《我國大中城市公共交通可持續優先發展的制度設計與運營機制研究》中期檢查情況

一、研究進展情況

① 研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況

項目研究按照計劃執行，總體進展順利。目前，已發表學術論文10篇，完成6份階段研究成果報告，取得1項應用成果。此外，課題組成員在學術會議、報紙刊物和中央電視臺等媒介也介紹了本項目研究成果。各子課題進展情況見表1所示。

表1 各子課題進展情況

子課題名稱 階段研究報告 發表論文 應用成果 報刊文章 會議報告 電視臺視頻

公共交通系統可持續優先發展的內涵、條件及目標模式研究 1 2

公共交通導向的城市發展與土地利用模式研究 1 4 1

大中城市優化公交服務供給的運營模式、財政扶持及融資機制研究 1 2 2 4

公交出行需求引導模式研究 1 1

政策評價與實施建議研究 2 2

② 調查研究及學術交流情況（調研數據整理運用、文獻資料收集整理、學術會議、學術交流、國際合作等）

1. 調研數據整理運用

已對全國地級及以上城市（城鎮人口30-400萬）的主要交通相關數據進行了收集和分析處理。主要指標數據有主城區人口數、私有汽車數、GDP數據、人均消費水平（公交支出）、老齡化人口數、道路里程數、公交職工人數、公交運營量（日運營客運量）、公交車輛數、政府財政支出（直接資金支持、票價補貼、間接政策措施）、滿意度考核（政府-公交主體、公交主體-司機、乘客-公交主體）、城市地形地貌、城市規劃（城市空間布局）、城市道路網絡、城市文化程度（受教育人口:大專以上人口所占比例）、公交信息化程度（ IC卡、調度、站點、GPS）、公交分擔比率等。

通過對城市數據分析和對典型城市的調研與系統研究，發現目前國內城市公共交通發展主要存在的問題；基于案例城市山東省東營市、江蘇省蘇州市、河北省燕郊鎮等大中城市展開了深入的數據調研，并對調研數據進行了系統整理。在此基礎上，對案例城市的城市規劃與公交可持續發展的現狀進行了深入分析，并提出了面向公交優先戰略的案例城市的城市規劃目標和具體規劃內容。此外，項目還對城鎮人口30-400萬的大中城市城鎮化發展與公交發展相互作用關系進行了研究。

2. 文獻資料收集整理

系統研究巴西的庫里蒂巴 、美國的芝加哥、加拿大的溫哥華、中國香港、瑞典的斯德哥爾摩、新加坡、日本的大阪和德國的柏林八個城市的公共交通可持續優先發展的情況，總結出國外城市公共交通優先發展和可持續發展的經驗及對我國的啟示。

從公共交通導向的城市發展模式研究、城市發展與公共交通系統規劃的作用關系研究、土地使用規劃與公交規劃的相互作用機理研究和提升公交吸引力的土地使用政策研究等四個方面收集了幾百篇國內外文獻和研究報告，并進行了歸類整理。

3. 學術會議、學術交流、國際合作等

子課題負責人李朝陽的部分研究成果以主題演講形式在“2014交通與土地利用國際會議”（2014 World Symposium on Transport and Land Use Research）上進行展示，獲得了較高的評價。

子課題負責人卓健在國內和國際學術會議上對研究成果進行學術報告4次。

③ 成果宣傳推介情況（成果發布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）

子課題負責人李朝陽于2014年1月接受中央電視臺（CCTV2第一時間新聞欄目）采訪，基于本課題的部分研究成果，闡述了對我國城市軌道交通系統發展的見解，對課題研究成果進行了一定的宣傳推介。

子課題負責人卓健在上海經濟評論-東方早報發表報刊主題文章“巴黎的公交優先”和“公交改革思路辨析”。

課題組于2013年8月完成了《遼寧省公共交通發展水平評價指標體系》，并獲得了遼寧省運管局的推廣和應用。

2013年本項目上報國家社科辦材料如下：

1）項目開題報告；2）2013年工作簡報；3）學術論文3篇；4）階段研究報告2份；5）應用成果證明材料1份。

④ 研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議

1. 主要問題

研究中主要存在的問題是所需數據的獲取。雖然，也有《中國城市統計年鑒》和《中國統計年鑒》公布的數據可供參考，但這些數據提供的信息量不能完全滿足本項目研究的需要。

在研究國內城市公共交通現狀時，發現容易獲取數據的多為東部發達省份的城市，中西部大多城市的數據難以通過公開渠道收集，必須現場調研，這將為課題的進展帶來很多困難，需要花費大量時間和經費進行現場調研；甚至有可能很多城市本身就缺乏這些數據的統計，最終導致大量數據的缺失，無法進行充分實證分析。

國外收集的資料多為世界聞名的國際城市，這些城市的人口規模、社會背景、體制機制等與國內大中城市有較大的差異。

在“公交影響需求因素確定和作用機制分析”研究中，涉及到公共政策的影響因素。在采集這些數據時，由于涉及不同的行業和部門，較難獲取全面而準確的數據；在研究“公交服務質量評估及監督機制”時，需要將被調查者樣本聚焦于對當地公交行業和企業較為熟悉的群體上，在我國目前的公交管理體制中，這樣的群體數量少，較難接觸，因此為保證調查問卷的信度和效度，問卷中問題項的個數受到了限制，也就使得研究的廣度受到了一定的約束。

2. 改進措施

針對研究所需數據獲取問題，項目組主要采取了以下措施：1）選取典型城市進行實地調研；2）通過問卷調查獲取數據；3）通過公開發表的刊物和論文獲取數據；4）政府和企業網站公布的數據。

通過上述措施，有效地補充研究所需數據。

3. 研究心得

通過1年多的公共交通優先發展研究，雖然也有一些研究成果發表，但感覺仍缺乏高質量高水平的學術論文，這也是本項目繼續努力的方向；本項目涉及的內容非常多，雖然分為5個子課題，但子課題研究成果之間仍存在交叉和重疊現象；公共交通優先發展政策無論從國家政府層面還是地方政府層面，都有許多政策出臺，同時也有許多研究成果發表，但是公交吸引力效果還有待提高，公交優先發展的制度環境研究還很缺乏；本項目研究成果也多次投到“成果要報”和光明日報等欄目，都沒有采納，仍需好好積累研究成果。

4. 意見建議

盡量發表高水平學術論文；子課題研究內容聚焦到關鍵問題；除了對現有公交優先發展政策研究之外，還要對有關公共交通文化培育等軟政策進行研究。

⑤ 其他需要說明的問題。

無

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究進展情況。

二、研究成果情況

① 代表性成果簡介（基本內容、主要觀點、學術價值、社會影響等）

1.階段研究成果----城市規劃與公交可持續發展的作用關系

1.1基本內容

我國公共交通為導向的城市發展模式已取得一定的理論研究成果，但尚未轉化為可操作的規劃政策與運營機制，城市規劃未能引領以公共交通為導向的城市發展模式的建立。本研究成果主要內容：

1）城市規劃與公交可持續發展失配的主要原因：a.規劃導向造成用地粗放外延；b.土地與交通缺乏有機的銜接；c.規劃技術難以支撐公交發展；d.出行觀念缺少公共交通文化；

2) 公交可持續發展的機遇：a.城市有機更新帶來用地布局優化契機；b.）新型城鎮化建設促進城鄉一體化發展；c.城市霧霾事件頻發促使國家重視公交；

3）土地使用與公共交通的理想作用模式：a. 在城市規劃階段，通過組織合理的公共交通系統引導城市土地使用；b. 采用集中式、高密度的發展模式，再通過各種功能的用地混合、復合開發來減少城市公共交通的無效出行；c. 塑造良好的慢行空間環境來為城市居民打造良好的居住環境。

4）城市規劃對公交可持續發展的支撐作用：a. 用地布局優化落實公交優先策略；b. 土地復合使用支撐公交系統發展；c. 站點TOD規劃落實公交優先設計；d. 層次化發展構建完善的公交系統。

1.2主要觀點

1）城市規劃未能引領以公共交通為導向的城市發展模式的建立，是我國大中城市公共交通發展舉步維艱的重要原因之一。

2）城市規劃與公交可持續發展失配的四個主要原因為：規劃導向造成用地粗放外延、土地與交通缺乏有機的銜接、規劃技術難以支撐公交發展、出行觀念缺少公共交通文化。

3）我國大中城市的公共交通可持續發展迎來新的機遇，主要體現在：城市有機更新帶來用地布局優化契機、新型城鎮化建設促進城鄉一體化發展、城市霧霾事件頻發促使全國重視公交。

4）我國大中城市的土地使用與公共交通的理想作用模式可以概括為：在城市規劃階段，通過組織合理的公共交通系統引導城市土地使用采用集中式、高密度的發展模式，再通過各種功能的用地混合、復合開發來減少城市公共交通的無效出行，并結合塑造良好的慢行空間環境來為城市居民打造良好的居住環境。

5）我國大中城市的城市規劃對公交可持續發展的支撐作用主要體現在：用地布局優化落實公交優先策略、土地復合使用支撐公交系統發展、站點TOD規劃落實公交優先設計、層次化發展構建完善的公交系統。

1.3 學術價值

1）從保障公交優先的角度深入分析當前我國城市規劃理論與實踐的現狀、問題及發展趨勢，為政府和公眾認清城市發展形勢，轉變城市發展觀念提供依據。

2）深入剖析公共交通導向的城市規劃內涵，將公交優先戰略分解為城市規劃各環節的目標需求，系統解析公交優先戰略對城市空間結構形態、土地利用模式、綜合交通系統和公共交通系統的作用機理，為把握公交優先與城市規劃的互動反饋打下理論基礎。

3）從城鎮體系規劃、土地利用規劃、綜合交通系統規劃、公共交通專項規劃等不同規劃層面和階段，提出公共交通導向的規劃編制的方法、指標體系，創新城市規劃實施的體制機制，推動城市規劃領域科學研究水平的提升。

1.4社會影響

2014年1月，子課題負責人接受中央電視臺采訪，通過CCTV2的第一時間新聞欄目平臺發布了本課題研究的部分成果，介紹了發達國家的軌道交通規劃、建設與運營的先進經驗，回答了公眾關注的軌道交通運力提高問題，提出了我國城市軌道交通建設需要注意的關鍵環節，取得了較大的社會影響。

2.應用成果--遼寧省公共交通發展水平評價指標體系應用

2.1基本內容

從政府與行業主管部門的公交保障水平、公交企業的運營管理與服務水平、城市公交整體發展水平三個方面構建評價指標體系：1）政府與行業主管部門的公交保障水平從公交管理體制機制、公交規劃與配套政策、公交發展水平、道路基礎設施、交通安全狀況五個方面著手；2）公交企業的運營管理與服務水平從營運線路、營運車輛、營運成本、運營安全、投訴處理五個維度分析；3）城市公交整體發展水平從公交分擔率、公交線網結構、公交設施水平、公交服務質量四個視角展開。成果共設計了74項指標，采用層次分析法進行了實例驗證，檢驗了評價指標體系的應用效果。

2.2主要觀點與價值

遼寧省共有14個地級以上城市，各城市公交發展水平和經濟發展水平差異較大，《遼寧省公共交通發展水平評價指標體系》的研究體現了城市公交發展與經濟水平的關聯性和適應性。在指標體系構建過程中，大量采用了與城市經濟發展水平相關聯的相對性指標，同時注重公共交通與城市發展的契合程度，使指標的構建更貼近實際、更具操作性。

2.3社會影響

該指標體系能夠很好地評價城市公交發展水平與經濟發展水平的契合程度，有效地指導了遼寧省城市公共交通的發展；該指標體系經過應用，幫助政府和公交主管部門分析遼寧省城市公共交通的現有優勢和薄弱環節，找出公共交通發展存在問題的關鍵癥結，為公交主管部門和交通規劃建設部門提供了解決城市公共交通問題的總體思路和框架；幫助公交企業剖析自身存在的不足，發現有待進一步完善的地方，而且為公交企業找到提高公交服務質量的方法與途徑、構筑系統的公交服務保障體系提供了決策參考依據；為乘客與政府主管部門和公交企業的交流提供了有效的平臺，一方面政府和公交企業可以更好的了解乘客的需求，另一方面乘客也能對服務質量提出建議和監督，對增強公共交通的吸引力，提高城市客運的整體服務水平，建設方便、舒適、快捷的公共交通起到了很大的推動作用。

3.發表論文--國外大中城市公交優先發展及啟示

3.1基本內容

通過對庫里蒂巴、芝加哥、溫哥華、香港、新加坡和大阪等世界各大中城市在公共交通優先發展的現狀進行分析，總結其在公共交通系統規劃、建設、運營機制、政策保障等方面的特點及經驗，提出適合我國的公共交通發展的策略，希望借此對我國城市交通建設科學化提供積極的參考。

3.2 主要觀點

1）切實落實國家公交優先發展戰略，實現公共交通規劃優先、用地優先、資金優先和路權優先，使公共交通成為民眾出行的優先選擇，充分發揮公共交通高效率、低能耗、低資源占用的優勢；2）公交線路（路網）規劃與城市規劃充分融合；3）完善公交運營管理制度，引入適度競爭機制；4）進一步加大政策扶持力度，實行經濟補償政策。

4.投稿論文--權力下放背景下的城市軌道交通項目投資決策—基于中國288個城市數據的實證分析

4.1基本內容

對中國地級和地級以上城市軌道交通數據進行實證分析，找到對軌道交通投資決策影響的關鍵因素指標；用逐步回歸分析法得到了關于城市軌道交通投資決策影響因素的實證方程，建立了城市軌道交通運營應該達到的標準，并根據城市目前的發展將城市劃分為投資優先考察對象、投資重點考察對象和一般投資考察對象；結合城市經濟和人口的增長率水平，分析了城市達到軌道交通運營標準所需要的年數以及在增長率變化情況下的變動數，將城市劃分為現階段應投資軌道交通的城市、近期應投資軌道交通的城市、中期應投資軌道交通的城市和遠期應投資軌道交通的城市。

4.2 主要觀點

城市軌道交通審批決策雖然下放，但是城市軌道交通建設審批需要科學的手段，決策可將城市經濟和人口數據作為決策的基本變量。

4.3學術價值

為城市軌道交通建設和審批提出一種設定建設和審批標準的方法，為城市軌道交通的建設和決策提供更準確的判斷依據。

4.4社會影響

對城市軌道交通可能建設的城市進行了詳細的數據分析，為部分城市軌道交通建設時機進行了一定的分類和初步規劃，可以作為今后進行軌道交通建設和規劃時機的參考。

5.發表論文--城市公共交通可持續優先發展的政策保障機制研究

5.1基本內容

城市公共交通可持續優先發展受到許多因素制約，其中政策制定無疑是重中之重，但是，如果只有好的政策，沒有制度約束和有效的運營機制保障，政策也很難發揮其應有的效力。因此，城市公共交通優先發展要實現可持續性，就必須構建一個切實可行的政策保障機制。構建的機制中應包括政策評價和重點領域績效監督，只有這個機制健康運轉，城市公共交通優先發展的可持續性才能得到保證。

5.2主要觀點

文章建議，解決優先發展問題和政策運行面臨挑戰的關鍵是明確政府職責和制定科學、有效的政策保障機制，確保在公共交通系統供給能力提升、出行需求引導和公交規劃與城市發展和土地利用規劃銜接等方面的若干問題得到解決；城市公共交通優先發展要設計能夠保障發展具有可持續性的政策機制，注重政策制定、政策評價和政策運行績效監督對可持續優先發展的引領作用；通過動態政策制定、多維政策評價和重點領域績效監督等具體措施，改善公共交通優先發展戰略實施的制度環境，推動城市公共交通可持續優先發展。

5.3學術價值

提出政策運行重點監督應該包括土地利用、特許經營和票價核定等政策領域。結合政策評價的基本準則和政策運行重點監督領域，設計了三維政策評價與監督模型，對每一個重點監督領域出臺的政策從合理性、公平性和協調性這三個角度進行評價。

5.4社會影響

中國是發展中國家，而且是經濟增長非常迅速的國家，不同城市之間在社會經濟發展和人口文化修養方面差異很大，對公共交通優先發展的理解也不相同，因此，政策制定必須考慮其可擴展性、穩定性和長遠性，政策保障機制要根據中國的國情和各城市間的制度環境差異進行設計。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

②階段性成果清單

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發或出版時間	字數	轉載、引用、獲獎等情況
1	Household, Personal and Environmental Correlates of Rural Elderly’s Cycling Activity	張毅，楊曉光，李淵，劉七星，李朝陽（通訊作者）	期刊論文	Sustainability （2014年6月，SSCI&SCI檢索）	7000
2	The Built Environment and Walking Activity of the Elderly	張毅，李淵，劉七星，李朝陽（通訊作者）	期刊論文	Sustainability （2014年2月，SSCI&SCI檢索）	7200
3	Mass Transit Development Strategy of Chinese Satellite Cities	朱玉嬌，李昕余，李朝陽（通訊作者）	期刊論文	Information Technology Journal（2013年6月，EI檢索）	4000
4	特大城市軌交綜合體系的高效集約及管理優化	李朝陽	期刊論文	上海城市管理（2014年1月）	7900
5	地鐵運營如何優化	李朝陽	電臺視頻	CCTV2第一時間新聞欄目
6	國外大中城市公交優先發展及啟示	畢巖巖，肖敏，周溪召	論文	城市發展研究， 2013年11月	6000
7	上海市公共交通可持續優先發展戰略研究	陳曉蕾，周溪召，徐麗群，肖敏	論文	上海公路， 2014年3月	5000
8	公交優先發展戰略的幾個認識誤區	卓健	論文	國際城市規劃, 2013(4):51-52.	2720
9	Regulatory Reforms on Public Transport in China from 1985 to 2010: A Retrospective Case Study of Bus Operations in Shanghai	卓健	論文	Journeys, LTA Academy. 2013：87-95.	3196
10	交通運輸與可持續發展	潘海嘯, 卓健, 劉冰	專著	同濟大學出版社. 2013, 140p.	30000
11	上海公交改革的路徑和挑戰	卓健	會議報告	第四屆“交通運輸研究（上海）論壇”年會，中國上海, 2013年11月02日	2000
12	Quelle gouvernance pour les transports collectifs urbains en Chine ? Le cas de Shanghai.	卓健	會議報告	Séminaire de recherche du CFCVT, Paris, Décembre 6, 2013	2000
13	Is Renationalization Necessary for Prioritizing the Development of Public Transport? A Query to the Current Regulatory Reforms in China	卓健	會議報告	Singapore International Transport Congress and Exhibition (SITCE) 2013, Singapore, October 6-10, 2013.	3300
14	L’évolution de mobilité urbaine et les réformes du secteur de transport en commun à Shanghai	卓健	會議報告	Annuel conference of Association pour la Promotion de l'Enseignement et de la Recherche en Aménagement et Urbanisme (APERAU), Montreal, Canada, May 26-28, 2014.	2000
15	巴黎的公交優先	卓健	報刊主題文章	上海經濟評論-東方早報. 2014-03-04	4430
16	公交改革思路辨析	卓健	報刊主題文章	上海經濟評論-東方早報. 2014-05-13	4500
17	中央政府對城市公交建設發展的財政扶持政策——法國的相關政策演變綜述及對我國的啟示	卓健	論文	國際城市規劃 （已錄用）	10500
18	公交優先發展戰略的幾個認識誤區	卓健	論文	國際城市規劃, 2013(4):51-52.	2720
19	城市公共交通 可持續優先發展的政策保障機制研究	徐麗群	論文	城市，2013年10月	7500
20	《公共交通服務績效評價研究綜述》	張春勤，雋志才，劉志凱	論文	《計算機應用研究》 （已錄用）	9659
21	《公共交通企業運營績效的信息熵與SE-DEA組合評價方法》	張春勤，雋志才，景鵬	論文	《上海交通大學學報》（審稿中）	9095
22	《基于SE-DEA模型與Malmquist指數的城市公交企業運營績效評價研究》	張春勤，雋志才，徐麗群	論文	《系統管理學報》 （審稿中）	10073
23	中國城市公共交通行業運營效率評價	李學文，徐麗群	期刊論文	管理現代化，2014.6	5000
24	中國城市公共交通行業綜合效率評價	李學文，徐麗群	期刊論文	軟科學（審閱中）	8000
25	權力下放背景下的城市軌道交通項目投資決策 ——基于中國288個城市數據的實證分析	劉艷銳 徐麗群	期刊論文	管理世界，正在審稿中	18926
26	超效率Gini方法在城市交通行業面板數據中的研究	李學文，徐麗群	期刊論文	中國管理科學（審閱中）	6000
27	設立城市公共交通線路最低服務水平財政補貼制度	徐麗群	階段研究報告		2500
28	城市公共交通應實施差異化優先發展策略	徐麗群	階段研究報告		2500
29	城市公共交通優先發展存在的規劃問題及對策	徐麗群	階段研究報告		2500
30	城市規劃與公交可持續發展的作用關系	李朝陽	階段研究報告		4800
31	公共交通系統可持續優先發展實現條件	周溪召	階段研究報告		7000
32	公共交通需求影響因素及其作用機制	雋志才	階段研究報告		3300
33	遼寧省公共交通發展水平評價指標體系	雋志才	應用成果		3000