一、研究進(jìn)展情況
(一)研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況及各子課題進(jìn)展情況
1. 研究計(jì)劃總體執(zhí)行情況
課題根據(jù)立項(xiàng)計(jì)劃、緊密跟蹤國(guó)際海底深海采礦規(guī)章制定動(dòng)態(tài),全方位參與采礦規(guī)章制定研討,分析國(guó)際海底采礦規(guī)章條款及制定程序?qū)ξ覈?guó)權(quán)益的影響,協(xié)助外交部、中國(guó)大洋協(xié)會(huì)等國(guó)家職能部門完成了國(guó)際海底管理局對(duì)采礦規(guī)章制定的多次調(diào)查反饋,提出我國(guó)的觀點(diǎn)立場(chǎng)并力爭(zhēng)在規(guī)章制定中得到體現(xiàn);課題首席專家2015、2016連續(xù)兩年作為外交部咨詢專家和中國(guó)政府代表團(tuán)成員參加國(guó)際海底管理局第21、22屆大會(huì),為應(yīng)對(duì)國(guó)際海底采礦規(guī)章制定提出主張和對(duì)策,為保障我國(guó)在國(guó)際海底資源開發(fā)中的權(quán)益奠定法律基礎(chǔ)。結(jié)合對(duì)國(guó)際海底資源開發(fā)管理制度和深海采礦技術(shù)研究,多次為國(guó)家深海資源開發(fā)法立法工作提供咨詢,研究和編寫深海采礦試驗(yàn)工程方案并上報(bào)國(guó)務(wù)院,其主要內(nèi)容在國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃和國(guó)際海底資源開發(fā)計(jì)劃中得到實(shí)現(xiàn),為海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施提供了智力貢獻(xiàn)。
2. 各個(gè)子課題進(jìn)展情況
子課題一:深?碧揭(guī)章發(fā)展與采礦規(guī)章制定動(dòng)向研究
課題密切關(guān)注國(guó)際海底采礦規(guī)章的制定動(dòng)態(tài),參加國(guó)際海底管理局2015年與新加坡國(guó)立大學(xué)合作舉辦的采礦規(guī)章繳費(fèi)制度研討會(huì)和2016年與澳大利亞格里菲斯大學(xué)合作舉辦的采礦規(guī)章環(huán)境評(píng)價(jià)與管理制度研討會(huì),及時(shí)把握和親身體驗(yàn)國(guó)際海底管理局及國(guó)際社會(huì)對(duì)采礦規(guī)章制定的考慮和動(dòng)向,并形成研究分析報(bào)告提交國(guó)家相關(guān)職能部門(附件1);收集和分析了國(guó)際海底管理局采礦規(guī)章制定中3次利益相關(guān)者近200份調(diào)查反饋意見,了解和掌握國(guó)際海底采礦潛在投資商與開發(fā)者、不同國(guó)家、不同領(lǐng)域以及非政府組織和專家、公眾等不同利益相關(guān)方對(duì)深海采礦及其管理制度的態(tài)度與訴求,為我國(guó)確定國(guó)際海底采礦規(guī)章制定的立場(chǎng)和對(duì)策提供了豐富的參考信息。
子課題二:深海采礦環(huán)境管理規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究
根據(jù)我國(guó)礦產(chǎn)資源開發(fā)需求大的基本國(guó)情,針對(duì)一些國(guó)家和團(tuán)體出于各種原因主張苛刻的環(huán)境保護(hù)制度而制約資源開發(fā)的現(xiàn)實(shí)情況,確立了強(qiáng)調(diào)開發(fā)適當(dāng)環(huán)保的規(guī)章制定目標(biāo),以追求開發(fā)與環(huán)保平衡來實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為應(yīng)對(duì)策略,在鼓勵(lì)發(fā)展環(huán)境友好的采礦技術(shù)和科學(xué)有效的環(huán)境管理制度的同時(shí),防止以過于苛刻的標(biāo)準(zhǔn)和要求制約深海采礦的實(shí)施和發(fā)展。以此為基準(zhǔn)完成了國(guó)際海底管理局關(guān)于采礦規(guī)章框架討論利益相關(guān)者問卷調(diào)查中的環(huán)境影響評(píng)價(jià)和環(huán)境管理制度部分(附件2);根據(jù)國(guó)家海洋局的要求向聯(lián)合國(guó)海洋法公約秘書處提供了“中國(guó)海底采礦規(guī)制和最佳實(shí)踐信息”(附件3)。
子課題三:深海采礦權(quán)益分配規(guī)章制定與海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究
開展了深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析研究,構(gòu)建了深海多金屬結(jié)核開采成本分析模型并編制了計(jì)算機(jī)軟件,結(jié)合我國(guó)國(guó)際海底礦區(qū)和采礦技術(shù)情況進(jìn)行了深海多金屬結(jié)核和多金屬硫化物的概略研究,了解了深海采礦的重要影響因素并形成了初步分析手段(附件4)。調(diào)研和分析了國(guó)內(nèi)外陸地礦產(chǎn)資源開發(fā)的權(quán)利金和稅收制度和政策,形成了適應(yīng)與我國(guó)國(guó)情的國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)繳費(fèi)機(jī)制主張。完成了對(duì)國(guó)際海底管理局采礦規(guī)章中繳費(fèi)機(jī)制的調(diào)查反饋(附件5)和深海采礦商業(yè)模型和經(jīng)濟(jì)分析評(píng)價(jià)(附件6)。
子課題四:深海采礦規(guī)章制定協(xié)同推進(jìn)與中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)研究
結(jié)合國(guó)際海底采礦規(guī)章制定的研究,課題從國(guó)際海底資源開發(fā)管理制度建設(shè)和開發(fā)能力建設(shè)量方面努力協(xié)同推進(jìn)我國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)。課題組成員以多種方式積極參與《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》立法研究, 2014年12月,課題承擔(dān)單位接待全國(guó)人大環(huán)資委深海法立法專家組來?疾旌驼{(diào)研,項(xiàng)目首席專家做專題發(fā)言;接受中國(guó)大洋協(xié)會(huì)委托,研究我國(guó)大洋工作體制機(jī)制的創(chuàng)新和改革,完成研究報(bào)告《大洋工作體制機(jī)制研究報(bào)告》;宣傳普及我國(guó)深海法,在中國(guó)海洋報(bào)發(fā)表論文《為和平利用深海資源提供堅(jiān)強(qiáng)的體制機(jī)制保障》;向中央政治局提交要報(bào)《多管齊下 打好捍衛(wèi)南海權(quán)益的法律戰(zhàn)》,受到采納;撰寫完成書稿《中國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法研究》,計(jì)劃于2016年9月份出版;2015年11月,項(xiàng)目首席專家作為全國(guó)兩名專家之一,受邀請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)人大做深海立法做咨詢報(bào)告(附件7),為我國(guó)深海資源開發(fā)法立法提供智力支持;在前期中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家發(fā)改委“深海采礦重大工程”立項(xiàng)研究基礎(chǔ)上,結(jié)合我國(guó)在國(guó)際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探工作實(shí)際情況,項(xiàng)目首席專家作為主筆人進(jìn)一步完善了“深海采礦試驗(yàn)工程”方案設(shè)計(jì),經(jīng)國(guó)土資源部上報(bào)國(guó)務(wù)院,根據(jù)當(dāng)前我國(guó)的科技體制改革和國(guó)際海底資源勘探專項(xiàng)工作進(jìn)展,目前深海采礦試驗(yàn)工程的關(guān)鍵技術(shù)研究部分已由國(guó)家科技部以首批國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)(項(xiàng)目名稱“深海多金屬結(jié)核采礦試驗(yàn)工程”,項(xiàng)目編號(hào)SQ2016YF010109,國(guó)撥經(jīng)費(fèi)1.43億元),試驗(yàn)工程的海試實(shí)施部分已納入我國(guó)國(guó)際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期申請(qǐng)計(jì)劃,該申請(qǐng)計(jì)劃已由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),提交國(guó)際海底管理局并獲得核準(zhǔn),該計(jì)劃中包括五年內(nèi)開展1000米級(jí)水深深海采礦系統(tǒng)海試,預(yù)算經(jīng)費(fèi)3億元(附件8)。
子課題五:中國(guó)參與深海采礦規(guī)章制定的對(duì)策與建議
課題組認(rèn)真研究深海采礦規(guī)章制定的動(dòng)向和程序以及對(duì)我國(guó)權(quán)益的影響,向外交部、中國(guó)大洋協(xié)會(huì)等部門提供我國(guó)參與深海采礦規(guī)章制定的對(duì)策與建議。如,項(xiàng)目首席專家2015、2016連續(xù)兩年被外交部邀請(qǐng)為咨詢專家,作為中國(guó)政府代表團(tuán)成員參加國(guó)際海底管理局第21、22屆大會(huì),根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況,提出規(guī)章制定應(yīng)“平衡處理資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)問題”,不能“急于求成”等觀點(diǎn)與主張(附件9),在國(guó)際海底管理局對(duì)采礦規(guī)章制定中提出的64個(gè)事項(xiàng) “優(yōu)先級(jí)”討論中,我們對(duì)其中6項(xiàng)提出了次序調(diào)整建議,5項(xiàng)被接受,在新的行動(dòng)方案按我們的主張進(jìn)行了調(diào)整,為爭(zhēng)取我國(guó)在采礦規(guī)章制定中掌握主動(dòng)權(quán),占據(jù)有利時(shí)機(jī)提出了對(duì)策與建議。
(二)調(diào)查研究及學(xué)術(shù)交流情況
1.文獻(xiàn)資料收集整理情況
開展了相關(guān)文獻(xiàn)的收集整理。共收集到英文文獻(xiàn)162篇,其中著作類57篇、論文類85篇;中文文獻(xiàn)190篇,其中著作類20篇、論文類98篇,海洋資源類國(guó)際條約30篇、雙邊條約15篇、國(guó)內(nèi)代表性法律法規(guī)10篇。對(duì)所收集到的文獻(xiàn)進(jìn)行了總體分析,對(duì)代表性文獻(xiàn)進(jìn)行了概要整理。
特別指出的是,本課題組直接參與國(guó)際海底管理局關(guān)于采礦規(guī)章的制定工作,得到了規(guī)章制定過程的比較完整的第一手公開文獻(xiàn)和內(nèi)部報(bào)告等文獻(xiàn)資料,課題結(jié)題和規(guī)章制定完成后我們將歸納整理并存檔。
2.學(xué)術(shù)交流情況
(1)2014年9月,中國(guó)工程院主辦的第 190 場(chǎng)中國(guó)工程科技論壇——“深海裝備技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略”,課題首席專家為中國(guó)工程院先關(guān)領(lǐng)域20余名院士做《深海礦產(chǎn)資源開發(fā)及對(duì)裝備的需求》學(xué)術(shù)報(bào)告;
(2)2014年11月,課題承擔(dān)單位協(xié)助深圳市發(fā)展研究中心主辦《深海資源開發(fā)與深圳海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展》高層研討會(huì), 邀請(qǐng)了國(guó)務(wù)院參事張洪濤、工程院院士封錫盛、徐珣,外交部條法司賈桂德副司長(zhǎng)等到會(huì)作報(bào)告,課題首席專家做了題為《深海采礦-前景與挑戰(zhàn)》的學(xué)術(shù)報(bào)告;
(3)2015年6月,課題組成員劉少軍和李艷參加國(guó)際海底管理局和新加坡國(guó)立大學(xué)聯(lián)合舉辦的JOINT CIL-ISA WORKSHOP ON MINERAL EXPLOITATION IN THE AREA。
(4)2015年12月,課題組成員胡小舟參加在英國(guó)舉辦的“Offshore &Deep Sea Mining Conference”,并做題為“China's Actions and Views of Deep Sea Mining ”報(bào)告。
(5)2015年5月,課題組成員劉少軍和鞠成偉參加在國(guó)際海底管理局與澳大利亞格里菲斯大學(xué)合作舉辦的“Workshop on Environmental Assessment and Management for Exploitation of Deep Seabed Minerals”
(6)2015年8月,課題組承擔(dān)了聯(lián)合國(guó)國(guó)際海底管理局為期一周的培訓(xùn)課程,該培訓(xùn)是為參加聯(lián)合國(guó)國(guó)際海底管理局“獎(jiǎng)學(xué)金計(jì)劃”和“工程技術(shù)培訓(xùn)”的國(guó)際學(xué)員提供,來自墨西哥、古巴、格魯吉亞和孟加拉國(guó)的4位國(guó)際學(xué)員參加了培訓(xùn)。
二、研究成果情況
1、完成了對(duì)國(guó)際海底管理局深海采礦規(guī)章制定利益相關(guān)者調(diào)查的反饋答卷,部分主張被國(guó)際海底管理局采納。
2015年3月,國(guó)際海底管理局向全球利益相關(guān)者開展國(guó)際海底區(qū)域采礦規(guī)章框架草案利益相關(guān)者調(diào)查”,內(nèi)容涉及采礦規(guī)章框架草稿、高水平問題、行動(dòng)計(jì)劃及優(yōu)先事項(xiàng)等,2015年5月,國(guó)際海底管理局再次就采礦規(guī)章中繳費(fèi)機(jī)制制定征求意見,課題組代表中國(guó)大洋協(xié)會(huì)(我國(guó)國(guó)際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)管理部門和勘探合同承包者)完成了近2萬字(英語)的兩份調(diào)查問卷反饋意見(附件2、附件5),就規(guī)章制定的基本原則和具體條款給予全面評(píng)價(jià),特別是對(duì)涉及我國(guó)利益的不利條款提出修改意見,強(qiáng)調(diào)采礦規(guī)章應(yīng)充分考慮先驅(qū)投資者的前期投資、開發(fā)權(quán)利金應(yīng)盡量以利潤(rùn)分成為基礎(chǔ)等,許多意見被國(guó)際海底管理局采納,在后續(xù)版本的采礦規(guī)章框架草案中得到體現(xiàn)。如,在對(duì)規(guī)章制定事項(xiàng)的優(yōu)先級(jí)安排討論中,為了讓包括我在內(nèi)的承包者有相對(duì)穩(wěn)定的預(yù)期,要求國(guó)際海底管理局將“承包者權(quán)利”討論的優(yōu)先級(jí)別從“B”提至“A”,以在規(guī)章制定時(shí)對(duì)承包者的權(quán)利盡早進(jìn)行明確界定;考慮到目前對(duì)深海采礦技術(shù)及環(huán)境管理的了解尚不充分尤其是我們自己準(zhǔn)備不足,要求將“財(cái)政和技術(shù)能力”和“環(huán)保債券與履約擔(dān)!庇懻摰膬(yōu)先級(jí)從“A”降至“B”,以使我們有更充足時(shí)間去準(zhǔn)備應(yīng)對(duì),等等。在所提出64個(gè)事項(xiàng)的“優(yōu)先級(jí)”安排中,我們對(duì)其中6項(xiàng)提出了次序調(diào)整建議,5項(xiàng)被國(guó)際海底管理局接受,在新的行動(dòng)方案中按我們的主張進(jìn)行了調(diào)整。
2、構(gòu)建了深海采礦成本分析模型,為深海礦產(chǎn)資源開發(fā)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和采礦規(guī)章中利益分配制度建立提供科學(xué)手段。
開展了深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析研究,構(gòu)建了深海多金屬結(jié)核開采成本分析模型并編制了計(jì)算機(jī)軟件(附件4)。利用該模型和分析軟件可以開展深海礦產(chǎn)資源開發(fā)的概略研究,也可以在深海采礦規(guī)章繳費(fèi)機(jī)制討論中分析權(quán)利金、稅收等對(duì)投資者和國(guó)際海底管理局利益分配的影響,為分析深海采礦的重要經(jīng)濟(jì)影響因素并形成了初步分析手段。在2015年7月國(guó)際海底管理局法律技術(shù)委員會(huì)召開的國(guó)際海底采礦財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)模型研討會(huì)上,中國(guó)大洋協(xié)會(huì)提交了依托課題組完成的國(guó)際海底多金屬資源開發(fā)的商業(yè)模型及相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)評(píng)價(jià)報(bào)告(附件6),其模型和分析手段的科學(xué)性得到會(huì)議的高度認(rèn)可,為我國(guó)對(duì)采礦規(guī)章繳費(fèi)機(jī)制提出的主張?zhí)峁┝擞辛Φ募夹g(shù)數(shù)據(jù)支持。
3、作為特邀專家為全國(guó)人大《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》立法提供了咨詢報(bào)告和立法建議。
課題組積極參與我國(guó)深海資源勘探開發(fā)法的立法工作并提供智力支持。2014年12月,課題承擔(dān)單位接待全國(guó)人大環(huán)資委深海法立法專家組來校考察和調(diào)研,項(xiàng)目首席專家做專題發(fā)言;2015年11月,課題首席專家作為全國(guó)兩名專家之一,受邀請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)人大做深海立法做了題為“深海采礦—前景分析與制度思考”的咨詢報(bào)告(附件7),介紹了國(guó)際海底區(qū)域礦產(chǎn)資源開發(fā)的現(xiàn)狀與前景預(yù)測(cè),國(guó)際海底管理局采礦規(guī)章制定的基本情況,對(duì)我國(guó)深海資源開發(fā)法提出了“深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法的立法精神應(yīng)當(dāng)是支持開發(fā),同時(shí)兼顧深海環(huán)境的保護(hù)”、“鼓勵(lì)在國(guó)際海底區(qū)域發(fā)借殼申請(qǐng)礦區(qū)、在其他國(guó)家專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行礦產(chǎn)開發(fā)和鼓勵(lì)其他行業(yè)及民營(yíng)企業(yè)參與開發(fā)等不同模式的深海資源開發(fā)”、“促進(jìn)深海裝備與金融服務(wù)發(fā)展 ”等立法期望。為2016年2月《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》的正式頒發(fā)提供了智力支持。
4、完成“深海采礦工程試驗(yàn)”方案并得到批準(zhǔn)實(shí)施,協(xié)同推進(jìn)我國(guó)海洋戰(zhàn)略
在2013年“深海采礦工程”被遴選為中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和國(guó)家發(fā)改委 “事關(guān)我國(guó)未來發(fā)展的重大科技項(xiàng)目”的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步完善形成了“深海采礦試驗(yàn)工程專項(xiàng)論證報(bào)告”,通過多位院士組成的專家組評(píng)審,有國(guó)土資源部上報(bào)國(guó)務(wù)院。根據(jù)我國(guó)科技體制改革和國(guó)際海底資源勘探工作進(jìn)展實(shí)際需求,目前,深海采礦試驗(yàn)工程中的關(guān)鍵技術(shù)和裝備研發(fā)部分已由國(guó)家科技部以首批國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)(項(xiàng)目名稱“深海多金屬結(jié)核采礦試驗(yàn)工程”,項(xiàng)目編號(hào)SQ2016YF010109,國(guó)撥經(jīng)費(fèi)1.43億元),試驗(yàn)工程的海試實(shí)施部分已納入我國(guó)國(guó)際海底多金屬結(jié)核礦區(qū)勘探合同延期申請(qǐng)計(jì)劃,該申請(qǐng)計(jì)劃已由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),提交國(guó)際海底管理局并獲得核準(zhǔn),該計(jì)劃中包括五年內(nèi)開展1000米級(jí)水深深海采礦系統(tǒng)海試,預(yù)算經(jīng)費(fèi)3億元(附件8)。這些項(xiàng)目的立項(xiàng)實(shí)施將極大地提升我國(guó)深海資源開發(fā)能力,也為我國(guó)參與國(guó)際海底采礦規(guī)章制定和參與國(guó)際海底礦產(chǎn)資源開發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)提供強(qiáng)有力的支持,對(duì)推進(jìn)我國(guó)海洋戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)由重要意義和作用。
5、提出我國(guó)對(duì)國(guó)際海底采礦規(guī)章制定的主張和對(duì)策被我國(guó)政府代表團(tuán)接受并在國(guó)際海底管理局理事會(huì)上闡述
國(guó)際海底采礦規(guī)章的制定已連續(xù)多年被列為國(guó)際海底管理局的優(yōu)先事項(xiàng),因此也是近年來國(guó)際海底管理局大會(huì)的重大議題。本課題的立項(xiàng)和實(shí)施得到國(guó)家外交部和中國(guó)大洋協(xié)會(huì)等相關(guān)部門的高度關(guān)注,課題首席專家被外交部和大洋協(xié)會(huì)邀請(qǐng)為特邀專家參加中國(guó)政府代表團(tuán),于2013、2015和2016連續(xù)3年參加在牙買加舉行的第19、21和22屆國(guó)際海底管理局大會(huì),為確定我國(guó)在國(guó)際海底區(qū)域采礦規(guī)章制定中的主張和對(duì)策提供技術(shù)咨詢。在幾屆大會(huì)上,課題組根據(jù)對(duì)采礦規(guī)章制定的動(dòng)態(tài)和進(jìn)展,從我國(guó)最大利益實(shí)現(xiàn)原則出發(fā),向代表團(tuán)提出我國(guó)應(yīng)持有的立場(chǎng)和采取的對(duì)策的建議,經(jīng)代表團(tuán)討論確定后針對(duì)性的闡述我們的主張,影響采礦規(guī)章的制定。如,2013年管理局第19屆理事會(huì)上,我國(guó)代表團(tuán)就“區(qū)域”開發(fā)規(guī)章制定在發(fā)言中表示:“規(guī)章應(yīng)該體現(xiàn)資源利用與環(huán)境保護(hù)的平衡、開發(fā)者利益與國(guó)際社會(huì)整體利益之間的平衡、開采的商業(yè)可行性與開采的可持續(xù)性的平衡。” 2015年管理局第21屆理事會(huì)上,我國(guó)代表團(tuán)在規(guī)章框架制定問題討論進(jìn)一步指出:開發(fā)規(guī)章的立法精神應(yīng)當(dāng)是鼓勵(lì)開發(fā),同時(shí)兼顧保護(hù)環(huán)境;規(guī)章條款應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相適應(yīng),標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)過重;對(duì)參照陸地和海洋油氣而提出的條款是否適應(yīng)深海采礦需要研究和實(shí)踐考驗(yàn)。2016年我國(guó)代表團(tuán)則根據(jù)我國(guó)希望的規(guī)章制定進(jìn)展,提出規(guī)章制定應(yīng)“平衡處理資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)問題”,不能“急于求成”等觀點(diǎn)與主張(附件9),
課題組供稿