàn)上，這次獲得大量西夏遺址調(diào)查數(shù)據(jù)，還如新發(fā)現(xiàn)俄羅斯艾什塔米爾博物館（冬宮博物館）藏有一千多件西夏文物，過去只知道繪畫和為數(shù)不多的雕塑，國(guó)內(nèi)外從來沒有公布和運(yùn)用過。這些都需要一個(gè)接一個(gè)的系統(tǒng)整理研究。

意見建議

《西夏通志》最初設(shè)計(jì)《職官志》《經(jīng)濟(jì)志》《軍事志》《地理志》《文獻(xiàn)志》《部族志》《人物志》7個(gè)子課題，在研究和討論過程中，專家強(qiáng)烈建議增加《語(yǔ)言志》和《文物志》。

西夏語(yǔ)言文字是西夏文化的集中體現(xiàn)，自元昊建國(guó)前夕創(chuàng)制后，流傳使用幾百年，今河北保定還存有明代西夏文石經(jīng)幢。西夏人編纂的西夏文字詞書《番漢合時(shí)掌中珠》《文�！贰锻�音》《義同》《三才雜字》完整地保存下來，中外藏西夏文文獻(xiàn)9000余種，約15萬(wàn)面，有關(guān)西夏語(yǔ)言文字研究的著作20余種，因此，非常有必要增加《語(yǔ)言志》，全面記錄西夏語(yǔ)音、語(yǔ)法、詞匯、文字，并附6000多西夏字表。

西夏文物數(shù)以萬(wàn)計(jì)，定級(jí)的就有數(shù)百件，包括鎏金銅牛等國(guó)寶級(jí)文物，課題組通過調(diào)研，已出步建成“西夏文物數(shù)據(jù)庫(kù)”，目前正與俄羅斯艾什塔米爾博物館聯(lián)系，整理該館藏一千余件西夏文物，因此也很有必要增加文物志。

鑒于課題規(guī)模大，周期長(zhǎng)，又要增加《語(yǔ)言志》和《文物志》，共計(jì)9個(gè)子課題，因此，請(qǐng)求滾動(dòng)支持。

二、研究成果情況

1、《俄藏黑水城文獻(xiàn)》《英藏黑水城文獻(xiàn)》《法藏敦煌西夏文獻(xiàn)》《日藏西夏文文獻(xiàn)》《中國(guó)藏西夏文獻(xiàn)》《西夏文物》《西夏遺址》等電子數(shù)據(jù)庫(kù)

五大文獻(xiàn)電子數(shù)據(jù)庫(kù)的基本內(nèi)容涵蓋了俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)、日本及中國(guó)收藏的所有西夏文獻(xiàn)，分為世俗文獻(xiàn)、佛教文獻(xiàn)兩大類。其中，世俗文獻(xiàn)有字書、韻書、類書、夏譯漢籍、法律著作、契約、戶籍、軍抄、告牒、詞訟、詩(shī)文、歷法、藥方及星占書等。佛教文獻(xiàn)數(shù)量較大，占到西夏文獻(xiàn)總量的90%，有的譯自漢文，有的譯自藏文、梵文等。

西夏文物、遺址電子數(shù)據(jù)庫(kù)基本內(nèi)容包括內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、陜西、青海、吉林、河南、河北、北京等地的文物考古資料。其中《西夏文物》數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋了西夏時(shí)期的金器、銀器、銅器、鐵器、錢幣、陶器、瓷器、石刻、石器、木器、漆器、造像、木版畫、唐卡、織物及建筑構(gòu)件等�！段飨倪z址》數(shù)據(jù)庫(kù)包含了西夏時(shí)期的皇陵、州城堡寨、寺窟廟塔、作坊窖藏及離宮墓葬等。

元朝修宋遼金三史，沒有給西夏修一部專史，傳世典籍保存下來的西夏史料又比較少。因此，內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、陜西等地出土的這些西夏文文獻(xiàn)、西夏漢文文獻(xiàn)以及西夏時(shí)期的其他民族文字文獻(xiàn)對(duì)于研究西夏歷史來說，其價(jià)值也就格外珍貴�！八卧�以后無(wú)考古”，是指宋元及以后傳世文獻(xiàn)巨大，史學(xué)研究史料豐富，但對(duì)西夏史而言，文物遺址是不可或缺的資料。

五大文獻(xiàn)電子數(shù)據(jù)庫(kù)、西夏文物、遺址電子數(shù)據(jù)庫(kù)是西夏研究的利器。其學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)在三方面：一是收集全面，除了已經(jīng)公布的文獻(xiàn)、文物及遺址資料，課題組的實(shí)地調(diào)研資料同樣價(jià)值重大，也都一并收入。二是內(nèi)容完備，圖版、概況、敘錄一應(yīng)俱全。三是檢索方便，資料整理分門別類，不管是按照類別，還是名稱、編號(hào)等，都可以檢索。

2、《俄藏黑水城文獻(xiàn)釋錄》

《俄藏黑水城文獻(xiàn)釋錄》收錄的黑水城文獻(xiàn)以西夏榷場(chǎng)文書、借貸文書及繳納材料文書等社會(huì)文書為主，還有雜字、詞訟、歷法、藥方等，數(shù)量多、種類全。全書共計(jì)6冊(cè)，約260萬(wàn)字，是繼《中國(guó)藏黑水城漢文文獻(xiàn)釋錄》出版以來又一重大西夏出土文獻(xiàn)整理成果。通過對(duì)這些社會(huì)文書的整理、錄文、校勘及注釋，為研究西夏史提供一個(gè)完整可靠的文獻(xiàn)文本，豐富了西夏社會(huì)研究資料。

作為俄藏黑水城文獻(xiàn)整理研究之集大成者，其學(xué)術(shù)價(jià)值主要體現(xiàn)如下：第一，圖文并茂。首次公布俄羅斯科學(xué)院東方文獻(xiàn)研究所彩色圖版，補(bǔ)救了《俄藏黑水城文獻(xiàn)》黑白圖版無(wú)法區(qū)分文書上圈點(diǎn)、朱墨字跡的遺憾。原始文獻(xiàn)與錄文一一對(duì)應(yīng)，極大的方便了研究者對(duì)照使用、查找及核對(duì)。第二，錄文、敘錄、�？�、注釋齊備。錄文在圖文對(duì)照的基礎(chǔ)上彌補(bǔ)了很多以往錄文不準(zhǔn)確之處。敘錄是對(duì)文書時(shí)代、書體、尺寸、綴合、完殘、出土地點(diǎn)、收藏單位、編號(hào)、墨色、押印的描述，由此摸清俄藏黑水城文獻(xiàn)的家底。校勘即對(duì)原錄文的訛、衍、脫的逐一注明。注釋包括了文書中的名物制度、年號(hào)、職官、地理等，方便文書理解和使用。第三，彰顯了中國(guó)在國(guó)際西夏學(xué)領(lǐng)域的研究地位�！抖聿睾谒�城文獻(xiàn)》雖然收藏在俄羅斯，但是其研究主力在中國(guó)，《釋錄》的完成，更是顯示了中國(guó)在黑水城文獻(xiàn)整理研究的領(lǐng)先地位。

《俄藏黑水城文獻(xiàn)釋錄》目前已通過專家評(píng)審，并得到一致好評(píng)。全書將由出版社申請(qǐng)2017年國(guó)家古籍出版項(xiàng)目，作為項(xiàng)目階段性成果，計(jì)劃年底出版發(fā)行。

課題組供稿