郭培貴：明代科舉功名群體的歷史作用

作者系國家社科基金項目“明代進士群體與政治及社會變遷研究”負責(zé)人、福建師范大學(xué)教授

【研究心得】

明代士子中鄉(xiāng)試者可獲舉人功名，中會試并應(yīng)殿試者可分別獲一、二、三甲進士功名，二、三甲進士中館選者可獲庶吉士功名。上述功名皆可終生擁有，并享有相應(yīng)的任官資格及待遇，由此形成了明代舉人、進士、庶吉士三大科舉功名群體。

舉人群體是明代出現(xiàn)的規(guī)模最大的科舉功名群體，總數(shù)有103000余人，宣德以后生存于世的舉人大致經(jīng)常在13000人左右；舉人有連續(xù)應(yīng)考會試的資格，最終考中進士者接近舉人總數(shù)的24%。進士群體規(guī)模僅次于舉人，總數(shù)為24586人，一、二、三甲進士分別為267人、6469人和17850人；明初生存于世的進士大致經(jīng)常在2000人左右，成化以后則大致經(jīng)常在3000人左右。庶吉士也是明代新出現(xiàn)的科舉功名群體，等級僅次于一甲進士，永樂二年（1404）以后考選庶吉士至少1297名。

上述三大科舉功名群體，實際上包含了舉人、三甲進士、二甲進士、庶吉士和一甲進士中的探花、榜眼、狀元等7個等級，自下至上呈金字塔狀。這既是科舉通過逐級考試擇優(yōu)選拔的結(jié)果，也是明代銓選須依制使每級科舉功名與一定范圍的官職大致對應(yīng)的需要，反映了明代科舉和任官制度空前的公平性。

由于錄取名額有限，各科會試的落選者平均在91%以上，下第舉人成績最好者可被錄為“副榜”，依例直接選任府、州、縣儒學(xué)教官，這對保證遍及全國的儒學(xué)師資質(zhì)量具有重要意義，但此類情況大致僅占會試考生的1/5；絕大部分下第舉人則應(yīng)依例入國子監(jiān)，且經(jīng)肄業(yè)和“歷事”后，方可獲得選官資格，一般選任“府佐及州、縣正官”，并成為該類官員的主體，從而對地方吏治產(chǎn)生舉足輕重的影響。明初選官不拘出身，舉人多有升至六部卿貳者，個別還有入閣者；天順以后，進士出身日受重視；嘉靖以后，則完全形成銓選“獨重進士”的局面：進士“有銓郎、科、道之選，有部、院長貳之望；舉人則入臺署者百之一，以方面為極”（《明世宗實錄》）。過分地講究出身資格，成為明中后期吏治特別是地方吏治日趨腐敗的重要原因之一。

一甲三名進士處于明代科舉功名體系的最上層，故初選官職最為優(yōu)越：狀元直接授翰林修撰，榜眼、探花直接授翰林編修；仕途發(fā)展一般也很通顯，最終入閣者達42人，占一甲進士總數(shù)的15.73%，占明代閣臣總數(shù)的26.09%。二、三甲進士則要依例經(jīng)“觀政”后，分授給事中、御史、主事、行人、中書舍人等京職，或選任府推官及州、縣正官。永樂以后，進士成為明朝高級和重要官員的主要來源；嘉靖以后，則幾乎成為唯一來源，對國家統(tǒng)治狀況發(fā)揮著決定性影響。

明中后期，庶吉士成為翰林官最主要的來源和給事中、御史的重要來源。天順元年（1457）后，有82位閣臣出身于庶吉士，占同期閣臣總數(shù)的59.42%，自然在輔助皇帝決策和推動國家機器運轉(zhuǎn)中發(fā)揮著特殊重要的作用，對當(dāng)時政治和社會產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。弘治以后著名閣臣丘濬、劉健、李東陽、楊廷和、梁儲、李時、翟鑾、嚴(yán)嵩、高拱、張居正、葉向高、方從哲等，以及正統(tǒng)后著名吏部尚書王直、王翱、尹旻、王恕、李默等，都是庶吉士出身。

在科舉功名群體尤其是進士和庶吉士群體中，十分盛行座主、門生關(guān)系，對明代政治產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響：弘治以前，二者基本保持了“以義相結(jié)”的狀態(tài)，總體上發(fā)揮了積極效應(yīng)。正德以后，消極影響開始顯現(xiàn)。如嘉靖初胡世寧批評當(dāng)時內(nèi)閣與翰林的人際關(guān)系說：“非翰林出身者不許推入內(nèi)閣，使后相承入閣者，必其門生子弟……而凡身后贈謚、蔭子等事，不論忠邪，一皆預(yù)為已地，而盡力為之。”（《胡端敏奏議》卷五《忠益疏》）萬歷以后，消極影響則廣泛存在并深入到從最高決策到具體施政的各個層面，成為促使明末政治日益腐敗、黨爭日趨激烈、政權(quán)統(tǒng)治效能急劇衰退并最終走上滅亡的重要原因之一。

科舉群體的地域分布也對明代政治和社會產(chǎn)生了重要影響。如建文二年（1400）至永樂二十二年（1424）9科殿試共錄取進士1939人，其中南直、浙江、江西、福建、湖廣、廣東等南方6直省為1622人，河南、山東、山西、北直、陜西等北方5直省為226人，四川、廣西、云南、貴州等西南4省為91人，各自占比分別為83.65%、11.66%和4.69%，這不僅明顯阻抑了落后地區(qū)文化教育的發(fā)展和人才的脫穎而出，而且也削弱了邊遠落后地區(qū)對中央的向心力和凝聚力。于是，在會試中實施分卷（地區(qū)）按比例錄取制度就成為必然。宣德二年（1427）會試，明廷首次實施“南六北四”錄取之制；不久又變?yōu)橐钥婆e實力最強的南直隸應(yīng)天等12府州和浙江、江西、福建、湖廣、廣東等5省為南卷，以欠發(fā)達的北直隸順天等10府州和山東、山西、河南、陜西等4省以及遼東、大寧、萬全三都司為北卷，以不發(fā)達的四川、廣西、云南、貴州等4省和南直隸的廬州、鳳陽、安慶3府及徐、滁、和3州為中卷，規(guī)定其錄取比例分別為55%、35%和10%。由此，明顯提高了北方和西南地區(qū)的進士占比。永、宣時期，庶吉士在南方6直省、北方5直省和西南4省的平均占比分別為80.76%、13.56%和5.68%；為改變這種地域分布嚴(yán)重不均的狀況，正統(tǒng)后，明廷也開始對庶吉士的錄取地域采取限定措施，以致明中后期庶吉士實際的平均地域分布變?yōu)榕c會試南、北、中卷的錄取比例大致吻合。經(jīng)上述調(diào)控引起的進士和庶吉士地域分布的變化，不僅提高了邊遠落后地區(qū)人才在進士和庶吉士群體中的占比，為其進入統(tǒng)治高層提供了制度保障，而且對改善高級和重要官員的地域結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)不同地域人才的優(yōu)勢互補，促進社會穩(wěn)定和鞏固統(tǒng)一，發(fā)揮了不可替代的重要作用。

一個社會保持一定的流動性是確保其穩(wěn)定與發(fā)展不可缺少的前提條件之一，而明代科舉則為這種流動提供了制度保障。其中，進士群體的社會流動最具代表性。統(tǒng)計洪武至崇禎間56科《進士登科錄》和3科《進士履歷便覽》所載共16087名進士上三代直系親屬的出身狀況，可知出身于“上三代直系親屬無任何功名、官號和捐銜”也即“純平民家庭”的進士占明代進士總數(shù)的43.46%；而從動態(tài)看，自永樂九年（1411）至成化五年（1469），其在各科進士總數(shù)中占比，經(jīng)歷了自79.76%起伏衰減至58.70%的變化，弘治十八年（1505）以后，則經(jīng)歷了自41.63%起伏衰減至19.60%的變化，這種變化固然與功名及官宦之家憑其經(jīng)濟、文化和政治優(yōu)勢不斷擴大對科舉錄取的影響有關(guān)，但更主要的，還是由明中后期出身于“非科舉功名”和各類“虛銜官號”家庭的進士不斷增多及其在進士中占比不斷上升引起的。換一個視角看，出身于“上三代無任實職官”家庭的進士，在進士總數(shù)中占比，明初為72.32%，明末仍為60.73%；而出身于“上三代無任從五品以上官”家庭的進士，在進士總數(shù)中占比，明初是92.13%，到明末仍為83.71%。以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)與萬歷四十三年（1615）禮部所言在科舉考試中“績學(xué)博一第者，強半寒素之家”（《明神宗實錄》）大致吻合，反映了明代科舉不僅引起了很高的社會流動率，而且還保持了相當(dāng)?shù)姆�(wěn)定性。況且，即使是出自功名及官宦之家的進士，也主要是憑其“自身實力”在激烈的科舉競爭中勝出，而非主要靠其家庭的政治權(quán)力，故科舉仍被時人認為是“至公、至慎”之典。

總之，明代科舉考試產(chǎn)生的三大功名群體不僅對當(dāng)時的政治和社會產(chǎn)生了廣泛、深刻影響，而且為后世留下了正反兩個方面的豐富借鑒與深刻啟示。