簡報第7期

簡報第7期

一、 主要工作記錄（按照時間順序）

1. 5月12日，子課題三負責人竇明教授通過QQ群在水科學專家群(108544773)、水科學研究生1群(109397366)、水科學研究生2群(81081839)主持了“第55屆水科學QQ論壇”，主題為“適應最嚴格水資源管理制度的行政管理體制研討”，項目首席專家左其亭教授及項目組骨干參與了本次學術研討。

2. 5月13日，子課題一和子課題三課題研究工作組成員在鄭州大學新校區水環辦公樓四樓水文水資源實驗室召開了課題研究工作內部研討會，相關人員針對自己負責的內容作了匯報，并交流其中的關鍵問題（見附件1）。

3. 5月13日，項目辦主任竇明教授聯系各個子課題負責人，就“關于召開鄭州會議的時間安排”進行磋商。

4. 5月17日，項目辦更新“成果匯總登記表”。

5. 5月19日，項目辦發布“國家社科基金重大項目（12&ZD215）2014年6月鄭州會議一號會議通知”，提醒各子課題負責人做好會議相關準備工作，盡早提交匯報材料。

6. 5月28日，子課題二研究成員在武漢大學主教16樓會議室召開“用水總量控制紅線探討會”，相關人員針對自己負責的內容作了簡單匯報，與會人員就研究中存在的問題進行了討論（見附件2）。

7. 5月30日，項目辦將“關于開展國家社科基金重大項目中期檢查評估工作的通知”轉發給各位子課題負責人，并提醒各位負責人務必做好6月鄭州會議的匯報準備工作，督促研究團隊成員加快研究進度，及時把各子課題的研究動態和最新成果發過來，確保聯絡和溝通渠道暢通，為6月份的中期檢查匯報提交一份充實的材料。

8. 5月31日，項目辦對國家社科基金重大項目（12&ZD215）2014年6月鄭州會議的參會人員進行匯總。

9. 6月4日，子課題一和子課題三課題研究工作組成員在鄭州大學新校區水環樓412實驗室召開國家社科基金重大項目內部討論會，主要討論議題為：（1）6月8號鄭州項目研討會的材料準備情況和安排；（2）6月30號中期檢查材料的準備事宜；（3）應對項目驗收的對策討論（見附件3）。

10. 6月6日，項目辦發布“國家社會科學基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》（12&ZD215）第四次項目研討會”的會議議程。

11. 6月7-8日，第四次項目研討會的內部交流會議在鄭州金橋商務酒店第一會議室召開。項目首席專家左其亭教授，子課題負責人胡德勝教授、竇明教授、張翔教授，以及鄭州大學、西安交通大學、武漢大學等承擔單位的相關教師和研究生22人參加了本次會議。會議由竇明教授主持，四個子課題負責人在會上做了詳細匯報，并對下一階段工作進行了詳細安排，為項目順利實施奠定了良好基礎（見附件4）。

12. 6月9-10日，項目辦搜集并整理第四次項目研討會內部交流會議的匯報材料（包括word文檔和ppt）、會議照片、會議簽到表，以便留存，同時將第四次項目研討會內部交流會議的會議紀要發給課題組所有成員。

13. 6月16日，項目首席專家左其亭教授通過QQ在水科學專家群(108544773)、水科學研究生1群(109397366)、水科學研究生2群(81081839)主持了“第57屆水科學QQ論壇”，主題為“最嚴格水資源管理幾個相關問題的學術討論”，子課題負責人張翔教授和竇明教授、項目組成員靳潤芳和張志強參與主持，項目組主要骨干參與了本次學術研討。

14. 6月17日，在鄭州大學新校區水環樓412實驗室召開國家社科基金重大項目中期檢查內部討論會。會議主題：社科基金重大項目中期檢查報告的完成情況、存在問題討論及修改建議（見附件5）。

15. 6月20日，項目首席專家左其亭教授將1-6期《工作簡報》、代表性論文和著作簡介等以電子文本形式提交至全國哲學社會科學規劃辦公室郵箱，并于21日報送相應的紙質版材料。

16. 6月24日，項目首席專家左其亭教授正式提交國家社科基金重大項目的中期檢查報告。

17. 6月30日，項目辦更新“成果匯總登記表”。

二、 成果目錄匯編

1. 發表論文：【說明：以下成果均掛了重大項目基金號】

[1] 左其亭，胡德勝，竇明，張翔，馬軍霞．基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度研究框架及核心體系[J]．資源科學，2014，36(5)：906-912.（核心期刊，CSSCI檢索）

[2] 郭唯，左其亭，靳潤芳，馬軍霞．鄭州市最嚴格水資源管理績效評估體系及應用[J]．南水北調與水利科技，2014，12（8）：86-91.（核心期刊）

[3] 左其亭，靳潤芳．完善最嚴格水資源管理績效考核體系勢在必行[J]．水與中國，2014，05（下）：18-19.

[4] Qiting Zuo, Runfang Jin, Junxia Ma, Guotao Cui. China pursues a strict water resources management system. Environmental Earth Sciences[J]. ISSN: 1866-6280.（SCI收錄，已錄用未發表） DOI:10.1007/s12665-014-3369-4

[5] 李胚,竇明，趙培培．適應最嚴格水資源管理需求的水權交易機制架構[J]，人民黃河.（核心期刊，已錄用未出刊）

[6] 竇明，王艷艷，李胚．最嚴格水資源管理制度下的水權理論框架探析[J]，中國人口資源與環境.（核心期刊，已錄用未出刊）

2. 報刊：無。

3. 網絡發布：無。

4. 其他：無。

5. 重要事件回顧

1. 6月7日-8日，在鄭州市召開第四次項目研討會的內部交流會議。

2. 6月20日，將國家社科基金重大項目的六期《工作簡報》、代表性論文和著作簡介等以電子文本提交至全國哲學社會科學規劃辦公室郵箱，并于21日報送相應的紙質版材料。

3. 6月24日，項目首席專家左其亭教授正式提交國家社科基金重大項目的中期檢查報告。

三、 其他

1. 5月17日，項目辦更新“成果匯總登記表”；6月30日，項目辦進一步更新“成果匯總登記表”。

2. 各課題進展的通報情況：無。

附件1

2014年5月（第十一次）課題研究工作內部研討會會議紀要（摘錄）

會議時間：2014年5月13日（星期二）下午01:30-03:30，05:00-06:00

會議地點：鄭州大學新校區水環樓412實驗室

會議主題：課題研究工作內部交流討論

參加人員：左其亭、竇明、凌敏華、梁士奎、陳豪、趙衡、劉靜、靳潤芳、張志強、臧超、米慶彬、張彥、王艷艷、李胚、羅增良、郭唯、劉歡、宋夢林、于璐、趙培培（共20人）

主持人：竇明

記錄人：宋夢林、靳潤芳

會議內容：

本次內部討論共有20人參加，時間3個小時。會議主持人竇老師首先介紹了課題研究工作內部交流研討會的必要性、形式以及流程，并對本次會議做了具體的安排，主要包括以下幾個方面：

1、左老師強調關于課題研究工作內部研討會及成果產出有關約定的說明。

2、左老師、竇老師、靳潤芳、張志強、王艷艷匯報關于國家社會科學基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》的工作情況，包括項目的基本內容、工作進展、存在問題以及進一步工作安排。

根據會議計劃安排及參會人員實際討論情況，本次研討會主要內容如下：

一、第一部分

（一）關于課題研究工作內部研討會及成果產出的有關說明

首先左老師具體介紹了關于課題研究工作內部研討會的說明，再次強調了課題研究工作內部研討會召開的重要意義和必要性，指出現階段各位老師的項目比較多，需要一個平臺來保證各項目完成的質量，并且可以加強學生之間的交流。具體內容如下：

1、左老師強調了關于課題研究工作內部研討會的說明

（1）舉辦內部研討會的必要性說明：①研究工作需要討論；②學術思想需要交流；③工作安排需要統一思想；④工作需要相互促進。

（2）定位：①內部會議；②規模可大可小（根據內部確定參加人員）；③針對會議內容，可以專題研討某一問題，必要時可以邀請其他相關人員參加；④會前有會議通知，會后有會議紀要；⑤我們自己的學生可以自愿參加（指沒有相關內容的學生）；⑥學術平等。

（3）紀律：嚴格遵守《課題內部合作管理規定》；屬于內部會議，任何人必須嚴格遵守。

2、左老師強調了關于課題成果產出的有關約定的說明

左老師首先簡單介紹了《課題內部合作管理規定》，并強調了以下幾點：

（1）誰寫誰為第一作者，按貢獻大小順序；（2）不能寫別人的東西，如果有涉及，必須征得同意；（3）使用課題研究成果撰寫文章時，應先征得課題負責人的同意和統一協調；（4）要求課題負責人審核后再投稿，主要審核：有沒有重復，有沒有矛盾，是否需要掛基金號等內容。

（二）國家社科基金重大項目

首先竇老師和左老師強調了重大社科項目的地位和意義，接著靳潤芳、張志強、竇明、王艷艷分別針對自己負責的內容作了簡單匯報，并指出其中存在的問題，具體內容如下：

1、竇老師和左老師首先介紹了重大社科項目的地位和意義，并指出了現階段存在的相關問題：

（1）現階段研究深度不夠，相關研究成果定性分析較多，還應該在定量化上進行相關工作的研究。

（2）工作簡報一定要按照時間兩個月總結一次，不僅僅是在總結成果，也對大家起到督促作用。

2、靳潤芳首先簡要匯報了子課題一的相關工作內容，并介紹了其任務執行情況，包括研究進展和論文產出，接著指出了目前存在的問題：（1）高水平文章欠缺；（2）發表外文文章比較困難。最后又匯報了秘書組的相關工作。之后，左老師強調以下幾點：

（1）項目工作簡報一定要保證兩個月發布一次。

（2）關于項目內部研討會要注意提醒老師時間節點，一定要將與項目相關的資料搜集整理好。

3、張志強首先介紹了自己所做的子課題二中的相關內容，著重介紹了現階段的工作進展，并指出工作中存在理念研究不夠深入的問題。左老師強調一定要認真對待，認真準備，提出具體的問題來討論。

4、竇老師首先介紹了有關子課題三的相關成果，主要為論文產出。接著由王艷艷匯報了現階段的工作進展，詳細指出了存在的問題：（1）初始水權分配的和諧優化存在問題，對優化分配機理理解不夠透徹，其中水權交易過程中水量損耗折算系數還只是理論概念，缺少實例計算；（2）沙潁河流域排污權交易決策模型設計方面有待完善，另外在污染物入河量預測、減排潛力分析、求解模型構建等細節方面還需要進一步細化。針對上述問題，各位老師和同學展開了激烈的討論：

（1）凌老師和竇老師就三條紅線是否需要進行一體分析進行了討論。

（2）竇老師指出在用水權交易過程中，水量蒸發滲漏的計算存在問題，具體下游單元和上游單元交易的過程中如何計算還不夠明確。而現階段計劃采取的方法比較理論化，不具有實用價值。

（3）竇老師指出折點系數計算結果偏大。同時，左老師指出有的地方有可能不能交易，在一個功能區可以交易，需要分節、分斷面進行，建議先建立一套理論依據。

（4）張志強與竇老師討論能否按照地級市進行水權排污權的交易。左老師建議只取其中一個支流來計算交易，左老師和竇老師針對這一問題進行了討論。

（5）張志強和竇老師就計算數據的獲取情況進行了討論。

（6）凌老師就水功能區劃分依據進行了討論。

二、小結

在這3個小時的會議中，與會人員認真聽取了各個課題的工作匯報，并進行問題總結討論。通過匯報，大家又一次回顧了項目及課題情況，解決了目前存在的問題，開闊了思路，并進一步明確了各自負責的工作及下步工作計劃。在問題總結討論中，與會人員認真總結，發現問題，提出問題，并及時請教討論，共同解決。會議取得良好的效果，為大家提供一個良好的交流溝通平臺。在今后的工作中，要求所有課題參與人員積極主動工作，互相交流合作，共同完成課題任務。

附件2

用水總量控制紅線內部研討會會議紀要

會議時間：2014年5月28日上午9：00～12：00

會議地點：武漢大學主教16樓會議室

會議主題：國家社科基金重大項目（12&ZD215）《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》子課題“用水總量控制評價指標體系研究”探討

參會人員：長委水資源局洪衛教高，武漢大學高仕春、梅亞東、陳森林、張翔、付湘、萬飚、王華陽、馬自雪、唐修波、張昕健

會議內容：

2014年5月28日（星期三）上午9：00～12：00，子課題二的部分研究成員在武漢大學主教16樓會議室組織召開了“用水總量控制紅線內部研討會”。

本次研討會共有11人參加，歷時3個小時。會議之初，首先由王華陽匯報近期工作。匯報結束后，各位專家針對匯報內容進行了探討，提出了問題，并進行了熱烈的討論。

具體內容如下：

一、工作匯報

王華陽首先從“用水總量控制”的評價指標體系、評價標準體系、評價方法體系及評價結果定性分析四個方面進行匯報。然后以漢江流域為例進行了用水總量控制評價的實例研究。

二、問題討論

1. 所建立的體系旨在解決什么問題？是對已實施過的用水情況進行評價還是對未來預測情況進行評價？

答：指標體系主要是對一定區域的用水情況進行評價，通過對各項指標值利用模糊綜合評價法進行評價，得出區域用水情況的好壞，再通過對管理層及主控因素層各項指標分別進行評價，層層分析用水情況不好的原因并給出措施建議。本研究所舉實例是對規劃年預測用水情況進行評價，也可對往年用水情況進行評價，評價往年用水情況的合理性，對往年用水不合理情況，可通過層層評價，找出具體在哪方面出現了問題，是確實來水少，還是來水不算少但是開發能力不夠，還有開發潛力？是生產環節浪費還是生活環節浪費？當然目前只能通過評價分析找出原因，進一步可通過熵權法進行權重確定，并分析如何對各用水戶用水進行削減。

2. 在實際工作中分水方案、考核評定等工作都是以行政區域為例，而本研究以漢江流域為例。

答：本研究由于獲得各行政區域資料有限，因此研究時只能從理論方面進行研究，如果有行政區域各項指標值，也可以對其評價；下一步工作會考慮以行政區域為單位進行實例研究，以便更好地指導實踐。

3. 評價指標繁多，是如何選擇，選擇是否存在很大主觀性？指標評價等級劃分依據？

答：指標選擇選擇依據包括：1）根據理論分析，選取了一些常用的指標；2）文獻資料法和頻率分析法，總結前人研究，利用頻率分析法選擇使用頻率較高的指標；目前研究中指標的選擇確實還存在一定的主觀因素，但選擇過程也采用了諸如文獻資料法、頻率分析法等科學方法，在一定程度上使選擇的指標更加全面并且實用；這個在今后的研究與實踐中還有待深入研究。

指標評價等級劃分依據：指標等級的劃分主要有三個依據：1）參考國際、國家層面已有的標準。一些指標的等級標準值已經在國際或國家層面有所規定，已經證明了其合理性，本文直接采用。2）參考國家規劃值。一些指標并沒有明確的等級標準值，可以根據現狀平均水平、發達地區水平、發達國家地區水平的指標值來插值劃分等級。3）對于某些沒有參考的指標標準，采取向專家和相關主管部門專業人員咨詢的辦法確定其標準等級值。

4. 實例研究中規劃水平年2020年和2030年的指標值如何得到？

答：本研究中對各規劃水平年指標值的預測是利用漢江流域近十年的水資源公報上公布的值，根據其趨勢進行預測；這也是根據目前所掌握的資料能夠進行的預測，今后研究中如有更多資料，則還可以選取更加科學合理的預測方法進行預測。

5. 生態用水率等級劃分中，“最好”等級為大于100%，如何理解？

答：本研究中生態用水率定義為：生態需水量/多年平均徑流量，因此存在某年來水大于多年平均徑流量的情況，此時河道生態徑流用水率即大于100%。

附件3

社科基金重大項目內部研討會（暨第十二次課題研究工作內部研討會）會議紀要

會議時間：2014年6月4日（星期三）上午09:20-11:00

會議地點：鄭州大學新校區水環樓412實驗室

會議主題：社科基金重大項目6月鄭州會議的材料準備情況和安排、中期檢查材料的準備事宜、項目驗收討論

參加人員：左其亭、竇明、凌敏華、張志強、靳潤芳、郭唯、羅增良、李胚、王艷艷

記錄人：羅增良、靳潤芳

會議內容：

2014年6月4日（星期三）上午09:20-11:00，子課題一和子課題三的研究成員在鄭州大學新校區水環樓412實驗室組織召開了“社科基金重大項目內部研討會”。

本次研討會共有9人參加，歷時一個多小時。會議之初，首先由左老師介紹本次內部研討會需要解決的幾個問題。然后，竇明老師詳細介紹項目研討會的具體進度、實施過程及需要注意的事項。最后，在大家的共同努力下，確定了亟需解決的幾個問題。具體內容如下：

一、會議討論階段

1. 左老師指出與社科基金重大項目相關的幾件事情

（1）項目研討會的準備工作。6月8日將于鄭州召開社科基金重大項目研討會，會議比較重要，要合理利用這段時間，提前把匯報材料工作準備好。

（2）六月份要向全國社科規劃辦提交項目中期檢查材料，希望大家抓緊時間完成中期報告的撰寫和報送材料準備工作。

（3）要合理把握時間，認真完成社科基金重大項目的相關內容。目前我們雖然有一定的成果，也發表了一些論文，但是希望大家不要拘泥于現狀，再接再厲、好好準備，認真完成分配給自己的各項工作。

2. 竇老師提出一些想法

社科項目與其他項目不同，要在項目進展過程中不斷檢查項目的進展狀況，以保證項目的順利進展。國家社科辦最近對中期檢查提出了相關要求，我們要認真學習其他課題撰寫的中期檢查報告，總結他人經驗，在項目的執行過程中，我們應該更加注意工作進度按時匯報等，及時向社科辦報送相關材料。

社科項目盡管已經開展了相當長的一段時間，但主要聚焦于方法的研究和完善階段，研究思路在具體的執行過程中仍然存在一定問題，希望今后的項目報告采用報告書的形式進行，以保障項目的靈活性、進度和質量等。

子課題三研究項目目前的研究主要聚焦在排污權、水權的交易方面，涉及到一些具體的計算方法，但也存在一定的問題、需要進一步完善。水權交易偏向于水資源優化配置，但如果水權交易與水資源優化配置過于接近可能會失去研究的原有意義，因此這方面是下一步需要重點突破的對象。在重點成果產出方面，課題組目前正從水權制度和地下水管理兩個方面切入，寫兩篇文章。

針對6月份項目研討會，會議應在幾個子課題工作匯報基礎上，重點討論中期檢查報告的撰寫和研究成果的匯集等事宜，查找不足，為進一步研究指明方向。

3. 左老師強調幾件事情

（1）目前社科項目管理雖然比較到位，但我們要看到別人的優勢并主動吸收。目前工作簡報已經整理了六期，要求歸并存檔。

（2）QQ論壇、水資源專家講座等學術會議，應該編纂到《工作簡報》中。

（3）項目研討會匯報可以采用報告形式直接匯報，也可采用PPT的形式進行匯報，建議盡量以報告的形式匯報。

（4）在項目研討會之前收集各子課題撰寫的成果初稿，并在6月8日會上進行討論。

（5）關于中期考核，要吸收別人的長處，靳潤芳和張志強要在6月15日之前完成中期檢查報告初稿并發給竇老師校核。6月16日-20日發給左老師修改，爭取在23日左右報送至社科辦。經費開支情況要按照報賬數據如實填寫。

二、總結

近兩個小時的會議短暫而充實，在左老師、竇老師和凌老師的帶領下，與會人員積極發表意見，廣泛參與討論。最終，通過大家的共同努力，總結了鄭州會議需要準備的材料和需要注意的事項和中期檢查工作事宜，使大家更明確下一階段的工作目標和任務，為即將到來的項目研討會的順利召開奠定了基礎。

附件4

第四次項目研討會會議紀要

會議時間：2014年6月8日

會議地點：鄭州市金橋商務酒店第一會議室

會議主題：國家社科基金重大項目（12&ZD215）《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》第四次項目研討會

參會人員：西安交通大學胡德勝、劉志仁、陳建超、劉辰陽，武漢大學張翔、高仕春、梁秀、李薇，鄭州大學左其亭、竇明、馬軍霞、凌敏華、靳潤芳、張志強、劉靜、王艷艷、李胚、宋夢林、羅增良、劉歡、郭唯、于璐等。

會議內容：

為更有效地組織國家社科基金重大項目“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究”（編號12&ZD215）工作的開展，加強各子課題之間的內部交流和合作，應項目首席專家左其亭教授提議并得到各子課題組長的響應，確定每2個月召開一次項目研討會。

第一次項目研討會已于2013年8月28-30日在鄭州市鄭州大學召開。

第二次項目研討會于2013年11月1-2日在西安市西安交通大學召開。

第三次項目研討會于2014年3月1日在武漢市武漢大學召開。

第四次項目研討會于2014年6月8日在鄭州市鄭州大學召開。

首先，項目首席專家左其亭教授對大家的到來表示歡迎和感謝，隨后強調了項目內部會議的重要性，希望通過內部研討，增強交流，促進學術水平的提高，并提議豐富項目研討會的溝通交流形式。接著，項目辦主任、第三子課題負責人竇明教授簡要介紹了本次會議的流程。

1、會議開始階段

竇明：（9:00-9:45）

首先，會議進行第一項：關于國家社科基金項目中期檢查工作的討論。竇明教授就《工作簡報》的報送、中期檢查報告的填寫、階段研究成果凝練等進行了介紹。首先，竇教授介紹了中期檢查的安排，指出按照國家社科辦的要求，在6月30號之前提交第二次項目中期檢查的相關材料；其次介紹了項目中期檢查的內容，主要包括研究進展情況、階段性成果及宣傳推介情況、經費使用情況以及研究中存在問題及改進措施等，并于6月底提交《國家社科基金重大項目中期檢查評估表》；然后以“清代南部縣衙檔案整理與研究”的中期檢查報告為例，提出了自己的一些想法：（1）依托項目，開展豐富多樣的學術活動，且需要詳盡的記錄；（2）與聯系密切的業務部門，開展一些活動；（3）要積極向國家社科基金專刊投稿，且工作簡報要及時向國家社科辦報送。隨后，竇教授針對項目中期檢查提出了幾點要求：（1）請各子課題將與項目有關的學術會議、已出版和正在送審的成果、開展的學術活動等信息發給項目辦；（2）參照模板，各子課題撰寫負責的研究工作的主要觀點和代表性成果，主要包括基本內容、主要觀點、學術價值和社會影響等，并于6月13號之前提交項目辦；（3）6月15號前形成中期檢查初稿，6月16號-20號發給各子課題負責人審閱。最后，竇教授對項目提出了5條管理建議：（1）切實保持項目現有的執行節奏，每兩個月出一期工作簡報、開一次項目研討會；（2）各子課題務必加強對日常學術活動的記錄歸檔，及時與項目辦聯系登記；（3）匯報形式采取項目成果專著的形式進行匯報；（4）建議各子課題組織一次有關研究工作的QQ論壇，加強與同行的溝通交流；（5）加快重要研究成果的內部研討和產出。

左其亭：（9：45-10：20）

在該部分，左其亭教授首先就項目應注意的事項進行了說明，主要包括以下四個方面：（1）希望各個子課題嚴格控制好時間節點，按照項目管理的規范進行材料的整理以及工作簡報的審查，并進行修改和補充；（2）希望每個專題有一個研究生負責，負責各個子課題與項目辦的聯系，并增強子課題內部的討論；（3）項目匯報除了ppt形式匯報之外，還可以按照項目成果專著的形式進行匯報；（4）豐富研討的形式，比如QQ論壇等，以加深討論，促進項目的完成，擴大社會影響。隨后，左教授回顧了過去兩個月的工作情況，如第八屆水科學發展論壇、第55屆QQ論壇的成功舉辦等。接著，左教授再次強調會議匯報首先介紹執行情況，再逐個介紹成果情況，務實介紹內容，并進行討論，以促進發展，特別是高水平、高標準成果的產出。最后，左教授強調本次會議的一項重要工作是討論社科項目中期檢查事宜，以便順利通過考核。另外，希望通過這一項目的合作，能夠形成水資源管理制度體系團隊，并培養出優秀的復合型人才。左教授還強調交叉學科的研究不能偏離研究的核心。

2、工作匯報階段

四個子課題的負責人針對各子課題的階段性工作進行總結匯報，具體如下：

子課題一：（10:35-10: 55）

左其亭教授首先簡要匯報了子課題一的主要研究內容，然后針對任務執行情況進行了詳盡的匯報：“水戰略指導思想與分析”和“最嚴格水資源管理框架體系的構建”這兩部分內容已經完成，“落實最嚴格水資源管理制度的關鍵問題及解決途徑研究”這部分內容基本完成，但是研究深度不夠，高質量成果產出還比較缺乏，相關章節的撰寫已完成部分內容，還需抓緊。隨后，左教授介紹了兩個月內的關鍵性成果，簡要說明了文章發表的情況，并對發表文章的內容進行介紹。最后，左教授總結了子課題一存在的問題，并做出了下一步的工作計劃，預計在8月底前完成論文《基于人水和諧理念的“三條紅線”評價及應用》的最終稿，撰寫該子課題一所負責的專著章節，爭取完成初稿，并爭取撰寫出一篇與該子課題相關的高水平論文。此外，左教授還強調了參考文獻的標注形式，考慮到專著的規范性，建議統一采用腳注的形式進行標注。

子課題二：（10:55-11:20）

張翔教授對已撰寫的項目報告進行了匯報。首先，張教授從“用水總量控制”的影響因素分析、指標體系構建原則、指標體系構建以及指標評價標準等級劃分四個方面進行匯報。然后，張教授介紹了用水效率控制和納污總量控制指標體系的構建原則以及用水效率控制指標體系的構建。隨后，介紹了最嚴格水資源管理制度“三條紅線”的一些評價方法，如模糊綜合評價方法、層次分析方法、主成分分析方法等，并以漢江流域為例進行用水總量控制評價、用水效率評價和納污控制評價。最后，張教授匯報了最嚴格水資源管理績效評估體系構建的相關內容，并對下一步的工作進行規劃，進一步細化漢江流域具體的數據，并對后面的內容進行補充和完善。此外，張教授還分享了題為《最嚴格水資源管理三條控制紅線的考核實施辦法》的文章，并提出“目標控制、過程監測、實施評估、年度考核”的十六個字，希望大家提出寶貴的建議和意見。

會議討論階段：（11：20-12：00）

子課題一和子課題二匯報結束后，大家結合兩個子課題的匯報情況，針對相關問題進行了討論：

左教授針對張教授的“十六個字”提出了自己的看法，并建議各個子課題都提出一、兩個自己的創新點。

胡教授主要提出了以下三方面的建議：（1）建議會議結束后將社科項目成果匯總登記表發給課題組所有研究人員，有助于大家相互學習和研究工作的連續性；（2）針對子課題二，建議增加不同氣候區的案例，由于不同地區的考核指標不一致，監測方法也會有所不同，而漢江流域也跨不同的氣候區，而不同氣候區的指標有必要進行區分；（3）建議子課題二的文章修改后投稿到《人民論壇雜志》。

竇教授提出以下三方面建議：（1）用水總量控制指標應從宏觀層面進行指定，用水效率控制提倡精細化管理，而納污控制則從河道的角度進行管理，在綜合考慮的前提下，建議根據地區的差異性多考慮幾個案例進行分析，并建議資料共享；（2）建議各子課題開展形式多樣的學術交流活動，并進行及時總結；（3）建議胡教授推薦幾個文科類核心期刊。

左教授針對竇教授提出的資料共享建議提出自己的兩點想法：（1）在可能的情況下可以進行數據的直接共享；（2）共享方法和思路，擁有數據的一方提供計算的最終結果，支撐各子課題的研究工作。

劉老師非常贊同匯報不局限于ppt形式，采用報告形式匯報各子課題研究成果可以保持研究的連續性。

子課題三：（14:30-15:00）

竇明教授首先匯報了子課題三的關鍵性成果，然后介紹了該子課題的總體執行情況：（1）已按照報告的目錄框架完成第一章和第二章初稿的撰寫工作；（2）對用水權（或排污權）交易決策模型進行分析論證，開展研究區的排污權交易典型案例研究，但還有待改進；（3）適應最嚴格水資源管理制度需求的水權理論體系構建和水權交易模型的構建還有待完善。接著，竇教授就課題的研究工作主要從水權概念界定、水權分配和水權交易模型構架三個方面進行了詳盡的介紹。隨后，提出了研究過程中存在的問題：（1）目前計算的水權交易方案中“水權”的特點不明顯，怎么能反映出可交易水權的內涵；（2）水權交易模型太過簡單，不能真實反映水資源的“供用耗排”過程，這樣優選出的方案是否合理；（3）交易平臺的構建太簡單，機制是否合理、是否完善，有待深入研究。最后，竇教授提出了下一步的工作計劃：（1）進一步對研究中用到的基本概念進行界定，特別是可交易水權與排污權的判定條件；（2）進一步探討水量折減系數和排污量折減系數的計算問題，并以沙潁河流域為例計算研究區的折減系數；（3）對已構建的水權交易機制進一步完善；（4）進一步對水權和排污權交易決策模型進行探討，并考慮將水權和排污權融合到一起進行研究。

子課題四：（15:00-15:20）

胡德勝教授簡要介紹了子課題四的主要內容及工作要求，重點研究內容包括以下幾個方面：（1）水科學知識和水資源稀缺性認識宣傳和普及的法律規制；（2）政府責任機制的強化；（3）“違法成本>守法成本”機制的健全和完善；（4）社會公眾和利益相關者參與的法律保障。隨后，劉志仁副教授展示了子課題四的相關研究成果，并進行了簡要的陳述。

會議討論階段：（15：20-15：40）

大家主要就水權問題展開了討論：高仕春副教授表示建立水權需要有供求方、市場、交易規則。胡德勝教授指出宏觀水權是指用水總量指標轉讓，而狹義水權則指實際用水戶擁有的水權。劉志仁副教授認為水權的交易范圍是有一定限制的，在水權總量控制的前提下進行水權交易必須是同一級的，這樣才能得以控制，且同一級的排污權用戶之間才可以進行交易。左教授肯定了竇教授的工作，針對水權提出以下方面的建議：（1）研究的工作內容稍微有點偏，強調水權和排污權的定義和主流思想不能有矛盾；（2）研究中的水權和排污權需要體現最嚴格水資源管理制度；（3）排污權有需有求不一定能進行交易，建議對交易的原則、范圍進行界定，并對所構建的模型進行提煉、文字化，以使文科專家能夠理解，并得到他們的支持和認同；（4）提出兩個創新點：一是最嚴格水資源管理制度下的水權和排污權，二是水權和排污權的量化。

隨后，竇教授展示了文章《加強地下水資源管理的思考》，并與各位老師進行了討論。胡教授建議將軟措施和制度建設往后放，并減少措施或者對措施進行合并；高教授指出地下水功能區已經劃分好，還沒有納入到日常管理的日程中，有必要對地下水進行管理；劉教授則認為應將題目具體化；最后，經過大家的討論，將題目修改為《完善地下水資源管理的若干建議》。此外，胡教授針對南水北調案例的出臺，建議竇教授從水權在不同省市之間轉讓的視角寫篇小文章。

最后，參會項目人員就本次會議討論的內容發表自己的意見和感想。

3、會議總結（17:20-17:50）

最后，左其亭教授結合各子課題的匯報情況，對各子課題的關鍵性成果、執行情況以及下一步計劃進行了總結。左教授首先簡要總結了各子課題的關鍵性成果。隨后，詳盡地總結了項目的總體執行情況，主要包括以下6個方面：（1）近幾個月有了比較大的進展，做了一些扎實工作，并取得一些成效；（2）基本任務抓得準，但深度不夠，亮點不夠；（3）部分研究工作有些滯后，希望加快進度；（4）成果產出和宣傳不夠，建議加強管理，多注重研究過程；（5）報刊要求的文章還不夠，需要提高高質量文章的數量；（6）完善國家政策建議方面內容，提煉新的成果，應對最終報告的評價驗收。最后，左教授對下一步的工作提出了如下建議：（1）加強項目管理，嚴格按照要求進行管理，注重研究過程管理，每個子課題需要安排一個研究生負責人進行聯絡；（2）投入精力，抓緊時間進度，2014年要完成全部研究工作；（3）多渠道加大宣傳力度，并開展多種多樣的學術活動，且要及時整理、匯總，上報項目辦，并計劃于6月舉行一次QQ論壇；（4）自由結合發表高水平文章；（5）研究方法可以多樣化，不限于任務書內容，但必須在規定完成的基礎上，才可以發揮、擴展；（6）關注有標志的高水平成果的產出，進行可操作、看得見、可復制實例的深度研究；（7）經費要嚴格按照規定執行；（8）8月初在西安交通大學召開第5次研討會議；（9）準備6月份的中期檢查工作；（10）以后匯報最好直接以書稿的word版本匯報，說清楚執行情況，再逐個介紹成果。

小結

在一天緊張的會議中，項目各子課題負責人對項目的工作進展、存在的問題以及下一步工作計劃做了匯報并進行討論，并對各子課題現有工作和下一步工作計劃進行了建議。本次會議取得圓滿成功。

附件5

國家社科基金重大項目中期檢查內部討論會會議紀要

會議時間：2014年6月17日（9：00-11：30）

會議地點：鄭州大學新校區水環樓412實驗室

會議主題：國家社科基金重大項目《基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究》（12&ZD215）中期檢查報告的完成情況、存在問題討論及修改建議。

參會成員：左其亭、竇明、靳潤芳、張志強、王艷艷、李胚、趙培培

會議內容：

為應對國家社科基金重大項目“基于人水和諧理念的最嚴格水資源管理制度體系研究”（編號12&ZD215）的中期檢查，子課題一和子課題三聯合召開中期檢查討論會，以提高中期檢查材料的質量。

竇老師：

竇老師首先肯定了靳潤芳、張志強等撰寫的中期檢查材料，總體內容詳實，材料豐富，但也提出了其中存在的2個問題：一是項目成果介紹有點多，不應該將所有內容都羅列進去，應該選取具有代表性的成果，建議精簡；二是與項目關聯性不是很緊密的專著建議不要放在中期檢查評估表中，可以另附著作簡介，建議選擇4~5篇代表性論文進行詳細介紹。

左老師：

左老師首先指出需要按照竇老師的意見對相關材料進行修改，并將材料保存成不同的版本，以備不時之需；然后，左老師對胡德勝教授嚴謹的工作作風表示贊賞，并要求我們要以嚴肅認真的態度對待工作；最后，左老師要求對所有需要提交的材料進行全面梳理，待修改之后再進行提交。

靳潤芳：

靳潤芳首先匯報了需要提交的材料，以確保無遺漏；然后針對撰寫過程中遇到的問題向老師請教；并按照項目中期檢查評估表的內容依次展示中期檢查評估表的主要內容，主要包括研究進展情況、研究成果情況、下一步研究計劃和經費預算等內容。在匯報的過程中，左老師和竇老師分別針對各部分具體內容給出了一些修改意見，具體如下：

（1）研究進展情況，主要包括四部分，即該項目以前的研究進展回顧、學術交流、成果宣傳、研究中存在的問題及改進措施。左老師針對項目進展回顧給予一定的修改意見，指出研究中存在的問題及改進措施中一些用詞要準確、到位，并對其中的一些用詞進行修改。

（2）研究成果情況，主要包括10方面的內容。左老師建議刪除第4、5、10部分的內容。其中，在著作介紹中，各子課題針對各自的成果進行修改和完善，建議刪除著作封面和框圖。此外，左老師還強調要嚴格規范代表性論文的格式，對于各子課題代表性論文不符合要求的，列好框架返回各子課題進行修改，還要求對成果統計表中的一些細節問題進行修改。

（3）下一步研究計劃和經費預算，該部分由張志強負責，主要包括總費用、經費預算及下一步研究計劃等內容。左老師對已撥付經費開支給出了修改建議，并與靳潤芳、張志強就具體的各學校開支進行討論。左老師建議各個子課題都提交詳細的開支情況，以應對終期審核。針對下一步研究計劃的撰寫內容，左老師建議按照年度計劃進行編寫。

最后，靳潤芳對代表性論文、著作登記匯總的目錄和封面等問題與左老師進行討論，左老師給出了一些修改建議。此外，針對中期檢查的著作簡介內容，竇老師就《水環境學》主要內容介紹部分，給出了一些修改意見。

小結

在這兩個多小時的會議中，靳潤芳等對項目的中期檢查工作進展情況進行了匯報，左老師、竇老師指出了檢查材料中存在的問題，并給出了一些修改建議。本次研討會議取得圓滿成功。

（課題組供稿）