漢民族歷史形成過程的生物考古學考察中期檢查報告

一、 研究進展情況

①研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

立項以來，本項目研究計劃總體運行良好。我們2013—2015年的總體思路是：收集、整理以往發表的與漢民族起源相關的的歷史學、民族學、考古學、人類學資料；以中原地區與華夏-漢民族密切相關的考古學重要資料為基礎開展核心研究工作，同時配合開展對周邊地區其他族群，尤其是根據歷史文獻記載與漢民族及其祖先曾經發生過較大規模的融合、通婚的那些古代族群進行體質人類學、分子考古學、骨化學以及動植物考古學的調查、研究，為探討漢民族的歷史形成過程提供更多的生物考古學證據。

按照上述思路，兩年來，我們選擇云南紗帽山滇文化墓地、內蒙古和林格爾縣大堡山墓地、內蒙古準格爾旗寨子塔遺、鄭州薛莊遺址、北京延慶縣西屯墓地、吉林省白城市雙塔遺址等出土的人骨作為核心的研究資料開展了體質形態和古DNA分析，目前體質形態的研究已經得出進一步的結論：古代中原地區的漢民族與現今當地漢族體質特征差異較大，反而更趨同于今廣東、廣西和福建等南方省份漢族。經過幾十個遺址、數以千計的數據測量得出，古中原類型人面部具有“低面、闊鼻、低眶”的特征，與現代北方漢族面部狹窄而高，鼻寬、眼眶寬度和面部扁平度均為中等形成反差，中原漢民族面部特征的古今差異表明，古代漢民族必然在某些階段經歷過其他民族血統的融入。

縱向來看，從前秦時期至漢代，中原地區居民均屬于“古中原類型”。但從宋代開始，當地漢族體質特征開始偏離該類型，出現了較大的遺傳學距離，顯示出更為混合的體質性狀。混合體質性狀的出現，是因為宋墓里的人骨，在原有“古中原類型”基礎上，接受了較多來自其他族群的遺傳學因素，包括“古西北類型”和“古華北類型”的古代戎狄族群，也就是融合了其他古代民族。中原地區漢族體質特征古今差異明顯，并從宋代開始進入“混血”狀態。這兩點發現從生物考古學角度證明，漢民族確實為多民族融合而來。為豐富中國漢民族形成過程中各個古代民族的遷徙和融合模式，以及多元一體的中華民族的歷史形成過程等重大理論問題的闡釋，積累了體質人類學方面的科學證據。古DNA的研究方面，線粒體母系遺傳結構的研究已經完成，目前正在開展Y染色體父系遺傳結構的實驗工作。周邊地區其他族群的研究工作也在廣泛展開，該方面的研究也取得了一些階段性的收獲，目前還在進行中。骨化學穩定同位素分析和動植物考古的研究工作也在有計劃地進行中，目前主要處于資料的收集、實驗分析和數據庫建設階段。

分子考古學子課題研究進展：

1. 取樣：2013年10月，從中原地區采集仰韶時期，早商時期，漢代等古代人類遺骸共計112個樣本；2014年7月甘青地區取樣112個；2014年10月北方邊疆地區東周時期取樣120個；2015年6月東北地區東周時期取樣79個。

2. 實驗情況： 2014年6-9月份中原地區樣本的初期處理；9月份至今，主要對這些個體進行線粒體DNA的研究，線粒體分析實驗目前順利；性別鑒定情況非常理想，父系研究還在進行當中。目前線粒體DNA測試工作已經基本完成；處于數據統計分析階段，性別鑒定工作完成三分之二。我國北方邊疆地區及東北地區東周時期的樣品正處于樣品的前處理及抽提階段，預計在2016年初會有初步分析結論。

體質人類學子課題：

對我國內蒙古哈民忙哈遺址、云南紗帽山滇文化墓地、甘肅磨溝墓地、遼寧牛河梁紅山文化墓地、內蒙古大堡山墓地、準格爾旗寨子塔遺址、吉林后套木嘎遺址、雙塔遺址、蒙古國胡拉哈山谷M21號匈奴墓、河南西山遺址、北京延慶西屯墓地、河南滎陽薛村遺址出土的的人骨標本進行了系統研究，相關研究論文部分已經發表。

骨化學子課題：

研究重點在北方長城地帶先秦兩漢時期古代居民的飲食結構變化，對內蒙古中南部地區、寧夏平原地區漢代居民的食譜分析初步揭示了漢代內蒙古長城地帶，西漢王朝通過實施移民屯墾和屬國等政策，大力推動了河套地區的農業和畜牧業生產，改變了河套地區原有的經濟模式和人們的飲食結構。研究結果為復原漢代北部邊疆的經濟模式研究提供有益的線索和證據。

動植物考古學子課題:

研究重點在收集我國東北、西北、華北地區古代動植物標本，建立相關地區的動植物標本數據庫。

②調研及學術交流情況

1. 2013年8月23日至26日，首席專家朱泓教授應邀參加了由中國社會科學院和上海市人民政府聯合主辦，中國社會科學院考古研究所和上海市文物局承辦的“世界考古?上海論壇”。 共有來自28個國家和地區的70余位世界著名考古學家和100多位國內研究機構和大學的考古學者參加了論壇。論壇包含世界重大田野考古發現演講、世界考古重大研究成果演講、世界考古學主題論壇演講、公眾考古學講座等四個方面的內容。此次參會拓展了開展該課題研究工作的國際視野。

2. 2013年11月18日至30日，加拿大西蒙菲莎大學（Simon Fraser University）考古學系著名法醫人類學家、生物考古學家Deborah C.Merrett教授來我中心訪問。Deborah教授主要從事古病理學、牙齒顯微結構及未成年個體性別年齡的精確鑒定研究。訪問期間，Deborah教授還參觀了中心的人類學實驗室、考古DNA實驗室，對我中心師生在教研、科研和國際合作方面所取得的成果表示贊賞，并探討了未來可能的合作領域。Deborah教授與我中心人類學實驗室的師生進行了座談和交流。西蒙菲莎大學考古學系擁有加拿大一流的法醫人類學及生物考古學實驗室，是北美考古學研究的重鎮，享有極高的國際聲譽。該系與我中心一直保持著長期良好的合作交流關系。Deborah教授的此次訪問進一步推動了兩校考古學科間的國際合作與交流。

3. 2014年8月11日—13日，由吉林大學邊疆考古研究中心和中國社會科學院考古研究所科技考古中心合作主辦，國家文物局體質人類學與分子考古學重點科研基地、吉林大學—西蒙菲莎大學生物考古學聯合實驗室協辦的“東亞地區生物考古學”國際研討會（International symposium on bioarchaeology in East Asia）在吉林大學中心校區舉行。來自西班牙國家人類進化研究中心、美國亞利桑那州立大學、加拿大英屬哥倫比亞大學、西蒙菲莎大學、南非金山大學、中國科學院古脊椎動物與古人類研究所、中國社會科學院考古研究所、中國科學院大學、吉林大學、西北大學、南京大學、四川大學、浙江大學、山東大學、山西大學、湖北省文物考古研究所、內蒙古師范大學、沈陽市文物考古研究所等20余家科研機構和高校的40余位生物考古學學者參加了此次會議。會議圍繞生物人類學、古DNA研究、古代人類食譜分析、古代人類遷徙分析、骨骼病理學、高科技設備應用、三維數據分析、功能壓力分析、高校學科合作以及人才培養等議題展開。會議上，各國專家和與會學者對生物考古學領域最前沿的研究方法和研究成果進行了深入的討論，無論在個案分析還是人群研究上都取得了長足的進展。

生物考古學這一概念由美國著名生物考古學家Jane E. Buikstra教授在二十世紀七十年代首先提出，旨在對考古發掘出土的人類遺骸和動植物遺存進行綜合、系統地研究，從而構建起古代社會人類的行為模式和生活圖景。經過四十余年的發展，生物考古學在研究對象的拓展、技術方法的革新方面都取得了長足的進步，國際、國內的交流合作也日益緊密。東亞地區，作為古老文明的發源地之一，有著豐富的研究材料和特殊的歷史背景，生物考古學的發展有著得天獨厚的條件，是世界生物考古學界不可或缺的重要部分。此次國際研討會的召開，對于促進我國生物考古學學科的發展、推動學科、學術機構間的交叉合作，都具有重要的意義。

4. 2014年8月27-30日，課題組成員崔銀秋、周慧教授參加了第6屆分子生物考古學國際研討會（ISBA）在瑞士巴塞爾大學（Basel）舉行，來自26個國家的170余名專家學者參加了此次研討會。會議圍繞古DNA研究、穩定同位素、蛋白質分析、病原體研究以及動植物馴化等主題在2個分會場進行了80余場大會報告，交流了當前分子生物考古學領域的前沿問題，推動了生物考古學在研究視角和技術應用方面的新進展。國際分子生物考古學領軍人物、英國曼切斯特大學Terry Brown教授作了題為《分子生物考古學的21年》的主題演講。中國古DNA研究專家、吉林大學周慧教授作了題為《漢民族多元性起源的古DNA證據》的海報展示。

5. 2014年10月20日至22日，首席專家朱泓教授應邀參加了由新疆省自治區文化廳、新疆省自治區文物局、吐魯番地區行署主辦，吐魯番學研究院、吐魯番博物館承辦的“吐魯番與絲綢之路經濟帶高峰論壇暨第五屆吐魯番學國際學術研討會”（Turfan and Silk Road Economic Belt Forum The Fifth International Conference on Turfan Studies）。 來自日本、美國、英國、德國、土耳其、哈薩克斯坦、吉爾吉斯坦、土庫曼斯坦、蒙古等國和國內包括中國社科院、中國科學院、中國人民大學、新疆省自治區博物館、中央民族大學、武漢大學、吉林大學、新疆大學、陜西師范大學、西北大學等多所科研學術機構及知名院校的60余位專家學者進行了6場共40余個大會發言。朱泓教授提交了論文《小河墓地古代居民的口腔健康與飲食》，引起了與會代表的廣泛關注。

6. 2014年9—11月，課題組成員張旭參加2013—2014年度，崗嘠墓地出土人骨的整理工作。并完成《2013年度崗嘠墓地出土人骨研究報告》及《2014年度崗嘠墓地出土人骨研究報告》。

7. 2014年9—11月，課題組成員周慧教授等一行5人赴崗嘠墓地采集出土人骨標本及牙齒標本，與發掘領隊交流古代DNA研究計劃及關鍵性學術問題。蒙古族是中國北方的一個非常重要的少數民族，與漢族人群有著密切的聯系，對漢族的形成具有一定的貢獻。歷史上大量的蒙古族人群融入到現代漢族人群中。對其進遺傳多樣性分析，對于研究漢族形成進程具有重要的意義。

8. 2014年8月26日，課題組成員李春香和李紅杰博士赴青海民和縣喇家村對該地區出土的喇家遺址進行考察。該遺址距今約4000年，被認為是齊家文化的代表之一。該地區古代人群被認為對中原漢族人群形成具有重要貢獻，同時該遺址的發掘為我們探討齊家文化的淵源提供了珍貴的資料。我課題組對該墓地出土的古代人類遺骸進行了取樣，DNA的研究結果將為揭示齊家文化人群的遺傳結果及其與中原漢族人群的關系提供重要的線索。

9. 2014年春季至今，課題組成員趙東月博士曾多次赴云南大波那遺址進行取樣，該遺址出土的大量人類遺骸，為我們研究青銅時代該地區人群的起源和構成提供了珍貴的資料，對這批古代人群進行DNA分析，將為研究漢，藏起源等問題提供重要的可對比的數據。

10. 課題組博士研究生肖曉鳴、張旭等赴美參加美國體質人類學學會第83屆年會，美國體質人類學學會第83屆年會（the 82nd Annual Meeting of the American Association of Physical Anthropologists）于2014年4月9日-13日在加拿大卡爾加里召開。作為人類學研究領域的國際盛會，本次年會吸引了來自世界各地的人類學及人類學相關領域的專家、學者，參會人數逾千人。會議分為55個session，形式有口頭陳述，墻報展示，小型討論會，主題講習班等。主要涉及的研究方向包括：人類遺傳學、古人類學、靈長類學、非人類靈長類骨骼生物學、人類學教育研究、人類生物學、人類骨骼生物學。

11. 課題組碩士研究生李墨岑等赴西班牙參加國際原史與史前科學聯盟（UISPP）第17屆大會。大會于9月1日在布爾戈斯大學正式開幕，當地政界和學界的代表性人物應邀出席了開幕儀式。本屆大會吸引了來自五大洲60個國家的1500名學者（含600名學生）參與由UISPP各科學委員會籌辦的專題和其它自選專題共115個學術分會專題，包括UISPP大會歷史上首次出現亞洲專題分會，大會收到1780份會議報告文稿。內容涉及世界史前史從舊石器時代直至青銅時代各階段基于考古發掘材料的研究及技術方法和理論等眾多主題。

12. 在課題的支持下，2014年7月15日—8月1日，第二屆“人類骨骼考古學”暑期學校成功在我校舉行，來自北京大學、中國人民大學、山東大學、西北大學、南京大學、四川大學、南開大學、中山大學、廈門大學、武漢大學、鄭州大學、山西大學、吉林大學、加拿大西蒙菲莎大學等14所大學的40余名師生參加了此次活動。本次暑期學校旨在為全國各高校考古專業的學生提供一個學習與交流的平臺，在此平臺上促進人類骨骼考古學及生物考古學學科的不斷發展，加強國內外師生在該領域上的交流與合作，并將我國的生物考古學研究事業不斷向前推進。課題組首席專家朱泓教授、子課題負責人周慧教授、張全超教授參與組織和策劃并作了專題學術講座。

13. 在課題的支持下，2014 年7 月11日－7月19 日，美國西密歇根大學人類學系教授Jacqueline T. Eng博士來我實驗室進行學術訪問，此次美國學者的來訪，將近年來北美考古學者關于歐亞草原地帶的考古新發現和成果帶給我們，彌補我們在該領域文獻以及考古材料上的不足，并就相關問題與我們開展合作性研究，促進中俄雙方對歐亞草原地帶考古發現的共同認識，加深我們對歐亞草原地帶考古學的整合研究。Jacqueline T. Eng的訪問為期9天，以學術講座和實踐教學的多種形式開展，加強與青年學術骨干、本科生和研究生的交流與培養。

③成果宣傳推介情況（成果發布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）

2014年4月課題首席專家朱泓教授接受了新華網的專訪，采訪稿發表在新華網2014年4月7日的新聞上，題為《考古學家證實漢民族為“混血民族”》。

④研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

主要問題、改進措施

本項目成員來自不同單位，組織協調和管理比較麻煩，為了提高課題組工作效率，我們采取的辦法是子課題負責人獨立負責制，由各個子課題的負責人負責按照項目申請書及項目合同運行實施，首席科學家總體協調把握，定期召開子課題負責人的碰頭會，對課題的運行情況進行討論溝通，充分保障了課題的順利實施。此外，我們在成果宣傳推介工作方面的力度不夠，急需在以后的研究中加強此項工作，特別是《工作簡報》的報送方面要做到準確、及時。

研究心得、意見建議

近兩年的項目實施工作使我們感到，依托重大項目的實施和開展，鍛煉了我們學科的青年學者，為各個研究方向未來科研人才的儲備和培養蓄積了力量，培養了他們的課題把握能力，組織協調能力和團結協作能力，同時課題的實施還得到了各級領導和業務部門的指導和支持。

下一步研究計劃和工作方案仍基本按原計劃進行，其中2015年11月要參加多次國內外生物考古學的專題學術會議，2015年秋季擬進行一次規模的專題野外調研。2016年度，我們將進一步組織各個子課題全面收集與本項目相關的材料，爭取在分子考古學研究方面取得更大的收獲。

二、 研究成果情況

代表性成果簡介

1.朱泓教授等發表的《試論甘青地區古代居民體質特征對華夏族形成的影響》一文（中原文物，2014年1期）從先秦時期我國甘青地區已出土的人種學材料入手，與同時期黃河中、下游地區的古代居民人種學材料進行比較分析，就我國甘青地區古代居民的體質特征對華夏族形成的影響問題進行了初步的探討。

以甘肅磨溝齊家組、火燒溝組為代表的古西北類型居民與山西陶寺、曲村、橫水地區古代居民之間也存在著相對較近的形態學關系，而當今學術界認為陶寺遺址是以龍山文化為主,由此可見:早在新石器時代晚期，甘青地區古代居民就與黃河中、下地區居民之間存在相互的人種學基因滲透；而曲村、橫水墓地的主體年代相當于西周時期，因此推測周以前的甘青地區古代居民與黃河中、下游地區居民之間的基因交流，或許還存在著一條“甘晉”路線。

該項成果豐富了對華夏族居民來源的研究，從甘青地區古代居民體質特征出發對華夏族的形成問題進行了系統的分析，有利于后人對于該問題的進一步研究。

2. 朱泓教授等發表的《鄭州西山遺址出土人類遺骸研究》一文（中原文物，2015年2期）通過對西山遺址發掘中出土人類遺骸進行綜合的研究，認為該人群未見異常的大規模突發性死亡現象，符合人口發展的一般規律，可將其視為連續發展的穩定人群。顱骨表現出的遺傳形態特征與大汶口文化和仰韶文化人群最為接近。該人群存在顱骨改型與拔牙的習俗，與已發表材料相對比，存在其自身特點。該人群在發展的過程中，可能受到了不同文化屬性人群的影響。

對比或與其有時空關聯的其他古代人群，西山遺址人群在顱骨上所體現出的遺傳性形態特征，與黃河流域的大汶口文化和仰韶文化人群最為接近，但其自身特點也非常明顯。結合其所處地域與文化特征分析，該人群在發展過程中，在不同階段，可能間或受到不同文化屬性人群的影響。這種影響不僅體現在文化發展變遷的層面，也影響著該人群的體質特征。

該項成果豐富了對中原地區古代居民的研究，為中國古代居民的體質人類學研究增加了新的材料，有利于建設全面、系統的中國古人類研究體系。

3. 張全超教授等發表的《吉林省白城市雙塔遺址東周時期人骨研究》一文（人類學學報，2015年1期）通過對雙塔遺址出土的9例東周時期的顱骨(男性6例,女性3例)進行體質人類學的研究，認為該組顱骨在種族特征上可歸入現代亞洲蒙古人種中的北亞人種范圍。在若干古代和現代對比組中，雙塔組東周時期居民的體質特征與井溝子東周時期居民、近代蒙古人最為接近，屬于先秦時期我國北方地區的“古蒙古高原類型”，佐證了這一時期該地區的人口流動。

該項成果豐富了對東北地區古代居民的研究，為中國古代居民的體質人類學研究增加了新的材料，有利于建設全面、系統的中國古人類研究體系。

4. 趙永生等發表的《甘肅臨潭磨溝墓地人骨的牙齒健康狀況》一文（人類學學報，2014年4期）通過甘肅臨潭磨溝齊家文化墓地出土的262例人骨標本的牙病情況進行了統計與分析，得知磨溝墓地古代居民牙齒疾病的基本情況：1) 牙病的罹患率性別差異顯著，女性齲病和根尖周病的罹患率高于男性，而在牙周病和牙結石的出現率上則是男性高于女性；2) 牙病的罹患率隨著年齡增長而增高；3) 齲病、牙周病及根尖周病多發于臼齒，牙結石多發于門齒；4) 重度磨耗牙齒多發牙周病及根尖周病；5) 牙病罹患率不僅受到性別、年齡、牙位以及齒冠磨耗程度的影響，而且與磨溝組古代居民農業種植食物和采集食物并重的食物結構有關。

該項成果豐富了對甘青地區古代居民健康狀況的研究，從古病理學的角度探討古代居民的生活狀況，為古人類研究提供了新的視角。

5. 孫蕾等發表的《鄭州地區漢唐宋時期居民死亡率的初步研究—以滎陽薛村遺址和新鄭多處遺址為例》一文（文物春秋，2014年5期）采用體質人類學和人口學的相關理論和方法，對河南鄭州地區滎陽薛村遺址和新鄭多處遺址的漢、唐、宋人骨標本的平均死亡年齡和死亡率等進行了詳細研究。結果顯示，鄭州漢、唐、宋組居民的死亡高峰期均主要集中在中年期，其中宋代居民在老年期也有較高的死亡率；三個時期里男、女兩性的平均死亡年齡呈現上升趨勢。與中原地區史前至漢代以后的古代居民進行比較，漢、唐、宋居民在未成年期的死亡率明顯降低，在中年期和老年期的死亡率顯著上升；而在兩性居民中，相較于男性，女性在青壯年期(生育階段)的高死亡率，說明了漢、唐、宋時期的社會經濟環境和醫療保健水平雖然比先秦時期有所改善，但仍然是比較低下的。

該項成果從古人口學的角度探討了中原地區古代居民的人群組成情況，多元化地為中國古代居民的體質人類學研究增加了新的研究成果，有利于建設全面、系統的中國古人類研究體系。

6. 曾雯等發表的《紗帽山滇文化墓地顱骨的人類學特征》一文（人類學學報，2014年2期）對云南宜良紗帽山滇文化墓地出土的顱骨進行了多項測量及非測量連續性性狀觀察。根據顱骨形態特征，紗帽山組古代居民應歸入亞洲蒙古人種，并與東亞蒙古人種具有最多的一致性。通過與古代對比組對比發現，紗帽山組與時代較為接近的黃河中下游地區的瓦窯溝組關系最為密切，與西北地區青銅時代的火燒溝組關系較近。

該項成果豐富了對西南地區地區古代居民的研究，為中國古代居民的體質人類學研究增加了新的材料，有利于建設全面、系統的中國古人類研究體系。

7. 周亞威等發表的《北京延慶縣西屯墓地漢至明清人骨的性別/年齡變化及規律》一文（第四紀研究，2014年1期）以北京延慶縣西屯墓地共出土人骨標本510例為研究對象，將墓地按時代順序劃分為三組：漢代組、北朝組和明清組，通過對三組樣本的人口學分析得出以下結論：性別，漢代組至明清組性比例反映出一個由低到正常再到低的時代變化規律，具體各年齡段的性比例存在著相似性，即隨著年齡段的遞增，性比例也表現出增加的趨勢；年齡，漢代組至明清組平均死亡年齡呈增長趨勢。男性平均死亡年齡高于女性的現象，自漢代就已出現，并一直延續到明清，各年齡段死亡率3個時代組基本一致，只是漢代組死亡高峰期集中在壯年，北朝組和明清組則集中在中年，從而反映出隨著時代的進步，古人的壽命表現出增加的規律。

該項成果從古人口學的角度探討了北京地區漢代至明清時期的人群組成情況，多元化地為中國古代居民的體質人類學研究增加了新的研究成果，有利于建設全面、系統的中國古人類研究體系。

課題組供稿