一、研究進展情況

① 研究計劃總體執行情況及各子課題進展情況；

1.擴充“地權交易歷史數據庫”。

此前數據庫主要以原始土地交易契約的整理和數據化而建立的。目前正在以其他第一手資料對數據庫進行拓展。

1）清代刑科題本的資料收集與數據處理：中國第一檔案館藏刑科題本，卷帙浩繁，真實可靠，我們已經連續5年每年聘請十余名助研進行系統性的整理特別是數據處理，一兩年內即將完成，此基礎數據庫將為經濟史學科建設作出貢獻。

2）偽滿資料與滿鐵資料數據錄入：偽滿政府與滿鐵公司對東北及華北作過周密的經濟社會調查，數據特別詳實，具有極高的量化研究價值，已經從美國、加拿大、香港等地復制，陸續錄入數據庫中。

3）清華大學圖書館特藏部契約文書的整理：清華圖書館新收和正在進一步收集民間文書。目前新收山西省契約文書約3000余件，包括官契1000余件，草契2000余件。涵蓋清、民國及解放后不同的歷史時期。文書種類多樣，其中以地契為主，有賣契、典契、補契，還有為數不少的借據、分書，以及少量家譜、置產薄冊、賬本等歷史資料。

此外，繼續在湖南、廣東、江蘇、河南等地收集民間文書。

2.土地制度變遷研究的深化。

課題在土地制度演變、地權交易的經濟功能、典權、及數據庫建設等方面取得突破性進展,目前在如下幾方面深化，可望形成原創新性成果。

1）在數據庫的基礎上，開展量化研究，不僅檢驗一些傳統觀點，而且有望形成創新。

2）便利的地權交易體系促進財產的安全性。一種流行的觀點認為，當土地可以自由交易時，農民容易在土地買賣中受到兼并勢力的擠壓而失去土地，這也是當前農民重新獲得土地產權及土地財產權利的認識障礙。本課題的創新性研究力求論證：第一，地權交易不限于所有權轉讓的買賣；交易形式越多，農民的選擇越自由，對財產的掌控能力越強。第二，財產的安全性是在交易當中實現并增強的。第三，土地集中的可能性趨勢在地權市場中受到種種負反饋機制的對沖，如活賣、典、押租等交易的回贖機制，延緩了地權的最終轉移；諸子均分制則稀釋和對沖了地權集中的趨勢。這一創新性認識將端正人們對地權市場的固有偏見。

3）田面權、田底權的物權屬性。這是中國歷史上獨具特色的土地產權制度，對土地物權屬性特別是“他物權”形態的研究具有理論創新價值。課題已經對典權的他物權形態進行了深入的探討，再結合田面權的歷史表現，有助于更全面的學理解釋與提升。研究報告以《成果要報》的形式提交中央高層獲得批示。

4）近世地權分配的檢驗與近代經濟落后的重新審視。這牽涉到對地權市場的認識與傳統經濟的評價。根據民國鄉村調查資料與土改普查數據，我們發現關于舊中國地權分配不均與土地集中嚴重性被傳統觀點夸大，本課題將對此進行全面的評估，并論證這種不均與土地私有產權及其交易制度并非近代經濟落后的根源。

5）當前農地財產權的實施路徑：制度遺產的啟示。“創造條件增加農民的財產權利”，如何推進農地還權賦能，當前的困境是缺乏有效的實施路徑，還存在不少認識誤區與擔憂。中國制度遺產將提供具有可操作性的借鑒，如田面權制度，如豐富的地權交易體系等。

6）指導博士學位論文及博士后出站報告：

項目研究與人才培養相結合。

彭波：國家、制度、要素市場與發展：中國近世租佃制度研究，2011

趙亮：近世地權市場的資源配置機制,2012

丁萌萌：地權市場及其制度演化,2012

張湖東：近世地權市場再研究,2013

林展：民間借貸專題研究,2014

溫方方：傳統中國土地契約多樣性分析--基于合約理論的研究,2014

碩士論文：

魏星：永佃制度研究，2013

何國卿：押租制研究，2012

博士后出站報告：

Sara Sterling: Comparative Studies between Global markets. 2013

張婷婷,State,Market,Economic Development and Culture Change.2014

彭波：明清地權法律體系及其權利架構的形成,2013

②調查研究及學術交流情況（調研數據整理運用、文獻資料收集整理、學術會議、學術交流、國際合作等）；

1)調研數據整理運用、文獻資料收集整理

清華大學圖書館特藏部山西原始土地契約的整理與數據庫建設（溫方方負責）

清代刑科題本土地交易數據庫（林展、陳志武負責）

基于刑科題本的清代農村利率數據庫（陳志武團隊）

偽滿康德初年農村統計資料數據庫（林展、彭凱翔負責）

廣東、福建土地契約的數據庫（趙亮、彭凱翔負責）

2）國際學術研討會

世界經濟史大會上組織Session on land transaction in pre-modern Economy, The XVIth World Economic History Congress South Africa, 9-13 July 2012。12個國家的代表將出席這一Session,龍登高為主席。

組織The Great Divergence國際學術研討會，來自 Oxford,Cambridge, LSE, UCLA, UC Davis, U Michigan, HKUST and Japan等地的12名一流學者與會。

與陳志武教授合作組織“首屆量化歷史講習班”,籌辦第二屆量化歷史講習班，創辦《量化歷史研究》刊物，第一期于2014年6月面世。

合作組織“中美經濟史學交流會”（2014.5）。美國經濟史學會執行會長等與中國經濟史學會進行交流。

3）主編出版叢書

主編“社會經濟史譯叢”，出版10部

共同主編“清華經濟史叢書”，出版4部

共同主編英文叢書Global Migration and China，出版 1部（KU Leuven Press）

受聘為三個國際刊物的編委（Journal of China Studies; Journal of Cambridge Studies; International Journal of overseas Chinese Studies）

4）國際合作與交流

龍登高、張婷婷赴美國參加Business History Conference年會，發起組織一個Panel 并擔任主席。2013.3

博士生趙亮在耶魯大學、丁萌萌在布朗大學、張湖東在魯汶大學等地完成一年學術交流；博士生林展應耶魯大學邀請與資助訪學半年；博士生趙亮獲邀請方資助在倫敦、瑞典、丹麥、西班牙等地參加學術交流。博士生何國卿將赴UC Davis交流一年。

合作指導的博士后云妍在牛津大學訪學2年；張洪云在臺灣中央研究院、香港大學等地交流。

招收世界名校博士后，如魯汶大學畢業的Sara Sterling, 倫敦經濟學院（LSE）畢業的張婷婷，及海歸博士張洵君、王祎等。

③成果宣傳推介情況（成果發布會、《工作簡報》報送情況、國家社科基金專刊投稿及采用情況等）

1）工作簡報報送情況

2011年4月底報送《國家社科基金重大項目“中國土地制度變遷史”開題報告》作為第一份工作簡報，匯報國家社科基金重大項目“中國土地制度變遷史”開題報告研討會2011年4月17日下午在清華大學新齋104會議室順利召開的情況。

2011年12月18日，由清華大學人文社科學院經濟研究所、中國經濟史研究中心與國際學術團體“Frontier Research in Economic and Social History (FRESH) Meeting”共同發起和組織“比較視野下的經濟史論壇”，會議紀要《研究方法及視角的拓展與經濟史的反思——“比較視野下的經濟史論壇”會議紀要》作為工作簡報于2012年1月3日呈送。

2012年8月11日報送《國家社科基金重大項目“中國土地制度變遷史”工作簡報》，記錄項目主持人龍登高教授于2012年7月9-13日帶領課題組人員參加在南非舉行的第16屆世界經濟史大會的情況。龍登高教授作為“近世經濟中的土地交易”（Land Transaction in Pre-modern Economies）的分會場主席，與課題組成員一起展示了本項目研究的最新成果，引起有關國際專家的熱烈的討論。

2012年11月22日報送工作簡報《中西經濟大分流：歷史比較分析》。記錄首席專家龍登高教授與清華大學白重恩教授聯合發起，于2012年8月29日至30日，在清華大學舜德樓舉辦“中西經濟大分流：歷史比較分析”國際學術研討會。會上，對項目最新成果予以國際視野的討論，同時與國際相關最新成果進行對話。

2012年6月18日提交中期檢查表。

2）成果發布

在2011年12月18日的 “比較視野下的經濟史論壇”中，本課題就最新研究成果進行了宣講。

課題組于2012年7月9-13日參加在南非舉行的第16屆世界經濟史大會（經濟史最高國際學術會議），并在專題會議“Land transaction in pre-modern economy”中發表兩篇課題成果論文。

2012年8月29日至30日，清華大學舜德樓舉辦“中西經濟大分流：歷史比較分析”國際學術研討會。會上，課題組對項目最新成果予以發布并將之置于國際視野進行討論。

2013年7月5-15日，清華大學市場與社會研究中心舉辦第一屆“量化歷史講習班”。講習班上，項目主持人龍登高教授帶領課題組講授項目的最新成果以及研究方法，并就有關內容與所邀國際一流學者及國內眾多青年學者進行討論。

2013年11月8日，項目主持人龍登高教授做客北京大學經濟學院“經濟史名家講座”第一講，題目為“地權市場與農戶經營：制度遺產及其現實啟示”，就研究最新進展及成果進行介紹。

2014年3月，廣東省中山市“香山論壇”，演講“土地制度改革的歷史遺產與借鑒”。

2014年5月15日，在清華大學近春園賓館第三會議室，清華大學市場與社會研究中心、北京大學光華管理學院以及中國經濟史學會聯合舉辦“中美經濟史學會圓桌討論暨經濟史沙龍”。期間，課題組與中美與會學者就研究最新成果進行交流。

④研究中存在的主要問題、改進措施，研究心得、意見建議；

本項目側重于土地制度的民間慣例與規則，它們在民間自生自發地形成，被政府認可與規范，甚至確定為法律。突出地表現于土地產權的界定、地權交易的規則等，這些是過去學界有所不足的，也是學術前沿，尤其能反映土地權利的中國傳統。基于此，本項目將集中在這一層面研究土地制度變革史，特別是土地產權及其交易的制度變遷，在時段上，則集中于宋至民國。這一時段地權交易較此前活躍，新的交易手段不斷涌現，土地制度內容豐富，制度演化及其歷史作用強化。項目調整之后，學術創新將更為突顯，而不只是純粹為了完成項目。

第一，中國土地制度遺產內容豐厚，制度變革對中國經濟發展史作用深刻，但以往的研究對此重視不夠。

第二，項目組的前期成果與課題成果產生了良好的學術影響，特別是學術反思方面推進了觀念更新。

第三，國際學術交流使海外學界對中國制度遺產與中國傳統經濟的特性有了更深的認識。

研究心得與思考：

課題成果在國內外學術界反響良好，具有學術引領作用，應用性的研究報告得到高層重視，課題組受到鼓舞。十八大后特別是2013年12月中央農村工作會議，進一步推進土地制度改革與家庭農場，本課題的制度遺產借鑒、歷史與現實相貫通的研究，突顯其獨有價值。課題組已有學術積累較為厚重，將在此基礎上進一步挖掘并形成前沿成果，主要將在如下領域展開，形成學術創新。

地權制度是農戶經營的基礎，傳統中國個體農戶經營的活力源自于土地產權及其交易體系，二者共同構成中國傳統經濟的兩大根本性特征，與西歐前近代經濟形成明顯的差異。但以往對土地制度及其與農戶經營的關聯的研究不夠深入。

本課題還將開展比較研究，發現真正的中國特色與傳統。譬如，英國工業革命前的土地產權變革與農業革命，其產權制度與中國傳統土地產權制度及其作用有何不同？又如，傳統中國的諸子均分制與西歐、日本的長子繼承制迥異，或謂之文化傳統的差異。然而這不與通常所謂的西方平等而東方集權的文化相反嗎？個體農戶經營的競爭力使然也。本課題將探討其深層次的經濟原因。此外，國際學界的比較研究成果不少，如中國與印度地權及農戶經營的異同，等等，都提供了新的視角。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究進展情況。

二、研究成果情況

1）《典與清代地權交易體系》（《中國社會科學》2013.5）

從土地權利分層與交易的角度，對清代典的分類考察發現，典是約定期限內土地經營權及其全部收益與利息的交易，而不是表面上的“租息相抵”。典與其他地權交易形式各有特點，相互關聯，形成“胎借—租佃—押租—典—抵押—活賣—絕賣”層次分明且具有內在邏輯的地權交易體系。典、活賣、押租的回贖機制，有效維護了農戶保障與恢復地權的意愿，壓縮了絕賣和帶有高利貸性質的抵押所容易導致的地權轉移空間。多層次的地權交易體系，使農戶能夠根據市場價格與風險偏好進行選擇，以滿足自身需求，并有助于實現當期收益與遠期收益之間的跨期調劑，從而促進土地流轉與生產要素組合，提高經濟效率。

2）《借鑒傳統“田面權”制度，創新土地制度改革模式》（全國哲學社會科學規劃辦公室《成果要報》第41期。2013）

本文論述了傳統田面權與田底權的制度框架與歷史績效。這種田面權制度具有物權法邏輯；在土地權利分層方面的合理性，因而借鑒“田面權”制度創新土地制度改革的可行性。土地承包經營權能夠借鑒“田面權”實現物權化，并可以處理好集體產權與農民產權的關系，而且實施成本小。

規劃辦向清華大學發布通報表揚（《關于清華大學龍登高教授研究成果受到有關部門重視的通報》）

3）專著《地權市場與資源配置》，福建人民出版社2012.12

近年來國內外學術界對中國土地制度進行了突破傳統成說與意識形態的反思，但仍缺乏整體把握，解釋力不足。在廣泛整理清代與民國時期原始契約、司法檔案與調查報告的基礎上，以歷史演進邏輯與經濟學分析相結合，復原具有豐富內涵的地權制度遺產，建立了自成一體的解釋框架，并由此重新審視中國經濟傳統的特征和發展軌跡。

由于土地投資、收益、經營與風險的分解，地權呈現多層次形態，農民獲得耕作權、增值權與融通需求等多重保障與激勵。地權交易形式豐富多樣，胎借、租佃、押租、典、抵押、活賣、絕賣等構成有機的地權交易體系，土地產權、交易規則與契約精神在民間深入人心，而且得到政府與法律的認可和規范。

地租、使用權、物權與所有權等多層次的交易，使土地、勞動力與資本在流轉中實現動態配置，農戶目前收益與未來收益亦可調劑，農戶獲得自由選擇與多樣化安排，佃農與自耕農的獨立經營與抗風險能力增強，短缺經濟條件下土地效率得到提高。

注：2010年立項的重大項目主要填寫2012年6月以來的研究成果情況。

序號	成果名稱	作者	成果形式	刊物名或出版社、刊發或出版時間	字數	轉載、引用、獲獎等情況
1	典與清代地權交易體系	龍登高，林展	論文	中國社會科學 2013.5		權威刊物
2	借鑒明清田面權制度，創新土地制度改革模式	龍登高	研究報告	全國哲學社會科學規劃辦公室《成果要報》第41期。2013	0.26	《關于清華大學龍登高教授研究成果受到有關部門重視的通報》
3	地權市場與資源配置	龍登高	專著	福建人民出版社 2012.12	22.6
4	Selection of Ownership Structure of Agricultural Land in Pre-modern China	L.zhao D.Long	論文	Journal of Cambridge Studies.2012.7(1)	1.2
5	New Explorations in the Comparative Study of Economic History in China and the West	D.Long	論文	Chinese Studies in History . Fall 2011.	1.2	被A&HCI收錄
6	土地租佃與經濟效率	趙亮 龍登高	論文	中國經濟問題 2012(02)	1.1	中國社會科學文摘 2012年第4期
7	19世紀臺灣范家土地交易與家族興衰	趙亮	論文	中國經濟史研究 2012(03)	1.2	專業權威刊物
8	新民主主義革命時期土地制度變革中的資本問題	彭波 龍登高	論文	中共黨史研究 2012(08)	1.5	權威刊物
9	高利貸的前世今生	龍登高，潘慶中	論文	思想戰線 2014.3	1.5	教育部名刊
10	研究方法及視角的拓展與經濟史的反思	趙亮	評論	中國經濟史研究 2012年第1期	0.8	專業權威刊物
11	中西經濟大分流：歷史比較分析	何國卿 張婷婷	評論	中國經濟史研究 2012年第4期	1.0	專業權威刊物
12	歷史上中國民間經濟的自由主義樸素傳統	龍登高	論文	思想戰線 2012年第3期	1.4萬	教育部名刊
13	老區土改為何發生亂打亂殺	羅平漢	論文	山西大學學報 2013.1	1.0
14	地主集中土地不是為了集約經營	羅平漢	論文	老區建設 2012.11	1.0
15	水與中國歷史	李伯重	論文	思想戰線	1.5	教育部名刊

課題組供稿