陳傳夫：公共資金資助的科研成果應實行開放存取

作者陳傳夫為國家社科基金重大項目“我國公共部門信息資源增值利用對策研究”首席專家、武漢大學教授

開放存取（open access）是本世紀初國際學術界為解決學術期刊價格上漲導致學術交流困難而提出的新型服務方式，是指學術文獻在互聯網上可以被公眾免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、復制、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引用于教育、科研或其他任何合法目的。用戶在使用該文獻時只需在存取時保持文獻的完整性和引用準確性。開放存取因其成本經濟、傳播及時、獲取廣泛等優勢，得到聯合國教科文組織、世界知識產權組織以及很多國際組織的支持。開放學術資源在世界范圍內發展極為迅速，但據權威統計，截至2010年5月9日，反映開放存取學術資源的OA倉儲，中國大陸只占總數的1%，是印度的1/6，巴西的1/7，美國的1/30，處于不利狀態。我們對全國31個省、市、自治區的學術社團與千名研究人員進行的調查表明，“獲取學術信息”仍然成為學術界關注程度最高的問題。開放存取對于學術界、教育界以及企業界，尤其是對于那些偏遠地區、直屬高校以外的大學，有著十分積極的意義。

國際上已有大量開放存取政策經驗值得我們借鑒。比如，美國國家科學基金會、澳大利亞科學研究委員會、歐洲研究理事會、英國研究理事會、哈佛大學等高校都制定了強制性存儲政策。美國國立衛生研究院發布的公共數字倉儲“PubMed Central”全球聞名，成為國際上醫學研究的重要資源。2007年12月，時任美國總統布什簽署了《2007綜合撥款法案》，規定美國國立衛生研究院應強制要求其資助的研究論文發表后12個月之內存儲在“PubMed Central”開放倉儲中。2009年，美國總統奧巴馬簽署了年度《全面撥款法案》，該法案使美國國立衛生研究院公共存取政策成為一項永久制度。

我們應借鑒國際上的先進經驗，推動開放存取政策的研究和實施。當前，推動我國公共資金資助科研成果開放存取的健康發展需要相應政策予以規范、促進和保障。目前應確定以下政策要點：一是對公共資金資助完成的研究論文在期刊和會議上發表的，實行強制性開放存取政策。在發表后一定期限內，將特定版本提交給國家指定的開放存取倉儲保存。這個期限應在6個月至1年之內。二是對公共資金資助完成的研究論文，鼓勵作者與出版商協商，將發表版本提交給國家指定的開放存取倉儲。對出版商不同意提交的，則要求強制性提交論文元數據（目錄、摘要、出處等）。三是對公共資金資助完成的研究論文，實行鼓勵性開放發表政策。在國家認可的開放存取期刊上發表的，視為合格成果，對部分期刊或論文采用國家許可證政策。四是積極與國外開放存取機構合作，集成外國開放存取資源為我所用，提高中國學術的國際可視度、競爭力，增強學術話語權。