《中國與周邊國家水資源合作開發機制研究》中期檢查報告

一、 研究進展情況

1、研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

1.1研究計劃總體執行情況

本課題自啟動以來，開展了大量資料收集整理、實地調研、課題研討、研究、成果發表和推送等工作。在前期課題研究大綱詳細設計的基礎上，課題各項研究工作進展順利，各個子課題撰寫并不斷完善并形成了子題研究報告初稿，開展了若干專題研究，形成并發表了系列研究成果，基本完成預期目標。同時，課題組積極拓展跨境河流管理的研究，開展研究平臺建設、學術交流和咨詢服務工作。

項目的研究工作主要包括以下方面的內容：

1. 經過各個子課題反復討論，初步完成各子題的模塊研究并形成報告初稿

根據研究計劃以及開題報告各位專家提出的建議，對課題的理論基礎、研究視角和研究方法進行深化，在課題組全體成員多次討論的基礎上，對每個子課題的理論基礎與研究方法加以明確，并確立了各子課題研究的基本思路與成果要求，制定了各個子課題的詳細研究計劃，保證各子課題的研究能夠符合本課題研究的總體要求。根據各個子題的研究內容，各研究小組分別對各自的研究模塊進行推進，已經完成各個研究模塊，并完成初稿。

2. 開展我國主要國際河流的專題研究

國際河流問題需要長期跟蹤和深入調研與分析，課題組不僅圍繞課題研究大綱開展工作，而且根據國際河流長期跟蹤研究的需要，選擇我國額爾齊斯河、阿克蘇河、黑龍江、瀾滄江—湄公河等主要國際河流進行國際河流專題研究。這些專題研究報告經過實地調研以及文獻分析，已經形成初稿。

3. 開展國內外國際河流基礎信息資料收集和動態分析

課題組在前期研究的基礎上開展我國主要國際河流相關基礎信息資料和搜集工作。本課題組收集和整理了大量相關文獻資料，并注重我國主要國際河流基礎信息的跟蹤研究，安排課題組相關人員分別針對各主要國際河流的各類問題開展全面的跟蹤研究。完成了對我國國際河流水電開發基礎信息的收集；收集了大量國外國際河流合作開發的案例。這些材料已經整合入各個研究報告中。

4. 持續推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》

自2012年5月以來，本課題組利用河海大學商學院競爭情報實驗室堅持進行國際河流新聞動態跟蹤和信息監測，并定期向水利部發展研究中心和校內領導和專家推送。從2013年7月至2015年6月，共推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》 75期（2013年第21期至2015年第14期）。

5. 以課題組成員和課題研究為主體，申請成功江蘇高校國際問題研究中心（國際河流研究中心），教育部長江學者創新團隊發展計劃支持，“世界水谷”與水生態文明協同創新中心

2013年7月，獲批江蘇教育廳的“江蘇國際問題研究中心（國際河流研究中心）”。（蘇教社政〔2013〕6號）

2013年10月，獲批教育部“創新團隊發展計劃”，研究方向為：國際河流戰略與情報監測研究。（教技函[2013]59號）

2014年3月，成功申報江蘇2011計劃（“世界水谷”與水生態文明協同創新中心）。該中心是由江蘇省人民政府批準立項建設的面向文化傳承創新的協同創新的省級協同創新中心。牽頭單位為河海大學，協同單位包括水利部綜合事業局、中國水務投資公司、江蘇省社會科學院、蘇州大學等14家企業、科研院所及高校。致力于形成“世界水谷”文化，確定涉水領域“話語權”，打造成為國家級智庫。

6. 課題組青年骨干申報成功一批國家自然科學基金、江蘇省社科基金、中國博士后基金等課題

基于本課題研究，課題組成員積極申報并成功獲批多項各類縱向課題。

2014年，郭利丹獲批國家自然科學基金“平衡開發與保護下的不同水文氣候區不同等級河流關鍵生態水文特征指標研究”（41401010）。

2014年，張長征獲批江蘇省社科基金青年項目“重大工程項目建設的利益沖突與社會矛盾化解機制研究”（14SHC005）。

2013年，王志堅獲批中國博士后科學基金特別資助項目“國際河流條約評估”（2013T60492）。

2013年，郭利丹獲批中國博士后科學基金面上資助項目“跨界河流生態和經濟用水安全保障理論研究”（2013M531270）。

2014年，黃雅屏獲批中國博士后科學基金面上資助項目“國際河流的爭端解決機制研究”（2014M561562）。

2014年，張長征獲批中國博士后科學基金面上資助項目“重大水利工程運行期生態安全風險識別及其預警研究”（2014M551499）。

7. 開展國際河流數據庫平臺建設工作

組織專門老師負責國際河流數據庫建設工作。目前已經完成國際河流基礎數據內容規劃，收集和整理典型河流的基本信息、工程類數據、水組織、水爭端時間等專題層數據。

8．積極參與中哈水資源談判的技術準備工作

課題組成員夏自強、郭利丹和黃峰三位老師與水利部水利水電規劃設計總院保持密切聯系，積極參與“中哈跨界河流全流域水資源評價”技術工作，并多次參加“中哈跨界河流水量分配技術工作重點實施計劃專題會議”。這些技術性工作都是中哈分水談判的重要前提和依據。

9. 舉辦“中國‘走出去’網絡協同研討會”

由本課題組張陽教授發起的“中國‘走出去’協同網絡研討會”于2015年5月9日至10日在河海大學江寧校區舉行。本次研討會由江蘇省國際問題研究中心（國際河流）和江蘇省決策咨詢研究基地（企業國際化）共同舉辦。參與本次研討會的代表主要為來自于國家開發銀行、中國水電工程顧問集團有限公司、中水海外投資公司、中國水電十一局、泛華集團、上海交通大學、河海大學等單位長期做涉外工程的領導和學者，以及老撾國家電力公司總裁、巴基斯坦駐中國大使館科技參贊。各位代表圍繞“一路一帶“戰略、中國水電企業走出去、中國海外工程建設與投資、跨境河流合作、走出去戰略下的高校人才培養等問題展開了激烈的討論。 本課題組首席專家周海煒教授在會上以“跨境河流開發的協同網絡”為題目，圍繞跨境河流特開發的特殊性，匯報了我國周邊的跨境河流合作情況以及中國企業應該如何參與跨境河流流域涉水工程開發問題。

1.2各個子課題進展情況

1．子課題一研究進展

子課題一名稱：中國與周邊國家水資源合作開發的背景與問題界定

子課題負責人：夏自強

從2013年7月至2015年6月，子課題一人員積極開展流域調研、學術交流活動。在此期間，結合課題研究工作，子題一成員發表論文共17篇，提交成果要報2篇、工作簡報3篇，撰寫子課題研究報告，同時撰寫河流專題報告1部。

根據子課題一研究大綱，撰寫了子課題一的研究報告，目前已基本完成報告初稿。在撰寫報告過程中，子課題一成員內部、整個課題組內部等進行了多次討論和交流。報告主要內容包括：國際河流水資源開發的一般特征，中國主要國際河流的水資源開發狀況及主要問題，中國與周邊國家水資源合作開發面對的戰略環境，中國與周邊國家國際河流水資源開發利用中的合作與爭議，中國與周邊國家國際河流水資源開發的利益訴求，中國與周邊國家的國際河流談判歷程，以及國際上的國際河流水資源爭議解決及合作開發案例研究。

此外，子題組一成員還合作撰寫并提交成果要報2篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策》，《構建水資源安全合作走廊，推進絲綢之路經濟帶建設》。

2．子課題二研究進展

子課題二名稱：中國與周邊國家水資源合作開發的國際政治法律分析

子課題負責人：邢鴻飛

子課題二人員積極整理和匯編國際水法的相關文件，撰寫子課題研究報告并發表系列論文。

根據子課題二的研究大綱，撰寫了子課題二的研究報告，目前已基本完成報告初稿。主要研究我國與周邊國家國際河流水資源開發上的安全利益、水權爭議以及未來趨勢。針對我國與周邊國家的情況，研究國際河流水資源沖突和地區沖突之間的關系并提出對策，研究現有國際河流法律對中國的適應性與不合理之處，并提出我國的修改建議，構建我國與周邊國際河流爭端解決及合作開發的法律機制。提高我國國際河流管理中對于國際相關條例的認識，提高我國國際河流依法管理水平。

3．子課題三研究進展

子課題三名稱：中國與周邊國家水資源合作開發的流域社會經濟分析

子課題負責人：黃德春

子課題三人員積極開展流域調研，撰寫子課題研究報告，河流專題報告，并發表系列論文。

通過完成對本子課題研究重點的梳理，根據前期設計的子課題三的詳細大綱，在明晰研究的核心問題及內容的基礎上完成了子課題三報告初稿，共分為八章。運用經濟學的相關原理對國際河流水資源經濟合作進行分析，包括基于增長極理論對涉及水電、航運、投資貿易等領域的點軸一體合作開發進行分析，基于水權交易理論對水資源市場化分配、對農業灌溉種植等方面進行水量分配合作分析以及基于地緣經濟理論對涵蓋地緣安全、地緣生態等多角度的地緣經濟合作進行分析。并立足我國西南、西北以及東北地區實際，結合三個地區社會經濟發展狀況，產業結構特征及發展趨勢的分析、三個地區對水資源合作的需求以及其對國際河流水資源合作開發經濟利益訴求的分析，分別選取西南的瀾滄江-湄公河、東北的圖們江和西北的伊犁河三條國際河流作為主要研究對象，對其進行重點研究。針對伊犁河，課題論證了在伊犁河流域實施水資源市場化分配的可行性和必要性，基于TOPSIS 法與熵權集成法的水權分配模型設計了一個伊犁河流域中哈兩國初始水權分配的方案；針對瀾滄江-湄公河，課題設計了“點-線-面”的開發模式，以瀾滄江-湄公河流域為主軸，以沿岸城市和港口城市等中心成為主要增長點，通過極化效應，形成增長極中心城市經濟的快速發展，進而帶動次級經濟增長中心城市的發展。以泛亞鐵路、國際高速公路為輔軸，形成流域沿岸各國的跨省、跨境經濟圈，進而輻射到整個大湄公河次區域，最終形成國際河流流域經濟帶；針對圖們江，從航運、口岸建設以及流域生態保護三個方面，提出了適合圖們江流域的多邊合作模式。

4．子課題四研究進展

子課題四名稱：中國與周邊國家水資源合作開發的工程技術約束分析

子課題負責人：豐景春

子課題四人員積極開展流域調研，撰寫子課題研究報告，并發表系列論文。

子課題四的研究組成員在充分掌握現有文獻基礎上，梳理出中國與周邊國家水資源合作開發的工程技術需求與約束的國內外研究現狀，通過訪談與文本相結合的方法從宏觀層面和具體技術兩個角度研究了了周邊國家在水資源合作開發中的工程技術需求。（1）在已有研究的基礎上，從技術環境、技術應用、自然環境等方面將影響國際河流合作開發的技術障礙、壁壘等較為系統地綜合和歸納為不同類型的工程技術約束。（2）經過多方走訪和實地調研，課題組總結了目前中國水電企業在國際河流開發中的工程實踐現狀，結合課題研究中發現的問題，理論聯系實踐，深入探討了投融資領域存在的問題，并探討了水電技術輸出的多元化合作模式。（3）子課題四的研究組成員在充分調研和討論的基礎上，對現有研究成果進行觀點提煉，鮮明地提出課題組對于中國與周邊國家水資源合作開發的工程技術需求與約束的核心觀點，將子課題的研究成果以論文的形式發表。下一步將針對性提出課題組的建議與對策。（4）在理論研究的基礎上，結合項目實踐調研成果，完成了子課題四：中國與周邊國家水資源合作開發的工程技術需求與約束的研究報告的初稿，課題組將在充分聽取相關專家學者的建議基礎上進行子課題研究報告的修訂與完善。

5．子課題五研究進展

子課題五名稱：中國與周邊國家水資源合作開發的多層次、多維度機制構建

子課題負責人：唐震

子課題五人員積極開展流域調研、學術交流活動，撰寫子課題研究報告，河流專題報告，負責推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》，提交工作簡報3篇，并發表系列論文。

通過文獻分析與實地調研，完成了本子題的研究報告初稿，目前處于修訂狀態，對于一些關鍵點，繼續組織專家研討，進一步凝練。本報告立足于合作開發機制的構建，并且設立了多層次\多維度的框架。（1）基于文獻和調研，總結了從西南\西北\東北和南亞四個區域總結我國及周邊國家國際河流水資源合作機制現狀與問題。（2）基于文獻分析構建合作機制的理論框架，主要基于當前得到廣泛共識的治理理論，界定了了國際河流合作開發機制概念，總結其特征，并且運用治理理論，對于利益相關者進行了界定和分析，最后設計了國際河流合作開發機制的框架體系。（3）國際河流水資源合作開發機制的國際經驗進行了總結，首先歸納了國際河流水資源合作開發的國際慣例與準則，其次對于具有典型意義的合作機制進行了分析，并且總結了石油開采等類似業務的國際河流經驗。（4）提出我國與周邊國家國際河流水資源合作開發的戰略框架，為機制的構建設立基礎。首先分析我國國際河流開發面對的戰略環境，提出我國國際河流合作開發的指導思想及原則，以及我國與周邊國家國際河流水資源合作開發重點與范圍、關鍵問題，國際河流合作開發的戰略重點以及我國與周邊國家水資源合作開發的政策體系，最后提出中國與周邊國家水資源合作開發機制的層次與維度的總體框架。（5）分別從國家、流域和區域層面構建中國與周邊國家水資源合作開發機制，不同層面和維度的合作開發機制目標，原則，內容等進行構建。（6）提出中國與周邊國家水資源合作開發機制的管控政策。

此外，子題組五成員還合作撰寫并提交成果要報2篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策》，《構建水資源安全合作走廊，推進絲綢之路經濟帶建設》。

6. 子課題六研究進展

子課題六名稱：瀾滄江、阿克蘇河、黑龍江水資源合作開發機制應用

子課題負責人：張陽

子課題六人員積極開展流域調研、學術交流活動，撰寫子課題研究報告，河流專題報告，負責推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》，并發表系列論文。

針對瀾滄江、阿克蘇河、黑龍江以及額爾齊斯河四條國際河流的合作開發機制進行研究，目前通過文獻分析和實地調研完成了四條河流案例報告的初稿，下階段組織專家進行研討，同時根據情況適當補充調研。瀾滄江案例報告首先概述了瀾滄江流域基本狀況，并從不同的業務層面總結了瀾滄江-湄公河水電開發面臨的跨境爭議問題，然后從合作戰略，合作機制以及管控等方面具體設計了瀾滄江合作開發策略。黑龍江案例首先概述了流域的基本狀況，并對流域防洪、防污以及水電開發等敏感性爭議進行分析，然后從戰略視角分析黑龍江流域水資源開發所面臨的戰略環境；通過針對2005年松花江水污染事件以及2013年黑龍江全流域大洪水為典型，從中獲取必要的經驗與教訓；最后，在分析的基礎上，分別就水污染、洪災、水電開發提出相應戰略，同時提出相應的合作機制。

子題組六成員還合作撰寫并提交成果要報1篇：《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策》。

2、調研及學術交流情況（調研數據整理運用、文獻資料收集整理、學術會議、學術交流、國際合作等）

本課題遵循研究計劃有序進行，各項工作進展順利。課題組堅持開展現場調研活動，多次開展國際河流流域的現場調研活動，并積極參與國內外涉及國際河流的學術交流、研究平臺與團隊建設、培訓活動、政策與技術咨詢，一方面學習了先進經驗，另一方面擴大了本研究課題的學術影響力。

2.1調研活動及調研數據的整理運用

1. 調研活動

2013年7月至今，子課題四成員進行了中國多家水電企業進行了多次訪談和實地調研。

2013年8月，課題首席專家周海煒及子題二、五成員赴老撾考察湄公河沙灣那吉區域的水資源及經濟發展，并與老撾國家電力公司進行交流。

2013年11月，子課題一成員到新疆塔城地區對額敏河及其他諸小河進行考察和調研。

2014年4月至5月，子課題一成員赴南非、贊比亞、烏干達對非洲國際河流進行考察。

2014年8月，子題二、五、六成員赴新疆考察額爾齊斯河和伊犁河流域，并與新疆水利廳及其所屬額爾齊斯河流域開發工程建設管理局、伊犁河流域開發建設管理局的領導與專家交流。

2014年8月，子題五成員赴西藏考察雅魯藏布江水電開發情況，訪問了華能西藏公司等單位。

2015年1月，子課題一成員赴云南考察西南國際河流瀾滄江，并訪問當地水電開發企業、水文站、云南大學等機構。

2.調研數據的整理運用

課題組充分利用調研資料，將相關資料、信息、數據等融入進課題研究報告或專題研究報告，并撰寫和發表文章。比如：

（1）子課題一成員根據調研資料撰寫并提交成果要報《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策》和《構建水資源安全合作走廊，推進絲綢之路經濟帶建設》。

（2）子課題二組根據收集的我國與國際河流相關的法律法規等并形成匯編資料，進行分析，撰寫研究報告并發表論文。

（3）子課題四成員通過多方訪談和實地調研，對中國水電企業參與國際河流聯合開發的各類風險進行了識別和分析，對中國企業參與國際水資源聯合開發的建設模式進行了分析，比較了傳統的施工承包、EPC總承包、BOT模式、PPP模式的優缺點等，專家一致認為中國水電應努力向產業的價值鏈上游發展，在“一帶一路”走出去的背景下，更加突出資本的引導作用，善用PPP模式，完成企業的轉型升級。

（4）子課題四、子課題五、子課題六成員根據系列《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》，進行分析、撰寫研究報告并發表科研論文。

2.2 國際河流文獻資料收集整理

（1）在課題實施期間，研究團隊以國際河流、跨界河流、國際河流相關的術語、國際河流規劃、國際河流技術標準、國際河流信息合作等為主題詞，從中國知網、Science Direct、Web of Science、Engineering Village、IWA等相關期刊數據庫中，搜集到相關學科領域的學術論文千余篇；收集和整理了我國及周邊國家國際河流的大量相關基本信息資料，包括流域的水文地理狀況、水資源開發利用狀況、社會經濟發展、國際河流法律法規文件。

（2）根據收集到的文獻資料集各流域的社會經濟發展，課題組已對我國周邊國家水資源開發現狀進行了歸納和分析；對國際河流相關的條約、案例、法律評論，尤其是國際法院的相關案例和判決報告進行了梳理；對國際河流信息合作和聯合監測發展歷程進行總結。

（3）課題組通過競爭情報監測平臺定期收集國際上對我國周邊國際河流開發的新聞動態，初步形成國際河流水資源情報監測數據庫。

（4）課題組梳理了全部國際河流情報監測資料，整理出中國與周邊國家水資源合作開發的工程技術需求與約束的實際問題，并對不同國家的國際水資源聯合開發的基本情況進行了統計分析，初步總結了工程技術現狀與需求，對中國水電開發的綜合優勢和周邊國家的開發能力進行了分析，為建設合作、投資合作，環保合作以及信息合作奠定基礎。

（5）課題組收集了比較齊全的我國與國際河流相關的法律法規等，形成匯編資料。通過對新中國建國至2011年，在權威公開文獻中刊載的我國與周邊國家簽訂的涉及國際河流各領域合作的各種條約、憲章、協定、聯合聲明、聯合公報、會談紀要進行的選編，對1949-2011年我國與周邊國家簽訂各種水條約不完全統計，中外之間已經有簽署并生效的涉及國際河流合作的條約100多條，其中完全規定國際河流本身權利義務合作的條約30多條。可見中國政府一直以來都在與周邊國家進行著與邊界河流、跨界河流有關的各種合作。中國與周邊國家國際河流合作的事實容易被包括一些極端環保主義團體的國際輿論指責所掩蓋。通過集中展示我國與周邊國家在國際河流領域的大量合作，供國內外學者參考，以達到正本清源的效果。同時也是對當下各種形式的“中國水威脅論”、“中國不合作論”的一種應對。

2.3學術會議、學術交流、國際合作等

課題組成員積極參加國際河流管理領域相關的學術交流和培訓。具體如下：

2013年8月，子課題一和子課題五成員赴北京參加“河流科學國際學會第三屆雙年會議”交流。

2013年9月至2014年9月，子課題二成員王志堅赴美國俄勒岡大學進行國際交流訪問。

2013年9月，子課題一成員夏自強赴昆明為“跨界河流合作：國際水法與區域問題”培訓班授課。

2014年4月，子課題一成員赴南非約翰內斯堡參加“中非跨界河流合作研討會”。

2014年9月，子課題一和子課題二成員赴美國舊金山參加“第13屆IWA專題會議：流域管理”國際學術會議，并在分會場進行口頭匯報。

2015年1月至4月，課題組對各個子題進行“子課題研究報告”內部研討會。

2015年4月，子課題一成員赴北京參加“中哈利用和保護跨界河流聯合委員會專家工作組會議”。

3、成果宣傳推介情況（成果發布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）

課題成果主要通過發表論文，向全國社科規劃辦提交工作簡報、成果要報，撰寫課題研究報告，向水利發展研究中心推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》，課題組成員積極參加國內外學術會議，召開相關研討會等形式進行宣傳推介。

3.1論文發表情況

自2013年7月至今，課題組共發表論文33篇，詳見“ 國家社科基金重大項目階段性成果清單（excel表）”。

3.2《工作簡報》、《成果要報》、《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》報送情況

自2013年7月以來，《工作簡報》、《成果要報》、《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》等報送情況如下。

向全國社科規劃辦提交《工作簡報》7則：

1. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組獲批設立“江蘇高校國際問題研究中心”平臺（2013/11/18）

2. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組對我國西北地區國際河流開展調研（2013/11/20）

3. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組入選2013年度教育部創新團隊發展計劃資助名單（2013/12/16）

4. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組成員赴非洲參加非洲國際河流考察活動（2014/05/15）

5. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組召開創新團隊論證會（2014/6/28）

6. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組成員赴美參加第13屆IWA專題會議（2014/10/21）

7. “中國與周邊國家水資源合作開發機制研究”課題組舉辦中國‘走出去’協同網絡研討會（2015/06/14）

向全國社科規劃辦提交《成果要報》2篇：

1. 阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策（2013/06/30）

2. 構建水資源安全合作走廊，推進絲綢之路經濟帶建設（2014/06/10）

向水利部發展研究中心推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》75期：

自2012年5月以來，本課題組利用河海大學商學院競爭情報實驗室堅持進行國際河流新聞動態跟蹤和信息監測，并定期向水利部發展研究中心報送。從2013年7月至2015年6月，共推送《國際河流新聞動態跟蹤和監測信息簡報》 75期（2013年第21期至2015年第14期）。

3.3 舉辦“中國‘走出去’網絡協同研討會”

本課題組于2015年5月在河海大學江寧校區舉行“中國‘走出去’網絡協同研討會”。本次研討會由江蘇省國際問題研究中心（國際河流）和江蘇省決策咨詢研究基地（企業國際化）共同舉辦。參與本次研討會的代表主要為來自于國家開發銀行、中國水電工程顧問集團有限公司、中水海外投資公司、中國水電十一局、泛華集團、上海交通大學、河海大學等單位長期做涉外工程的領導和學者，以及老撾國家電力公司總裁、巴基斯坦駐中國大使館科技參贊，參會人數共約50人。本課題組的大部分成員亦參加研討會。

各位代表圍繞“一路一帶“戰略、中國水電企業走出去、中國海外工程建設與投資、跨境河流合作、走出去戰略下的高校人才培養等問題展開了激烈的討論。 本課題組首席專家周海煒教授在會上以“跨境河流開發的協同網絡”為題目，圍繞跨境河流特開發的特殊性，匯報了我國周邊的跨境河流合作情況以及中國企業應該如何參與跨境河流流域涉水工程開發問題。

通過本次研討會，加深了河海大學與國內、外相關單位的進一步合作，使我們了解了中國涉外水利工程的相關背景及動態，有助于本課題組進一步更好地開展我國周邊跨境河流水資源合作開發的研究工作。

4、研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

（1）主要問題

有關國際河流的一些數據資料為涉密資料，相關國際河流流域的部分數據、統計資料等的獲取存在實際困難，使得有關定量分析難以進行，比如在運用增長極理論分析時由于水資源數據的缺乏，缺少必要的實證分析。

由于國際河流研究的敏感性限制了一些研究成果的公開發表，課題組成員與相關部門進行的主要為內部交流，而沒有在學術會議上做公開交流。為了遵守國家相關規定，課題組制定了研究成果發表的管理制度和保密原則，但是對如何開展國際交流缺乏尺度的把握，相對比較謹慎。

國外相關資料收集難度大，研究問題涉及國際河流在政治、經濟、外交等多方面的爭議，目前的理論研究深度有限，理論框架的整合比較困難。

（2）研究心得

國際河流開發及相關國家之間合作的動態隨時都在發生變化，熱點焦點問題也在不斷改變，例如最近提出的“一帶一路”戰略構想。因此，課題組需要時刻關注國際河流相關新聞資訊動態，了解國際河流開發及相關國家之間合作的最新動向，針對新動態、新熱點開展研究，使相關成果更具可操作性。

隨著我國政治與經濟力量走出去，我國與周邊國家的國際河流問題越來越顯得重要，但研究比較分散，研究團隊和研究平臺的建設迫在眉睫。

（3）改進措施

加強對國外數據的收集和研究進展的跟蹤，尤其需要充分利用現代信息技術手段，建設我國國際河流數據的跨領域平臺。課題組已經開展了基于GIS的國際河流空間數據庫建設的研究，希望改善本課題及后續研究的條件。

積極跟蹤“一帶一路”戰略的政策走向和背景，積極開展絲綢之路經濟帶的跨界水資源問題研究，開展中國水電產業走出去的戰略風險研究，探討國際河流聯合開發的工程技術需求和走出去過程中的工程技術約束等。

加強一些力度，充分收集和掌握世界上各跨境河流水資源開發利用的政策、數據、經驗，通過開展案例研究和比較研究，盡快為我國的跨界河流開發與保護提供建設性建議。

在課題研究的后期開展國內和國際的學術交流，開展與水利、環境、商貿等相關部門的交流和研討，促進研究成果的優化，為有關部門提供更好的政策建議。

（4）意見建議

關注國際河流、關注我國與周邊國家的水資源合作，是一個需要長期堅持的重大課題。跨界河流問題的復雜性，決定了中國與周邊國家的水資源合作需要有一批跨學科交叉的專門人員從各個學科領域進行深入研究。建議相關部門加大對國際河流問題研究的投入和在人才、平臺建設、交流合作等方面的支持，建議加快相關國際河流問題智庫建設。

二、 研究成果情況

1、代表性論文成果簡介

2013年7月以來，課題組發表了大量學術論文。此處僅將部分有代表性的論文基本信息及主要內容簡述如下：

（1） 周海煒, 鄭愛翔, 胡興球. 多學科視角下的國際河流合作開發國外研究及比較. 資源科學, 2013.

簡介：國際河流合作開發理論研究是近年來學術界進行國際河流合作治理研究的熱點領域。目前學術界對國際河流水資源合作開發的意義已經形成基本共識，并且同時進行著通過合作開發來解決水爭端方面的理論與實踐研究。但是由于不同學科領域存在研究視角差異， 雖然各學科均關注“合作”，但由此造成所關注的問題、所提出的理論觀點在學科之間存在較大的差異性。為了能夠清晰地梳理國外學術界對于國際河流合作開發的理論脈絡，為進一步構建適應我國國際河流的合作開發理論奠定基礎，本文從法學、政治學、經濟學，以及跨學科交叉研究的多個視角對國際河流合作開發研究及其特征進行分析與比較。研究發現，國外對于國際河流合作開發的理論研究在多個學科方面均已取得了長足的發展；同時為了進一步豐富和完善國際河流合作開發理論， 文章指出未來研究可以從跨學科研究和合作機制機理研究方面進一步尋求理論突破和理論嘗試。

（2） 周海煒, 鄭瑩, 姜騫. 黑龍江流域跨境水污染防治的多層合作機制研究. 中國人口資源與環境，2013

簡介：黑龍江流域的跨境水污染問題促使中俄兩國加快在該方面的合作。但是，隨著該流域社會經濟發展和對水資源的利用，目前以高層定期會晤為主體的合作機制已經不能滿足兩國合作治理水污染的復雜性和多樣性需求。兩國應積極面對問題，克服跨境水污染治理的困境，基于跨境水污染防治的區域合作治理框架，以中俄戰略協作伙伴關系及其他合作戰略為指導，以政府間合作為主，以市場、公眾參與為輔，從戰略、管理、技術三個層面構建多層次合作機制，逐步形成長期穩定的合作模式。

（3） 周海煒, 高云. 國際河流合作治理實踐的比較分析. 國際論壇，2014

簡介：國際河流的合作治理是一個基本發展趨勢，但各國對合作實踐的探索卻是多樣化的。鑒于國際河流問題的復雜性和差異性，尋找合作行為的共性特征和規律以推進利益相關方形成合作共識和改善合作成效就顯得非常重要。論文結合公共資源合作治理的理論框架和國際河流治理研究的前期文獻分析，提出一個包括合作目的、主客體、手段和結果五個要素的比較分析框架，選取24條具有長期和穩定合作治理實踐的國際河流作為案例研究對象，通過比較分析尋找國際河流合作治理行為的共性特征和差異性特征并進行合作實踐評估，最后針對我國國際河流水資源合作的現狀與問題總結有益的啟示。

（4） 周海煒, 王洪亮, 郭利丹. 基于文本分析的國際河流信息合作及其對中國的啟示. 資源科學，2014

簡介：國際河流信息合作一直是比較重要而敏感的問題，在國際河流談判中會被仔細討論并載入相關法律文件之中，因而基于國際涉水條約中信息合作條款的文本分析可以有助于揭示國際河流信息合作的特征。國際涉水條約中關于信息合作方式、合作空間、合作內容、合作頻率、合作主體數量等五個維度的特征反映了目前為止國際河流信息合作現狀、問題及發展趨勢，包括：普遍的實質性信息合作缺乏；信息合作的流域差異性明顯；信息合作條款存在很大的模糊性；多邊信息合作越來越受到關注等。我國作為多數國際河流的上游國、人均水資源貧乏國和人口大國，在國際河流上的開發利用程度較低，起步較晚，與鄰國的水資源合作開發較少，應結合國際河流信息合作的一般趨勢和我國國際河流的特點，制定信息合作策略。

（5） 羅巍, 張陽, 唐震. 基于主體協同的國際河流合作開發治理機制研究. 云南財經大學學報. 2014

簡介：立足于國際河流特點及當前開發利用現狀，對合作治理及協同理論進行回顧，明確基于主體協同對國際河流合作開發治理機制進行研究的必要性及可行性。通過對國際河流合作開發治理主體的界定，從靜態視角分析了主體間縱向和橫向的協同關系，從動態視角構建了以實現目標協同的合作型信任機制、實現行動協同的參與型協商機制、實現利益協同的共享型利益補償機制為內容的國際河流合作開發治理機制架構。

（6） 劉宗瑞, 周海煒, 胡興球. 黑龍江流域跨境洪災防治的跨時段多層次合作機制研究. 中國人口資源與環境，2015

簡介：近年來，隨著黑龍江沿岸社會經濟日趨繁榮和人口數量不斷增加，流域自然環境壓力逐漸加大，較大地削弱了流域抗御自然災害的能力，黑龍江流域大規模洪災頻發。在東北亞一體化逐步推進的大背景下，中俄兩國政府加強黑龍江跨境洪災聯合防治以保障沿岸社會經濟發展的正常秩序。中俄在黑龍江流域有長期的跨境水資源合作，2013年兩國合作成功應對流域大規模洪災。目前，以高層定期會晤為主體的合作機制已不能滿足兩國合作治理跨境洪災的復雜性和多樣性需求，兩國之間從中央到地方各層次合作依然存在不少問題。國際河流水資源是跨境共享資源，當前兩國在應對跨境洪災時，主要面臨的問題體現在以下四方面:缺乏全方位流域洪災防治的整體規劃；兩國間的自然災害應急體制協同水平依然不高;以政府為主導的治理模式限制了其他治理主體的參與程度;黑龍江跨境洪災防治的基礎性工作較為薄弱。中俄兩國政府應該根據各自水資源管理體制和災害防治體系的主要特點探索新的區域合作治理機制。在中俄兩國合作戰略的指導下，從防洪組織層次與洪災歷時階段兩個維度在黑龍江流域構建跨時段多層次的跨境洪災治理機制，以適應流域日益緊密聯系的社會經濟發展，逐步形成長期穩定的合作模式，最大限度地減少跨境洪災所帶來的危害。

（7） 丁琳, 夏自強, 等. 額爾齊斯河流域干濕特征分析. 中國農村水利水電. 2014

簡介：基于額爾齊斯河流域6個氣象站1936-2005年逐月降水資料，利用干旱指標Z指數、PDECI指數、M-K秩次相關法、小波分析法對流域的干濕特征進行了分析。研究表明流域各站在春冬兩季易發生干旱，夏季偏雨。Z指數的分析結果比PDECI指數更為合理。70年來，流域有由干旱向濕潤轉化的趨勢，這一趨勢在冬季最為顯著。流域各站均存在多個濕潤期和干旱期交替的現象，以4年、11年和28年左右的周期震蕩最為明顯。

學術價值：研究成果為我們了解我國西北地區主要跨界河流——額爾齊斯河流域的氣候特征提供了科學參考，也為流域水資源評價提供基礎依據。

（8） 郭利丹, 周海煒, 等. 絲綢之路經濟帶建設中的水資源安全問題及對策. 中國人口·資源與環境. 2015

簡介：以絲綢之路經濟帶所涉及的我國西北地區、中亞地區和西亞地區等重點區域為案例，對這些典型區域存在的水資源安全問題（包括水資源分布特征、水資源需求特征、生態環境條件）以及跨界水資源的爭端與合作歷史等進行了深入分析。針對絲綢之路經濟帶建設過程中面臨的諸多水資源問題，從戰略布局角度為我國政府和決策部門提供了對策建議。

學術價值：從跨學科交叉研究的視角，為我國與中亞國家進行跨界河流合作提供了戰略性思維，為我國推進絲綢之路經濟帶建設提供了技術參考。

（9） 王志堅. 簡論國際河流水政治復合體. 水利經濟. 2013

簡介：從20世紀80年代開始，安全研究領域開始出現區域化的趨勢，區域安全復合體的概念也隨之出爐，論文即對該復合體進行分析并對相關概念進行界定。在國際河流流域，流域國家之間因為共享國際河流而有著特殊的地緣關系，它們以國際河流流域為自然邊界，存在著相互依賴的利益關系，可以將其作為獨特的區域進行研究。在這個區域內，流域國家之間的多數問題都與水有關，國際河流流域國家因河水問題進行談判，涉及國家政治穩定、地區安全、經濟繁榮、環境保護、可持續發展等問題，使國際河流水復合體具有了強烈的政治色彩，成為國際河流水政治復合體。

（10） 黃德春, 陳陸瀅. 國際河流開發項目中初始水權分配模型研究. 項目管理技術，2013

簡介：建立了基于TOPSIS法和熵權集成的國際河流水權分配模型。試圖對公平協商過程進行理論概化，力爭使模型分配結果接近于協商后讓不同國家普遍接受的配置結果。

（11） 黃德春, 陳陸瀅, 吳祠金. 基于演化博弈的國際河流水量調整策略分析. 中國農村水利水電，2015

簡介：基于演化博弈的國際河流水量調整策略運用演化博弈模型來分析國際河流水資源分配問題。本文指出水量相對較少國家將采用強烈抗議或沖突的形式獲取更多的水量，而水量相對較多國家為了能共同開發國際河流水資源，會逐漸同意放棄多余水量。分析結果表明，利用相關演化穩定策略調整各國家之間的分水量，可以有效的化解流域國家間的沖突。

（12） 王波, 華堅, 賀正齊. 我國西南國際河流水資源經濟合作與開發的現狀、問題與對策. 水利經濟，2015

簡介：本文基于云南調研資料，分析了我國西南地區國際河流水資源及經濟發展概況以及國際河流水資源合作與開發現狀及進展，指出目前西南國際河流水資源經濟合作開發面臨著環境、內容和模式的新變化，同時存在政治互信基礎薄弱、協調機制缺位、合作矛盾突出與合作收益不均等問題，同時提出了相關的對策建議。

（13） 周洲, 豐景春, 張可. 中國對東南亞國家的水電項目投資研究. 項目管理技術，2014

簡介：分析了中國與東南亞國家水電項目合作開發所采用的兩種主要的投資模式，分析比較兩種投資模式的異同，并針對現有合作模式中存在的問題，提出了我國與東南亞國家合作開發水電項目的投融資模式的意見和建議，研究成果具有有一定的實踐指導意義。

（14） 丁俊明, 嚴華東, 薛松, 豐景春, 陳祖榮. 東南亞國際河流水資源合作開發的需求研究. 水資源與水工程學報，2015

簡介：針對東南亞國際河流水資源開發的規劃特征和工程建設現狀，采用文本分析法、調研法和文獻閱讀法，依據國際河流合作項目的公開信息，從經濟發展和能源規劃視角，對東南亞5國的國際河流水資源合作開發需求進行了分析，得出了東南亞國家國際河流開發的合作需求基本情況以及水資源開發過程中的各項需求的具體分布情況。對我國在參與東南亞各國的國際河流水資源合作中具有實際指導意義。

（15） 嚴華東, 張可, 豐景春. 國際河流聯合監測機制及其對我國的啟示. 水利水電科技進展，2015

簡介：針對國際河流合作開發中存在的流域整體信息不足、溝通不暢等問題，探討了國際河流聯合監測機制的內涵，從國際河流監測協定框架、監測管理協調組織、監測計劃和實施反饋等方面，構建國際河流聯合監測機制的一般模式。對萊茵河、多瑙河等國際河流的聯合監測機制進行總結和分析，并對我國東北、西北、西南區域的主要河流聯合監測實踐現狀進行分析。最后，在總結多瑙河、萊茵河兩條河流聯合監測經驗的基礎上，結合我國周邊國際河流的聯合監測實踐，提出我國國際河流管理應建立區域聯合監測框架，提高監測的標準化和信息化水平，形成多主體、多元化聯合監測組織模式的意見和建議。

2、提交的成果要報簡介

課題組撰寫并向全國社科規劃辦報送的成果要報如下。

（1）成果要報《阿克蘇河上游吉爾吉斯斯坦水利工程開發對我國的影響及對策》

內容要點：阿克蘇河是中國和吉爾吉斯斯坦之間的一條跨界河流，吉方在上游的水利工程開發勢必會對處于下游的我國干旱內陸區阿克蘇河流域乃至塔里木河流域的水資源、生態、環境、經濟等產生重大影響。應關注吉爾吉斯斯坦在阿克蘇河上游的開發行動以及在中亞跨界河流上的跨界水資源政策，從戰略角度對我國與吉方在阿克蘇河上游水電開發的合作進行影響評估和管控。本期要報分析了吉爾吉斯斯坦在阿克蘇河上游的水資源開發利用及其將對我國產生的一系列不利影響，并就我國應對吉爾吉斯斯坦阿克蘇河水資源開發的影響提出了對策建議。

（2）成果要報《構建水資源安全合作走廊，推進絲綢之路經濟帶建設》

內容要點：近期，中央提出構建“絲綢之路經濟帶”的戰略構想引起國內外普遍關注，水資源安全問題是我國在推進絲綢之路經濟帶建設過程中應該高度重視的問題之一。本期要報提出，在“絲綢之路經濟帶”推進過程中，我國西北地區、中亞地區和西亞地區等重點區域將受到水資源分布特征、不同國家對水資源的需求特征及生態環境特征等多重約束。因此，我國應該在推進絲綢之路經濟帶建設過程中積極開展對外水資源合作，構建水資源安全合作走廊。