《和諧社會運行中的法治保障體系研究》成果簡介

由中國人民大學(xué)胡錦光教授主持的國家社會科學(xué)基金重大項目“和諧社會運行中的法治保障體系研究”（批準(zhǔn)號05&ZD024）已于2011年12月結(jié)項。

一、項目研究的意義與價值

以胡錦濤同志為總書記的黨中央依據(jù)中國社會發(fā)展現(xiàn)階段的客觀實際，科學(xué)地、富有遠(yuǎn)見地提出了要在中國建立社會主義和諧社會的目標(biāo)。如何把這一目標(biāo)與“依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”的治國方略有機地結(jié)合起來，在構(gòu)建和諧社會的進程中充分發(fā)揮法治的保障作用，是需要我國法學(xué)界進行系統(tǒng)研究的一項重大課題。

1、理論意義和價值

社會是由諸多具有不同利益的群體構(gòu)成的共同體。這些具有不同利益的群體，以及構(gòu)成這些群體的成員之間，在我們這個社會共同體中，能夠互相尊重、融洽相處、彼此交流、共同發(fā)展和尋求更大的福祉，這樣的社會才能稱之為“和諧社會”。而要達到這一目標(biāo)，不同群體之間首先必須承認(rèn)對方利益的合法存在，并在此基礎(chǔ)上尊重對方的利益，尊重對方的利益，實際上就是尊重自己的利益；各種不同的利益群體都要通過某種途徑表達自己的利益，或者自己親自去表達，或者通過自己的代表去表達；在不同的利益群體充分表達自己利益的基礎(chǔ)上，不同的利益之間就需要進行必要的妥協(xié)，妥協(xié)并不是軟弱的表現(xiàn)，而是保證自己最大利益的基本方法；利益主體在自己的利益受到侵害時，可以通過有效的途徑保障自己的利益。

同時，在社會主義制度下，社會主義國家的存在、國家權(quán)力分配及相互關(guān)系、國家權(quán)力的運行，國家權(quán)力的界限，國家權(quán)力與個人權(quán)利之間的關(guān)系，都是從保障全體人民的最大利益和根本利益出發(fā)的。

總而言之，社會主義和諧社會是一個承認(rèn)和尊重利益的社會，是一個公平正義的社會，是一個民主的社會，是一個平等的社會，是一個權(quán)利的社會，是一個自由的社會，是一個不同利益之間善于妥協(xié)的社會，是一個在利益受到不法侵害時能夠得到有效保障的社會，是一個國家權(quán)力存在必要限度的社會，是一個國家權(quán)力運行目的為“以人為本”的社會，是一個尊重和保障人權(quán)的社會，是一個既能夠保證中央的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)又能夠發(fā)揮地方積極性、主動性的社會，是一個在統(tǒng)一國家內(nèi)各民族都能夠按照本民族特點進行生活和發(fā)展的社會。

而依據(jù)人類的理性和長期的生活經(jīng)驗，所有上述目標(biāo)的實現(xiàn)，都必須通過法治手段。換言之，社會主體之間的關(guān)系，國家權(quán)力與個人權(quán)利的關(guān)系，國家權(quán)力對個人權(quán)利的限制，中央與地方的關(guān)系，各民族之間的關(guān)系，利益的界限，利益的主張、表達方式，利益的保護和救濟，都必須納入法治軌道，納入法治秩序之中，而憲法和法律是調(diào)整社會關(guān)系的最好的調(diào)節(jié)器。

中國有實行了兩千多年的人治傳統(tǒng)，新中國成立后，又長期實行計劃經(jīng)濟體制，重視政策在治理國家和處理國家內(nèi)部各種關(guān)系中的作用，重視以高度集中統(tǒng)一的國家權(quán)力在治理國家和處理國家內(nèi)部各種關(guān)系中的作用，重視以行政的手段在治理國家和處理國家內(nèi)部各種關(guān)系中的作用，而忽視法治在協(xié)調(diào)不同關(guān)系中的作用。在黨的十一屆三中全會以后，才真正開始重視國家的法制建設(shè)；黨的十五大才開始提出依法治國、建設(shè)社會主義法治國家的方略。

因此，基于建設(shè)社會主義和諧社會的需要，研究相應(yīng)的所應(yīng)當(dāng)確立的正確的法治理念，從理論高度去回答依法治國與和諧社會的關(guān)系、法治國家與和諧社會的關(guān)系、法治社會與和諧社會的關(guān)系、法治對于促進和諧社會的形成與運行的意義、法治體系的基本框架、法治體系內(nèi)部之間的關(guān)系、法治體系內(nèi)部各部分的基本功能、我國當(dāng)前法治體系所存在的基本問題及其原因、法治體系內(nèi)部各部分所存在的缺陷，等等。我們認(rèn)為，這些基本問題的研究，能夠?qū)τ诖龠M我國社會主義法治體系的形成、完善、內(nèi)部之間的和諧，對于使社會主義和諧社會的運行與法治建設(shè)之間形成一種良性的互動關(guān)系，提高人們對于法治之于和諧社會的重要保障作用的認(rèn)識，都是具有重大的理論意義和理論價值的。

2、實踐意義和價值

將建立和諧社會作為目標(biāo)提出，即蘊涵著現(xiàn)階段的我國社會并非是一個十分和諧的社會。目前我國社會在運行過程中，還存在著諸多不和諧的因素，例如，因城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)而引發(fā)的社會矛盾，其中，“三農(nóng)”問題，農(nóng)民工在政治、經(jīng)濟、生活環(huán)境、勞動保護等方面的待遇問題，戶籍制度問題，農(nóng)民子女的平等受教育權(quán)問題，農(nóng)民的社會保障問題，尤為突出；因征收、征用而引發(fā)的社會矛盾，其中，拆遷房屋和征收土地的補償問題，尤為突出；因司法不公而引發(fā)的社會矛盾，其中，司法機關(guān)應(yīng)當(dāng)受理而不受理案件問題，受理案件以后久拖不決問題，判決不公問題，地方保護問題，法官辦人情案、關(guān)系案問題，尤為突出；因行政機關(guān)不依法行政而引發(fā)的社會矛盾，其中，行政機關(guān)濫用權(quán)力問題，行政機關(guān)超越職權(quán)問題，行政不公開問題，行政機關(guān)不遵守法律程序問題，尤為突出；因中央與地方權(quán)力分配不明確而引發(fā)的社會矛盾，其中，哪些事務(wù)屬于中央管轄哪些事務(wù)屬于地方管轄不明確，屬于中央管轄的事務(wù)是由中央直接管轄還是委托地方管轄不明確，地方立法的界限不明確，在單一制體制下，中央對地方進行控制的基本手段是什么不明確，這些問題尤為突出；因?qū)�官員的權(quán)力控制和監(jiān)督不利而引發(fā)的社會矛盾，其中，官員濫用權(quán)力問題，官員的貪污腐敗問題，官員的瀆職問題，官員的政治責(zé)任問題，尤為突出；因?qū)ι鐣�弱勢群體的利益保護不利而引發(fā)的社會矛盾，其中，失業(yè)人員的社會保障問題，勞動者權(quán)利保護問題，婦女權(quán)利的保護問題，受教育者的權(quán)利保護問題，尤為突出；因解決糾紛機制不完善而引發(fā)的社會矛盾，其中主要的是因司法不公而上訪，因解決糾紛渠道不暢通而引發(fā)群體性事件，尤為突出。諸如此類的社會矛盾還有許多。這些因素如不能及時得到重視和消解，便容易誘發(fā)大面積的社會沖突、激化社會矛盾、甚至使社會發(fā)生動亂、騷亂、暴亂，使我們的社會陷入動蕩之中，影響社會穩(wěn)定，甚至葬送改革開放的成果，我們的社會就不可能穩(wěn)步發(fā)展。中華民族的偉大復(fù)興也就成為空談！

另一方面，我國社會主義制度下的各項基本制度、具體制度，也還存在著法治化程度不高的問題；我國的法治體系還不能適應(yīng)建設(shè)和諧社會的實際需要；我國的法律制度內(nèi)部還存在著互相之間銜接不夠，不健全、不完善的問題；如何保證法治體系內(nèi)部的統(tǒng)一，保證統(tǒng)一的憲法秩序和法律秩序的形成，還缺乏比較有效的手段；法律制度在建立時，更多的是從方便管理者的管理出發(fā)的問題，等等。

針對我國社會發(fā)展的現(xiàn)階段所存在的突出的社會矛盾和社會問題，以“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)思想，以先進的理念，進一步完善我國的法治體系及具體的法律制度，使我國的法治建設(shè)對于促進和諧社會的形成和和諧社會的正常運行，能夠起到積極而有效的保障作用。

二、研究成果的主要內(nèi)容、重要觀點、對策建議

根據(jù)本課題的初步設(shè)計和答辯會委員們的要求和建議，本課題最終研究成果圍繞著本課題的主題，選擇了在建設(shè)和諧社會過程中的幾對重要關(guān)系作為研究的對象，即國家利益與個人利益的關(guān)系、國家權(quán)力與公民權(quán)利的關(guān)系、中央與地方的關(guān)系、中央與特別行政區(qū)的關(guān)系、國家機關(guān)之間的關(guān)系、群體性糾紛背景下國家權(quán)力與公民權(quán)利的關(guān)系、糾紛背景下處理利益關(guān)系的機制等。

本研究課題的基本內(nèi)容主要以利益之間的關(guān)系為線索和核心。在法治背景下，必須尊重每一種合法的利益，承認(rèn)每一種合法的利益，包括國家利益、集體利益、個人利益、中央利益、地方利益、特別行政區(qū)居民利益，在承認(rèn)每一種合法利益的前提下，必須在憲法和法律的框架內(nèi)有序地處理和平衡這些利益的關(guān)系，恰當(dāng)?shù)靥幚砗推胶膺@些利益之間的關(guān)系。在恰當(dāng)處理這些不同利益之間的關(guān)系時，首先必須允許這些利益的主體通過憲法和法律規(guī)定的途徑和渠道，充分地表達自己的利益，在此基礎(chǔ)上，才能以民主機制在不同利益之間取得平衡。平衡不同利益的載體即是憲法和法律。維護憲法和法律的權(quán)威，即是維護和兼顧不同利益。在不同利益之間發(fā)生矛盾和糾紛時，依據(jù)法律規(guī)定的糾紛解決程序，根據(jù)憲法和法律的規(guī)定，處理和解決這些矛盾和糾紛。在緊急狀態(tài)和群體性糾紛發(fā)生以后，即使國家權(quán)力會比平時狀態(tài)下要大許多，但也必須嚴(yán)格依據(jù)憲法和法律規(guī)定的權(quán)力界限、遵守法定程序、依照法定原則，從保障人權(quán)的理念出發(fā)，迅速恢復(fù)、維持社會秩序和社會穩(wěn)定。因此，在現(xiàn)代社會，建設(shè)和諧社會，必須承認(rèn)利益、在法治理念和思維指導(dǎo)下，以法律手段，才能保持社會穩(wěn)定和社會的可持續(xù)發(fā)展。

本課題最終研究成果有以下八個方面的專著：

子課題一：《法與和諧社會關(guān)系導(dǎo)論-以利益分析為中心》

基本內(nèi)容包括十章和結(jié)論：第一章《和諧社會與利益》；第二章《法與利益》；第三章《個人利益》；第四章《公共利益》；第五章《個人利益之間的沖突》；第六章《個人利益與公共利益的沖突》；第七章《公共利益之間的沖突》；第八章《利益沖突的法治解決模式》；第九章《比例原則》；第十章《利益衡量》；結(jié)論《解決利益問題要以人為本》。本子課題是作為整個項目的導(dǎo)論安排的，其核心內(nèi)容是研究法治與和諧社會之間的基本的和總體的關(guān)系。主要研究了和諧社會與利益之間的關(guān)系、法與利益之間的關(guān)系、什么是法律意義上的個人利益、什么是法律意義上的公共利益、個人利益之間或者個人利益與公共利益之間可能發(fā)生的沖突，以及解決這些利益之間沖突的法治模式和原則。

子課題二：《國家權(quán)力與公民權(quán)利的和諧——以憲法規(guī)范分析為基礎(chǔ)》

基本內(nèi)容包括導(dǎo)言和七章：導(dǎo)言；第一章《國家權(quán)力與憲法規(guī)范》；第二章《國家權(quán)力與公民權(quán)利的分際》；第三章《保障公民權(quán)利的權(quán)力規(guī)范之選擇原則》；第四章《國家權(quán)力橫向配置對公民權(quán)利的保障》；第五章《國家權(quán)力縱向配置對公民權(quán)利的保障》；第六章《完善憲法權(quán)力規(guī)范保障公民權(quán)利》；第七章《基本權(quán)利保障制度的完善和諧之路》。本子課題主要研究國家權(quán)力與公民權(quán)利之間的基本關(guān)系。國家權(quán)力與公民權(quán)利既存在著一致的方面，也存在著矛盾的方面；既存在著密切的聯(lián)系，也存在著極大的不同。從憲法規(guī)范的制度設(shè)計出發(fā)點看，國家權(quán)力來源于公民權(quán)利，服務(wù)和保障公民權(quán)利，受到公民權(quán)利的制約。但同時，也考慮到國家權(quán)力具有濫用和擴張的本性，對公民權(quán)利存在著極大的危險性，因此，需要設(shè)計有效的監(jiān)督和制約機制。憲法規(guī)范基于國家權(quán)力的此兩個特性，體現(xiàn)了既約束國家權(quán)力、又保障國家權(quán)力的基本理念和基本精神。

子課題三：《和諧社會運行中的中央與地方關(guān)系》

除前言外共八章：前言《中央與地方關(guān)系研究的意義、現(xiàn)狀和方法》；第一章：《中央與地方關(guān)系概述》；第二章《中央與地方關(guān)系的區(qū)域結(jié)構(gòu)》；第三章《中央與地方職能權(quán)限》；第四章《中央與地方組織架構(gòu)》； 第五章《中央與地方財政關(guān)系》；第六章《中央對地方監(jiān)督和控制》；第七章《中央對地方指導(dǎo)和地方對全國性事務(wù)的參與》；第八章《中央與地方關(guān)系改革與依法規(guī)范》。中央與地方的關(guān)系一直是我國長期以來處理不好的一個重大問題，呈現(xiàn)出“一管就死、一放就亂”的現(xiàn)象。只有在法治化背景下思考這一重大問題，才是解決這一問題的基本思維。本子課題在借鑒其他國家處理中央與地方關(guān)系經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，重點研究了我國中央與地方的法治關(guān)系。

子課題四：《中國國家機關(guān)之間的關(guān)系》

基本內(nèi)容共六章：第一章《國家機關(guān)之間關(guān)系的基本理論》；第二章《國家權(quán)力機關(guān)與行政機關(guān)的關(guān)系》；第三章《國家權(quán)力機關(guān)與司法機關(guān)的關(guān)系》；第四章《司法機關(guān)與行政機關(guān)的關(guān)系》；第五章《審判機關(guān)與檢察機關(guān)的關(guān)系》；第六章《國家機關(guān)之間權(quán)限爭議的解決機制》。依據(jù)憲法的規(guī)定，我國不實行三權(quán)分立制度，但實行三權(quán)分工原則。即國家權(quán)力在人大、行政機關(guān)、人民法院、人民檢察院之間進行配置，各自在自己的權(quán)力范圍內(nèi)行使；同時，我國在國家機關(guān)關(guān)系上實行民主集中制原則，由人大產(chǎn)生、監(jiān)督其他國家機關(guān)，其他國家機關(guān)對人大負(fù)責(zé)并報告工作。從人類的制度文明經(jīng)驗看，不同的國家機關(guān)以不同的國家權(quán)力作用處理社會公共事務(wù)，實際上更為有效。本子課題主要依據(jù)民主集中制原則和國家權(quán)力分工原則對我國國家機關(guān)之間的關(guān)系進行了研究。

子課題五：《和諧社會背景下利益表達機制的建構(gòu)》

基本內(nèi)容共有七章：第一章《公民利益表達的層次和功能》；第二章《公民利益表達的影響性因素》；第三章《現(xiàn)代化進程中我國公民利益表達的社會環(huán)境》；第四章《轉(zhuǎn)型時期我國公民利益表達的路徑分析》；第五章《現(xiàn)代性語境下公共政策合法性的建構(gòu)》；第六章《我國公民利益表達的現(xiàn)實困境與突破》；第七章《當(dāng)前我國公民利益表達行動選擇與規(guī)范重構(gòu)》。在承認(rèn)利益合法的前提下，必須允許利益主體充分表達自己的利益及利益受損害的程度。而利益的表達又必須納入法律程序，即必須有序地進行表達。我國憲法和法律規(guī)定了一系列利益表達機制，如人民代表大會制度及集會、游行、示威等，但實施的效果并不理想。如果利益表達機制和渠道不通暢，利益主體就會對社會充滿了怨氣，社會矛盾就會累計。本子課題主要研究了在建設(shè)和諧社會背景下，如何將利益表達機制充分利用起來而又不失控這一重大問題。

子課題六：《憲法、社會多元與特別行政區(qū)制度——中央與特別行政區(qū)關(guān)系的法治化探討》

基本內(nèi)容共十四章：導(dǎo)論《憲法與異質(zhì)文化區(qū)域的治理》；第一章《“一國兩制”從構(gòu)想到憲法確認(rèn)》；第二章《中央與特區(qū)授權(quán)關(guān)系的法理內(nèi)涵》；第三章《特區(qū)立法權(quán)的范圍與限制》；第四章《特區(qū)行政權(quán)的范圍與內(nèi)容》；第五章《特區(qū)司法權(quán)與國家主權(quán)》；第六章《特區(qū)與內(nèi)地司法協(xié)助》；第七章《中央與特區(qū)在外交事務(wù)方面的關(guān)系》；第八章《特區(qū)人民與國家關(guān)系的政策基礎(chǔ)》；第九章《特區(qū)人權(quán)保障的法律基礎(chǔ)》；第十章《居留權(quán)案與中央對特區(qū)的移民管理》；第十一章《特區(qū)表達自由對中央政權(quán)的影響》；第十二章《特區(qū)普選對中央特區(qū)關(guān)系的影響》；第十三章《特區(qū)語言文化權(quán)與國家認(rèn)同》；第十四章《第23條立法與國家安全結(jié)語 中央和特區(qū)關(guān)系的展望》。香港是一個法治化社會，特別行政區(qū)制度也已通過香港基本法予以確定，中央與特別行政區(qū)的關(guān)系通過香港基本法予以劃分，特別是中央與特別行政區(qū)的權(quán)力關(guān)系以法律的形式予以明確。當(dāng)然，在實施過程中，雙方還需要進行磨合。同時，以法律思維和法律形式明確中央與特別行政區(qū)的關(guān)系，可以為我國處理中央與地方的一般關(guān)系起著示范的作用。本子課題主要研究了在既有香港基本法的前提下，中央與特別行政區(qū)之間如何磨合的問題，以及特別行政區(qū)制度的基本經(jīng)驗。

子課題七：《我國群體性事件應(yīng)急機制的法律問題研究》

基本內(nèi)容共六章：導(dǎo)言；第一章《群體性事件應(yīng)急機制的理論分析模式》；第二章《群體性事件中公民權(quán)益的應(yīng)急保障機制》；第三章《群體性事件中公共利益的保障機制》；第四章《群體性事件之信息保障機制研究》；第五章《群體性事件中行政應(yīng)急能力的保障機制》；第六章，群體事件中官員之問責(zé)制》。與我國社會處于轉(zhuǎn)型期相關(guān)聯(lián)，目前社會矛盾為多發(fā)期、高發(fā)期并錯綜復(fù)雜，群體性事件時有發(fā)生。在處理群體性事件時，國家權(quán)力比平時狀態(tài)下要大許多，相應(yīng)的，公民權(quán)利也比平時狀態(tài)要小許多。所有這一切都必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定的權(quán)力與權(quán)利關(guān)系和法律程序進行實施。國家權(quán)力必須本著法治原則、人權(quán)保障原則和最小比例原則實施。本子課題依據(jù)這些處理群體性事件的基本原則進行了研究。

子課題八：《糾紛解決機制的建構(gòu)原理》

基本內(nèi)容共五章和一個結(jié)語：第一章《糾紛的基本理論》；第二章《糾紛解決機制的基本理論》；第三章《訴訟與訴訟外糾紛解決機制的關(guān)系原理》；第四章《民間性糾紛解決機制的基本原理》；第五章《司法ADR：訴訟與非訴訟糾紛解決機制的銜接》；結(jié)語《綜合性糾紛解決機制體系之建構(gòu)》。承認(rèn)利益的合法性，就必須尊重利益，而有利益的存在，必然就可能發(fā)生利益之間的矛盾和沖突。在矛盾和沖突發(fā)生以后，必須依法并按照法律途徑和程序解決這些利益之間的矛盾和沖突。在解決矛盾和沖突的機制中，訴訟機制當(dāng)然是主要的，但除此之外，其他非訴訟途徑和渠道也是非常必要的，更是我國社會比較習(xí)慣的方式。本子課題主要研究了社會糾紛和矛盾的產(chǎn)生機理、解決糾紛和矛盾的基本理論、基本機制等。

（課題組提供）