簡報第9期

簡報第9期

一、 主要工作記錄（按照時間順序）

1. 9月18-20日，項目首席專家左其亭教授到西北大學參加“中國地理學會水文地理專業委員會2014年學術年會暨渭河流域資源環境與發展研討會”，并作報告，報告題目為：最嚴格水資源管理制度的核心體系及關鍵問題討論。

2. 9月25-28日，項目首席專家左其亭教授到長沙，參加“全球水伙伴（中國湖南）委員會2014年大會暨學術研討會”，被特邀作大會報告，報告題目：水生態文明建設關鍵問題及發展思路。

3. 10月1日，項目辦發布“國家社科基金重大項目（12&ZD215）2014年10月武漢會議一號通知”，提醒各子課題負責人做好會議相關準備工作，抓緊時間完成所負責的研究工作。

4. 10月8日-10日，接到第六次項目研討會參會人員名單、參會時間及住宿安排情況，項目辦做好統計。

5. 10月10日-11日，子課題一和子課題三的課題組成員參加“中國自然資源學會第七次全國會員代表大會暨2014年學術年會”。項目首席專家左其亭教授在此大會上當選為中國自然資源學會常務理事，擔任分會場二的主持人并作報告，報告題目為：水資源與經濟社會和諧平衡研究。

6. 10月12日，項目辦發布“國家社會科學基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》（12&ZD215）第六次項目研討會”的會議議程。

7. 10月15日-16日，項目辦著手做好第六次項目研討會的各項前期準備工作，包括會議議程安排和修訂、會議資料準備、匯報材料搜集等。

8. 10月18日-19日，第六次項目研討會在武漢大學順利召開。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人張翔教授、竇明教授，以及武漢大學、西安交通大學、鄭州大學等承擔單位的相關教師和研究生18人參加了本次會議。會議由竇明教授主持，各子課題負責人在會上做了詳細匯報，并對下一階段工作進行了詳細安排，為項目順利實施奠定了良好基礎（見附件1）。

9. 10月21日-25日，項目辦搜集并整理第六次項目研討會的匯報材料（包括word文檔和ppt）、會議照片、會議簽到表，同時將第六次項目研討會會議紀要發給課題組所有成員。

10. 10月24日-26日，項目首席專家左其亭教授到北京參加第一屆“中國大地測量和地球物理學術大會”，并作報告，報告題目為：最嚴格水資源管理制度的核心體系及關鍵問題討論。

11. 10月28日-29日，項目首席專家左其亭教授到天津參加中國水利學會水資源專業委員會2014年年會，主持分會場，并作報告，報告題目為：水生態文明建設方向及重點任務初步研究。

12. 10月29日，項目辦對國家社科基金重大項目（12&ZD215）2014年9月-10月份的成果進行匯總。

13. 10月31日-11月2日，子課題負責人左其亭教授、張翔教授、竇明教授，以及相關課題組成員到福州參加第十二屆中國水論壇。項目首席專家左其亭教授主持中國水論壇協調會暨中國自然資源學會水資源專業委員會2014年工作會議、第六分會場青年學者論壇和閉幕式，并作報告，報告題目為：人水關系和諧論研究及應用討論；子課題三負責人竇明教授擔任第二分會場的主持人，并作報告，報告題目為：基于水資源管理紅線約束的水權二層次交易模型研究。另外有4位研究生成員在會上作學術報告，其中張志強提交的論文和所作的報告“基于人水和諧理念的鄭州市三條紅線量化研究”獲得中國水論壇2014年度十佳優秀青年論文獎。

二、 成果目錄匯編

1. 發表論文：【說明：以下成果均掛了重大項目基金號，且要求與項目有關聯】

[1] 劉歡，左其亭，馬軍霞．基于“三條紅線”約束的區域人水和諧評價[J]．水利水電技術，2014，45（9）：6-11. （核心期刊）

[2] 劉歡，左其亭．基于洛倫茨曲線和基尼系數的鄭州市用水結構分析[J]．資源科學，2014，36（10）：2012-2019. （核心期刊）

[3] 宋夢林，左其亭，張志強，馬軍霞．新密市最嚴格水資源管理“三條紅線”量化研究[J]．水電能源科學，2014，32（10）：128-131+198. （核心期刊）

[4] 劉建峰，張翔，謝平，朱志龍.長湖水質演變特征及水環境現狀評價[J].水資源保護，2014，30（4）：18-22.

[5] 朱才榮，張翔，穆宏強.漢江中下游河道基本生態需水與生徑比分析[J].人民長江，2014，45（12）：10-15. （核心期刊）

[6] 夏菁，張翔，朱志龍，等.TMDL計劃在長湖水污染總量控制中的應用[J].環境科學與技術（核心期刊，錄用待刊）

[7] 竇明，張彥，趙輝，等．淺析我國地下水管理與保護制度體系的構建[J]．人民黃河.（核心期刊，錄用待刊）

[8] MingDou, Qiting Zuo, Junxia Ma, Guiqiu Li. Simulation and control of the coupled systems of water quantity–water quality–socio-economics in the Huaihe River Basin[J]. Hydrological Sciences Journal ISSN: 0262-6667.（SCI收錄，錄用待刊）

2. 報刊：無。

3. 網絡發布：無。

4. 其他：“左其亭，靳潤芳．以最嚴格水資源管理支撐生態文明建設（訪談）[N]．中國水利報，2014-02-13：005.”被《河南水利與南水北調》2014年第7期4-5+13全文轉載。

5. 重要事件回顧

1. 10月18日-19日，在武漢大學召開第六次項目研討會。

三、 其他

1. 10月29日，項目辦更新“成果匯總登記表”。

2. 各課題進展的通報情況：無。

本次編輯：靳潤芳

審閱：竇明

2014年11月9日

附件1

第六次項目研討會會議紀要

會議時間：2014年10月18-19日

會議地點：武漢大學工學部1教16樓1606會議室

會議主題：國家社科基金重大項目（12&ZD215）《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》第六次項目研討會

參會人員：武漢大學張翔、高仕春、張利平、梁秀、夏菁、李薇、范曉香，西安交通大學劉志仁，鄭州大學左其亭、竇明、馬軍霞、靳潤芳、張志強、王艷艷、李胚、郭唯、劉歡、趙培培等。

會議內容：

為更有效地組織國家社科基金重大項目“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究”（編號12&ZD215）工作的開展，加強各子課題之間的內部交流和合作，應項目首席專家左其亭教授提議并得到各子課題組長的響應，確定每2個月召開一次項目研討會。

第一次項目研討會于2013年8月28-30日在鄭州市鄭州大學召開。

第二次項目研討會于2013年11月1-2日在西安市西安交通大學召開。

第三次項目研討會于2014年3月1日在武漢市武漢大學召開。

第四次項目研討會于2014年6月8日在鄭州市鄭州大學召開。

第五次項目研討會于2014年8月8-10日在西安市西安交通大學召開。

第六次項目研討會于2014年10月18-19日在武漢市武漢大學召開。

1、會議開始階段

首先，項目辦主任竇明教授對武漢大學張翔教授團隊為本次會議所做的準備工作表示感謝，并感謝各位與會代表對本次研討會的支持。竇教授表示，兩個月舉行一次會議很不容易，但會議召開能為各子課題工作開展起到良好的促進作用，對整個項目持續、有序地推進具有非常重要的意義，希望大家堅持下去并做好相關工作。隨后，項目首席專家左其亭教授介紹了本次會議的流程，希望通過兩個月一次的項目研討會加強交叉研究內容的合作，增加溝通交流，了解項目執行進度，促進學術水平的提高。本次會議由項目辦主任竇明教授主持。

項目總體情況和工作安排報告：（9:10-10:00）

在該階段，項目首席專家左其亭教授簡單回顧了近兩個月項目的整體工作進展，隨后對本次會議的安排、重點工作思考以及高水平成果產出等內容進行了詳細介紹。

（1）本次會議安排

建議各子課題組以ppt或word的形式進行工作匯報，先介紹近階段執行情況，再逐個介紹成果情況，并要求大家務實介紹內容，再就相關問題進行深入討論，弄清楚已完成工作、擬討論問題、如何促進發展和產出重要創新性成果。

重申了項目目標和時間節點，希望大家明確近期及遠期任務，把握好時間節點，在完成好課題研究的同時多出成果，培養出復合型人才，最后能夠順利通過項目考核。

（2）再次重申要求注意學術道德問題

左其亭教授再次強調了各子課題研究過程中的學術道德問題。左教授指出，這一問題必須引起大家重視，要嚴格按照《管理辦法》要求來開展各項研究工作；各子課題務必要注重學術道德，參考別人的成果一定要明確標注，成果登記要和材料完全一致，與主題無關的成果不能列入。同時，希望大家引以為戒，恪守學術規范，以高度負責的精神做好各子課題的研究工作。

（3）重申各子課題的研究工作重點

四個子課題都在子課題負責人的帶領下開展了大量的研究工作，產出了很多成果，值得肯定。希望各子課題能夠再接再厲，在緊緊圍繞課題研究內容的基礎上，深入開展研究。各子課題至少規范1個實例研究區，也可以多個，但至少把1個實例研究區做成標桿性成果，并具有可復制性和先進性，爭取為以后相關工作的開展起到模范引領作用。

2、工作匯報階段

四個子課題負責人分別針對各子課題的階段性工作進展進行總結匯報，具體內容如下：

子課題一：（10:00-11:00）

左其亭教授主要介紹了子課題一的任務執行情況和關鍵性成果。首先，介紹了子課題一報告的完成情況，要求各位子課題參與人員在撰寫報告時首先以該報告的格式作為模板，后期可再做調整。另外，各子課題要注意把自己產出的成果標注在報告各個章節后面，以避免報告查重時出現重復率過高的問題。子課題一確定了該項目的整體框架設計，在撰寫過程中要緊扣“在最嚴格水資源管理制度實行過程中必須堅持人水和諧思想”這一主題，為整個項目的開展起到正確指導作用。該報告已經完成部分內容，還需要一段時間進行補充和修改。

隨后，左教授介紹了其發表的一篇關于介紹我國最嚴格水資源管理制度的英文文章（SCI收錄），這也是較早向國外介紹最嚴格水資源管理制度的一篇文章，有助于國外對其有所了解。在文章審稿過程中，國外審稿專家一直對最嚴格水資源管理與水資源綜合管理的區別存在疑惑，這一點也值得大家思考。針對這一問題，與會專家簡單談了各自的看法。竇明教授指出，雖然最嚴格水資源管理制度中包含了“最嚴格”，但具體內容中還是多使用“嚴格”。大家均表示最嚴格水資源管理制度提出的時間還比較短，很多地方還需要補充和完善，以使其更加科學、合理。

最后，介紹了近期撰寫的一篇題目為“關于最嚴格水資源管理制度的再思考”的文章，利用這次機會和大家共同討論交流，希望大家可以給出一些建議。該文章首先介紹了最嚴格水資源管理制度的提出背景，并對其內涵做了解讀；隨后，思考了最嚴格水資源管理制度存在的問題，具體包括與人水和諧治水思想和生態文明建設間的關系問題、實行和考核問題、理論體系問題和支撐體系問題等。左其亭教授認為最嚴格水資源管理制度是我國提出的一種新的管理模式，與以往水資源管理模式有很大的區別，但目前研究還不深入，與國際接軌還有待時間，仍需要進一步宣傳，并在實踐中不斷完善，逐步形成完善、合理的水資源管理制度理論體系。

在匯報結束后，各位與會專家針對文章內容進行了討論，交流了各自的看法，對大家深入理解最嚴格水資源管理制度起到了良好的指導作用。竇明教授建議在文章中加入“最嚴格水資源管理制度與深化水利改革發展之間的關系”這部分內容。

子課題二：（11:10-12:00，14:00-15:00）

張翔教授主要介紹了子課題二的任務執行情況和關鍵性成果。首先，張教授根據撰寫的項目報告書進行匯報，介紹了用水總量、用水效率、限制納污的控制指標體系與評價標準。在限制納污控制指標體系中，張教授提出“納污總量控制”指標的確定可以從兩個方面來考慮：一是水域的納污容量，反映當地的水環境承載能力，即客觀條件；二是當地社會經濟發展和人類活動的排污需求，反映當地人為因素，即主觀條件。選擇了部分指標代表納污容量和排放需求，并選擇水質達標率作為考核指標，這樣可以使指標體系構建的更加系統和全面。構建了基于用水效率控制的水資源優化配置模型，大家對該模型的構建方式和運用過程做了簡單了解并提出了各自的看法。

在張翔教授匯報結束后，左其亭教授就報告內容提出三點建議：（1）報告的格式務必規范，和其他子課題保持一致。（2）建議在報告中加入一節“指標體系理論分析”，講清楚為什么選擇這些指標，選擇的依據是什么。因為水利部已有現成的指標體系，我們研究確定的指標體系與其有什么不同，必須解釋清楚我們所構建的指標在理論分析上是可行的，在實際應用中也是可以實現的。建議把指標分為三類，①強制性指標，即在指標體系構建中必須使用的指標；②選擇性指標，供大家根據實際研究情況選擇性使用的指標；③相關性指標，與本次研究具有較強相關性的指標。（3）建議專門為構建的指標體系確定一個名稱，體現指標體系的創新性。

隨后，高仕春副教授介紹了其撰寫的一篇小論文“漢江流域用水總量控制指標實施方法構建”，文章以漢江流域為研究實例，通過對漢江水資源供需分析，協調供需平衡問題，從“開源”和“節流”兩個方面提出相應的對策，構建了用水總量控制指標實施方法。左其亭教授認為高副教授小論文中的實例分析做得很好，可以在小論文的基礎上強化理論分析，充實到項目報告中。最后，大家結合其匯報情況，針對相關問題進行了一些討論。

最后，靳潤芳研究生匯報了其所負責的子課題二中的相關內容，主要內容是最嚴格水資源管理績效評估體系和保障措施的構建，具體包括四部分：（1）績效評估概念的界定，主要是借鑒環境績效評估的概念對其進行界定；（2）績效評估體系的框架，構建了一套最嚴格水資源管理制度的績效評估指標體系；（3）績效評估方法介紹，包括綜合績效指標方法等；（4）基于以上理論和方法，將其運用到新密市的最嚴格水資源管理制度的績效評估中。

靳潤芳匯報結束后，大家結合其匯報情況，針對相關問題進行了一些討論，主要內容如下：

討論一：績效評估指標構建方面

左其亭教授指出，在績效評估指標的選取方面，需要對指標進行分類，建議分為強制性指標和選擇性指標，指標關系要清楚，應與張翔教授的理論體系相對應。張翔教授指出目標完成情況應當以狀態量表示，如百分率等。

討論二：靳潤芳提出制度建設和制度落實情況是否需要加入公眾評價，如何評價等問題

左其亭教授認為在制度建設和制度落實情況中，除了包括工作測評外，可以添加公眾評價，但是要清楚如何評價。就采用專家打分的方法進行評價的問題，靳潤芳與左其亭教授、高仕春副教授進行了討論，其中高教授談到自己對打分評價的理解，并與馬軍霞老師展開了互動討論。此外，竇明教授指出，還可以將指標做成一個映射�？冃Э己藭r間并不是連續的，特別是實行最嚴格水資源管理之前，若要說明演進趨勢，可以以年份為間隔。

討論三：權重系數變化問題的討論

左其亭教授首先肯定了靳潤芳的想法，指出目標完成情況權重剛開始比較小，原因可能是有些指標暫時達不到，因此按目標的完成情況及導向做了一些調整。左教授指出目標完成情況和制度落實情況兩者的權重分析，其變化要體現一種動態關系，能夠向和諧的方向發展，并就該問題與高仕春副教授、張利平教授進行了討論。

最后，竇明教授指出靳潤芳的小論文的創新性需要加強，其中針對制度建設和措施落實情況的考核需要完善。

子課題四：（15:00-16:00）

劉志仁副教授根據撰寫的項目報告匯報了子課題四的研究進展，主要內容如下：（1）介紹了最嚴格水資源管理制度中有關行政管理的歷史沿革，管理體制現狀及改革等內容；（2）構建了與最嚴水資源管理制度相適應的行政管理體制，首先回顧了行政管理法規體制的現狀，從現有的法律體系介紹當前的行政管理體制存在的問題，然后介紹我國水資源行政管理制度現狀、適應用水總量控制制度水資源行政管理制度審查、適應最嚴格水資源管理制度的水資源行政管理制度審查等內容；（3）介紹了一體化用水總量調控和取水許可審批制度，包括取水許可概念、主要內容、立法現狀等，一體化用水總量調控及其要素，用水總量調控的概念及內涵、指標分解及考核制度等；（4）介紹了一體化用水總量調控的取水許可審批機制、國外取水許可審批及借鑒價值等。

劉志仁副教授匯報結束后，大家結合其匯報情況，針對相關問題進行了一些討論，左其亭教授首先肯定了劉志仁副教授的工作，匯報得很詳細，做了大量的工作。接著，大家就流域行政管理機構及下屬機構方面的闡述是否合理的問題進行了討論，左教授建議需要進一步進行修改完善。此外，針對行政管理處罰制度方面，張翔教授建議增加一個獎勵制度。

子課題三：（16:10-17:30）

竇明教授匯報了子課題三的研究進展，主要內容如下：

目前已完成的工作：分析了新時期水權制度的建設需求，對水權概念進行解讀，并基于“三條紅線”構建水權和諧分配理論等內容。

近兩個月的主要工作進展包括水權交易機制和排污權交易機制兩部分內容。其中，水權交易機制方面主要包括：（1）構建了一套兩層次（用水權-取水權）、三等級（用戶-流域-跨流域）水權交易機制；（2）對新構建的水權交易模式明確其交易流程，并構建了相應的交易平臺；（3）對可交易水權的概念及內涵進行了界定，介紹了水權交易時的基本原則；（4）基于兩層次水權交易機制構建了水權交易模型及方案優選方法，在沙潁河流域進行了應用。排污權交易機制方面主要包括：（1）明確了排污權交易流程，對確權登記、申報審批、市場價格制定等程序進行了界定；（2）構建了排污權交易電子平臺，介紹了各系統的基本情況和功能；（3）撰寫了排污權交易保障措施，包括法律、行政、技術、經濟保障措施等。此外，成果產出方面，產出兩篇小論文，其中一篇已經被錄用。最后，竇明教授對下一步的工作進行規劃。

匯報結束后，大家結合其匯報情況，針對相關問題進行了一些討論，主要內容如下：

左其亭教授：（1）認為竇明教授提出的兩層次、三等級模式在報告中有時會出現稱謂混用現象，建議修改為兩層三級模式；（2）有些結論需要進一步思考，例如，在水權交易方面，認為有些水權不能直接用于交易，需要添加交易的約束。

高仕春副教授：（1）在交易時需要考慮交易意愿的問題，定額量化可交易水權時建議從經濟上考慮供水成本等，以社會福利最大化去優選；（2）建議交易過程中不同用水戶交易時，應考慮交易產生后對交易雙方以及其他事物所產生的影響；（3）談論了自己對水市場構建過程中從行政交易向市場交易轉化的看法。

張利平教授：（1）認為交易不能僅以量為標準，還應考慮其他限制，例如限制取水地點、取水時程分配等，排污權交易時也應考慮這些限制；（2）建議參考碳排放交易，政府調水也可以作為一個案例。

馬軍霞高級實驗師：（1）跨流域交易的限制條件很多，應考慮取水工程修建、生態等問題，從政府角度，要經過論證，限制要嚴格。

3、交流研討：(17:30-18:30)

在各子課題匯報結束后，與會人員就研究中存在的問題展開了一些討論，極大地促進項目的繼續開展。參加會議的多位學生提出了自己的疑惑，并得到了與會老師的認真回答。（1）王艷艷研究生就行政交易如何逐漸向市場交易轉化以及如何分析市場交易可行性等問題提出疑問。高仕春副教授指出，行政交易的情況下不一定能達到效益最大化，甚至導致市場缺乏活力，然而市場交易比較自由，可以實現效益的最大化，因此這種轉變是必然的，但是，水資源作為比較特殊的資源，基于我國國情，又需要政府的引導。對于市場交易的可行性分析，首先要分析售水方和購水方是否有交易意愿，并分析其控制約束，是否有物質條件等；對于跨流域交易時，還要分析是否具有供水工程以及供求關系的變動等。（2）張志強研究生提出如果一個地區的排污量已經超標，那么如何確定減排的疑問。高仕春副教授指出在排污達標率低的情況下，與過去相比，減排率逐年都應有所提高。（3）劉歡研究生談論了自己對水權交易流程的理解，建議水權交易應在政府監督調控的背景下，充分尊重水權交易雙方意愿，論證交易的可行性，然后決定是否可以交易。

4、會議總結：（18:30-18:50）

最后，左其亭教授結合各子課題的匯報情況，對各子課題的關鍵性成果、執行情況以及下一步計劃進行了總結，并表示本次會議大家討論得都很深入，取得了很好的效果。

左其亭教授總結現階段項目總體所做工作、存在問題以及下一階段工作安排，主要內容如下：（1）近兩個月各項工作均有一定進展，做了一些扎實工作，并有一些成效；（2）任務抓得比較準，但是深度不夠，需要對一些問題進行更深入的思考；（3）部分研究工作有些滯后，需要加快進度，為年度總結匯報做準備，同時，2014年年底要基本完成各章報告撰寫，形成一個比較完整的初稿；（4）成果產出問題，要重點加強高水平科研成果的產出，并激勵大家積極去思考，不斷完善報告內容；（5）作為一個團體，項目參與人員之間要多溝通與交流，相互學習。

小結

在本次會議上，各子課題負責人對項目的工作進展、存在問題以及下一步工作計劃做了匯報并進行討論；同時，項目首席專家對各個子課題的工作進行了總結和評價，并對各子課題現有工作和下一步工作計劃提出了具體建議。本次會議取得圓滿成功。

（課題組供稿）