蘇新寧 黃水清:學術資源庫建設重在促進學術研究

　　互聯網時代，文獻和數據被采集、整理建設成為面向全網服務的學術資源庫，為學術研究提供了便利。國內的CNKI、方正、CSSCI等機構在學術資源庫的建設方面做了大量的工作，對促進我國的學術研究發揮了重要作用。然而，國內目前的學術資源庫建設存在諸多問題，如數據不完整、刻意藏匿部分數據、“獨家協議”危害學術、學位論文學術資源亟待開發等。現實中，學術資源影響學術研究是客觀事實，通過學術資源間接干預學術研究也決非危言聳聽。我們應警惕通過壟斷學術資源庫進而壟斷學術，使學術喪失公益性。針對當前學術資源庫建設存在的問題，我們有以下建議。

　　一是重視數據質量，提供優質學術資源。學術資源的數據加工水平與質量，是各類學術資源庫的生命，也是提升服務水平的有力保證。良好的學術資源庫應當能夠再生知識。作為優質的學術資源，不僅僅體現在數據的對與錯這一質量上，而且數據的完整性也應得到保證。限于采集手段及其他技術、經濟方面的能力，學術資源庫的數據不可能做到盡善盡美，但在現有條件能達到的前提下為用戶提供完整的數據，是所有學術資源庫建設者的職業責任。不全、不可信的學術資源庫是沒有資格要求用戶付費的。人為造成數據不完整或刻意隱藏數據是對用戶利益的巨大損害，也是對學術研究的巨大危害，應該杜絕。無論何種類型的學術資源庫，無論付費還是免費的學術資源庫，都要重視數據質量，盡最大可能為用戶提供最優學術資源。

　　二是杜絕“獨家協議”，倡導服務競爭。“獨家協議”應該被杜絕，學術資源庫應以服務、資源深度挖掘作為競爭目標和獲得收益的方式。我們調查發現，國外學術資源庫沒有“獨家協議”這一概念，通過資源質量和服務來競爭，很少有類似我國多家數據庫重復建設的情況。由于國內的期刊資源庫都不是自有資源，各庫雖有所側重，但基本覆蓋面沒有太大的差異。正是如此，導致了彼此之間的激烈競爭，并直接或間接地通過“獨家協議”的方式來增加自身的競爭力。“獨家協議”加劇了學術資源運營商之間的相互傾軋、相互爭斗，運營商受傷，學術界更加“傷不起”。目前，“獨家協議”還有逐漸蔓延到碩博士論文這一重要學術資源的趨勢，應引起學界和管理部門的警覺。

　　“獨家協議”的發展會導致兩種可能：一是出現壟斷，使學術資源庫運營商喪失創新的動力、削弱對數據深度挖掘和知識服務的積極性，進而出現價格壟斷；二是形成各自為政的、均擁有一定數量“獨家協議”的資源庫。這對學術交流中的各方（讀者、作者、期刊雜志社、資源租賃者）都是十分不利的，損傷的是學術界。管理部門應尋求從制度上限制“獨家協議”，規定得到政府基金資助的期刊不得簽訂“獨家協議”。同樣，期刊雜志社自身也應自覺抵制“獨家協議”，促進公平競爭，避免資源壟斷。學術資源庫運營商當然也可以從學術資源庫的使用中獲得收益，但不能影響學術資源的基本獲得權和共享權，運營商的收益應該通過提供增值服務獲得。鼓勵學術資源庫的建設與創新，倡導以服務提升資源庫的競爭力，促進學術資源庫的良性互動發展，在公平競爭中不斷提升服務質量，將保證學術界與資源庫運營商實現雙贏。

　　三是加強學位論文庫建設，發揮學位論文在科學交流中的更大作用。我國每年授予的碩士學位人數早已超過40萬，博士學位人數超過5萬，但碩博士學位論文在科學交流中發揮的作用卻相對很小。對CSSCI的被引數據分析，碩博士論文的被引占比尚不到1%。可以認為，學位論文在當今科學交流中沒有起到應有的作用。究其原因，學位論文的獲得渠道不暢是重要因素。由于各種原因，各學術資源庫在對學位論文的收錄上存在一定障礙。許多高校也在建立學位論文數據庫，但因其局部性特征很難在整個學術交流大框架下發揮作用。國內三大資源建設商雖然也陸續建立了學位論文庫，但是均收錄不全，更重要的是受到了“獨家協議”的影響，尤其是資源庫運營商之間的相互競爭，明里為維護知識產權，實際為爭奪資源而進行的相互“傾軋”，最終是兩敗俱傷，得不償失。所以，我們應重視學位論文庫的建設，選擇正確的建設道路，避免重蹈期刊資源庫目前的窘境。

　　碩博士論文是國家投入的成果，應該建立完善的學位論文呈交機制，為用戶提供公益性服務。可以通過成立非營利性的機構，適當收取資源制作費作為成本性收費，但不以營利為目的的方式，逐步建立相對完善的學位論文數據庫，確保學位論文在學術交流中發揮更大作用。

　　四是建立學術資源集群，促進學術資源有效利用。學術成果必須通過信息共享渠道在學術交流中得到傳遞，否則它的價值就不能得到體現。學術資源庫實際上就是一個共享信息平臺，任何一個學術資源庫轉載或刊登了學者的學術成果都應當得到鼓勵，但刊登所獲得的收益應當與版權所有者共享。學術資源庫之間要進行分工與協作，不要追求大而全，避免資源、財力、人力的浪費。各資源庫應該根據自己的優勢進行資源劃分，按學科、領域建立資源庫，將節省的人力與財力用于提升數據質量，提高服務水平，開發更多的服務項目，使學術資源庫在學術交流中發揮更大的作用。要以促進學術研究為目的打造學術資源庫，使之成為學術研究的支撐平臺。

　　另外，對學術資源庫需要進行數據的深度加工與開發，在數據與數據之間建立有機聯系，形成學術資源集群，構建起學術研究的整體大數據環境，最大限度發揮學術資源的學術價值，為新知識的發現、為科學研究的深入進行提供有力支撐，成為科學研究創新的源泉。

　　五是發揮行業協會、學會作用，促進行業學術資源庫建設。國外的學術資源數據庫主要有四種運行模式：引文索引數據庫，主要提供論文和引文的線索，不提供全文，不涉及版權；出版商自建學術資源庫，這類學術資源庫的來源主要為出版商自己出版的學術成果（包括論文和著作），也不存在版權爭議；行業或學會建立的學術資源數據庫，這類資源庫主要由行業協會或學會等組織建立，僅面向某一領域；碩博士論文全文庫，主要由單獨一家公司負責建立運營。與國外相比，國內最大的不同是：出版商自建庫與行業學會自建庫在國內不是主流。

　　國外存在很多學會或研究機構下屬的專業數據庫，國內以行業和學會建立的學術資源庫還很少。目前雖然也有一些行業或專業數據庫，但還非常不完善，受“獨家協議”的影響，發展前景也不容樂觀。應當加強行業和學會在學術資源庫建設方面的作用，鼓勵建立行業與領域的學術資源庫，并開展公益性服務。由于不同學科間存在著非常大的研究差異，在領域內的專家學者指導下構建的數據庫無論在針對性還是在有效性上都會發揮更大的作用和功能，既可避免壟斷，又能將一個學科或領域的數據庫做得更有深度、更有價值。

　　總之，學術資源一旦進入學術領域，就應當屬于整個學術界，資源的完整性與可獲得性不應因為與資源庫建設者的個體利益相沖突而受到損害，學術資源庫的建設應從學術研究的需求出發，以促進學術研究為首要任務。

　　（作者分別為國家社科基金重大項目“面向突發事件應急決策的快速響應情報體系研究”首席專家、南京大學教授，課題組成員、南京農業大學教授）