中國西北地區(qū)先秦時(shí)期的自然環(huán)境與文化發(fā)展

　　北京聯(lián)合大學(xué)韓建業(yè)教授主持的國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《中國西北地區(qū)先秦時(shí)期的自然環(huán)境與文化發(fā)展》（批準(zhǔn)號(hào)為04CKG001），最終成果為同名專著。

　　中國西北地區(qū)是指新疆、青海、甘肅、寧夏、陜西和內(nèi)蒙古等6省、自治區(qū)范圍內(nèi)的內(nèi)陸河流域和黃河流域。先秦時(shí)期是指從新石器時(shí)代至秦皇朝建立以前的時(shí)期，在新疆還可以延伸到西漢時(shí)期。對(duì)西北地區(qū)先秦時(shí)期自然環(huán)境和文化發(fā)展的研究始于20世紀(jì)初，大致經(jīng)歷了三個(gè)大的階段。目前為止，已基本建立了先秦考古學(xué)文化譜系，大致了解了先秦聚落形態(tài)和社會(huì)狀況，并有多項(xiàng)研究涉及到局地人地關(guān)系問題。盡管如此，至今還缺乏著眼于整個(gè)西北地區(qū)先秦時(shí)期文化發(fā)展的綜合性研究，更沒有人將整個(gè)西北地區(qū)如此長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)自然環(huán)境和文化發(fā)展之間的關(guān)系結(jié)合起來進(jìn)行考察。因此，該項(xiàng)研究有兩個(gè)方面的目的：其一，揭示該地區(qū)先秦時(shí)期特殊的人地關(guān)系機(jī)制。其二，認(rèn)識(shí)西北地區(qū)先秦文化的歷史地位。

　　一、自然環(huán)境

　　中國西北地區(qū)大山、丘陵、盆地高下相間，森林、草原、戈壁、沙漠左右縱橫，自然環(huán)境復(fù)雜多樣，大體分為賀蘭山以西的西北內(nèi)陸干旱區(qū)，賀蘭山以東的內(nèi)蒙古半干旱草原區(qū)，以及半干旱和半濕潤區(qū)的黃河流域（簡(jiǎn)稱黃土高原區(qū)）。

　　在全新世上萬年的時(shí)間內(nèi)，西北地區(qū)氣候曾多有波動(dòng)，基本經(jīng)歷了早全新世回暖期（距今11500～8500年）、中全新世大暖期（距今8500～3000年）、晚全新世降溫干旱期（距今3000年至今）三個(gè)大的演變時(shí)期，并且每個(gè)大時(shí)期內(nèi)小的波動(dòng)也仍然有相當(dāng)?shù)囊恢滦�，距�?200年、7000年、5000年、4200年、3100年左右的幾次氣候冷期幾乎發(fā)生于各區(qū)，總體上顯示出明顯的大陸性、干旱性和脆弱性的氣候特點(diǎn)。

　　二、文化發(fā)展

　　在西北地區(qū)這片遼闊而略顯苦澀的土地上，自幾十萬年的舊石器時(shí)代早期以來就不斷有人繁衍生息，但直至距今8000年出現(xiàn)農(nóng)業(yè)以后，才進(jìn)入人類文化蓬勃發(fā)展的新時(shí)期，并和舊大陸多數(shù)地區(qū)一樣，經(jīng)歷了新石器時(shí)代、青銅時(shí)代和早期鐵器時(shí)代這樣幾個(gè)大的階段。如果從總體文化局勢(shì)來看，當(dāng)以新石器時(shí)代和青銅時(shí)代之間的變化最為巨大，并以距今4000年左右為界可將西北地區(qū)先秦文化分為前后兩個(gè)大的時(shí)期。前一個(gè)時(shí)期，農(nóng)業(yè)文化主要局限在黃土高原區(qū)，有時(shí)波及內(nèi)蒙古半干旱草原區(qū)。廣大的西北內(nèi)陸干旱區(qū)，尤其是新疆地區(qū)，基本長(zhǎng)期依賴于細(xì)石器所代表的狩獵采集經(jīng)濟(jì)，這實(shí)際上可以視為舊石器時(shí)代以來古老傳統(tǒng)的綿長(zhǎng)延續(xù)。只是到該時(shí)期的末葉，才有農(nóng)業(yè)文化從東西兩端進(jìn)入這個(gè)神秘廣大的區(qū)域，但也并未掀起多大的波瀾。該時(shí)期社會(huì)較為穩(wěn)定、互動(dòng)范圍小、文化內(nèi)涵較為單純。在后一個(gè)時(shí)期，不但黃土高原區(qū)出現(xiàn)農(nóng)業(yè)文化、半農(nóng)半牧文化和游牧業(yè)文化，而且西北內(nèi)陸干旱區(qū)也普遍出現(xiàn)半農(nóng)半牧文化和游牧業(yè)文化。這使得西北地區(qū)人類文化無論是在廣度還是深度方面都達(dá)到前所未有的程度，社會(huì)沖突不斷、互動(dòng)范圍顯著擴(kuò)大、文化內(nèi)涵頗為復(fù)雜。單從經(jīng)濟(jì)方式來說，西北地區(qū)大概經(jīng)歷了距今8000年前的狩獵采集經(jīng)濟(jì)、距今8000～4000年新石器時(shí)代的農(nóng)耕畜牧經(jīng)濟(jì)、距今4000～3000年青銅時(shí)代的農(nóng)業(yè)——畜牧混合經(jīng)濟(jì)、據(jù)距今3000～2000年早期鐵器時(shí)代的農(nóng)業(yè)和游牧業(yè)并存經(jīng)濟(jì)這樣4個(gè)階段。

　　三、自然環(huán)境和文化發(fā)展的關(guān)系

　　西北地區(qū)環(huán)境復(fù)雜多樣、氣候敏感多變，各區(qū)域文化的發(fā)展深受自然環(huán)境及其演變過程的制約，最直接的表現(xiàn)是在資源利用和經(jīng)濟(jì)形態(tài)方面，進(jìn)一步則影響到文化的興衰盛亡、發(fā)展更替、傳播遷徙，影響到聚落形態(tài)乃至于文化和社會(huì)模式的形成，并對(duì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程產(chǎn)生制約。反過來，人類的開發(fā)行為也會(huì)對(duì)該地區(qū)自然環(huán)境產(chǎn)生不同程度的影響，自然環(huán)境還會(huì)將其所受到的影響反饋給人類�？v觀西北地區(qū)先秦時(shí)期的自然環(huán)境和文化發(fā)展，會(huì)看到以下幾項(xiàng)顯著特征：

　　第一，當(dāng)氣候向干冷或暖濕趨勢(shì)發(fā)展時(shí)，植被帶隨之向北或向南移動(dòng)，多數(shù)情況下會(huì)帶動(dòng)不同經(jīng)濟(jì)方式的人群南北遷移。由于東亞季風(fēng)呈西北——東南走向，因此也以西北——東南向的植被帶和文化帶移動(dòng)最為明顯。這樣，對(duì)于一般包含較多陶器的農(nóng)業(yè)文化來說，實(shí)際上就在長(zhǎng)城沿線形成一條南北有所伸縮的農(nóng)業(yè)和陶器的北界線。

　　第二，人群的南北移動(dòng)常常伴隨著戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突，尤以農(nóng)業(yè)人群和非農(nóng)業(yè)人群間的沖突最為劇烈，同時(shí)彼此間文化和血緣上的交流也更加頻繁。

　　第三，自然環(huán)境及其變化往往直接制約著西北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)方式和經(jīng)濟(jì)水平，進(jìn)一步影響到社會(huì)發(fā)展水平和階段性變化，長(zhǎng)期以后還形成了適合當(dāng)?shù)丨h(huán)境的社會(huì)發(fā)展模式——北方模式。這種發(fā)展模式從表面上看比較遲緩、落后，但卻與較嚴(yán)酷的自然環(huán)境相適應(yīng)，可以在很大程度上避免資源的過度浪費(fèi)，而能量的有效蓄積也顯然更有利于長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。

　　第四，在距今5000年和距今4000年左右的極端氣候期，不同的經(jīng)濟(jì)方式和應(yīng)對(duì)策略帶來明顯不同的結(jié)果。

　　第五，農(nóng)業(yè)文化的西——西北向持續(xù)拓展與西北內(nèi)陸干旱區(qū)特殊的自然環(huán)境有關(guān)：該區(qū)域氣候變化不如東部季風(fēng)氣候區(qū)敏感，且多以雪水綠洲為生存基礎(chǔ)，氣候事件對(duì)自然環(huán)境的影響較小，給東亞人類的能動(dòng)開發(fā)過程留下了更多余地。

　　總起來看，先秦時(shí)期大部分時(shí)間內(nèi)西北地區(qū)生產(chǎn)力發(fā)展水平有限，自然環(huán)境及其變化對(duì)文化發(fā)展有明顯的制約；反過來，多樣性的人類文化多數(shù)時(shí)候都能夠有效適應(yīng)環(huán)境特點(diǎn)及其變化，在極端氣候期有時(shí)還能夠做出積極有效的應(yīng)對(duì)，對(duì)自然環(huán)境的負(fù)面影響有限。表面上似乎人類只是在被動(dòng)適應(yīng)自然，但實(shí)質(zhì)上卻也是不斷實(shí)踐、主動(dòng)選擇的過程。這種比較和諧的人地關(guān)系，成為西北地區(qū)數(shù)千年文化持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。從戰(zhàn)國晚期開始，生產(chǎn)力水平明顯提高，就有能力不去適應(yīng)而是“改造”自然環(huán)境，實(shí)際上是明顯加大了對(duì)自然環(huán)境的破壞程度。秦漢帝國時(shí)期擊匈奴、通西域，做出了許多變綠洲草原為農(nóng)田的壯舉，卻以對(duì)西北地區(qū)自然環(huán)境的不可逆破壞為代價(jià)。其后雖然有魏晉南北朝和宋元時(shí)期的短暫緩歇，但也有唐代和清代以來的大規(guī)模的多半是不當(dāng)?shù)拈_發(fā)，嚴(yán)重地加劇了西北地區(qū)土壤沙漠化、氣候干旱化的程度。我們只有從西北地區(qū)自然環(huán)境的實(shí)際特點(diǎn)出發(fā)，貫徹人與自然和諧共存的原則，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理安排生態(tài)環(huán)境建設(shè)，適當(dāng)保護(hù)文化的多樣性，才可能實(shí)現(xiàn)西北地區(qū)環(huán)境資源的可持續(xù)利用、社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，從而較好地完成“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　四、西北地區(qū)文化的歷史地位

　　東方文化的西拓以西北地區(qū)為出發(fā)點(diǎn)，而西方文明對(duì)東亞文明的影響也是間接通過西北地區(qū)才起作用。西北地區(qū)是東西方文明的交匯和緩沖區(qū)，是農(nóng)牧文明的碰撞和融合帶，在歐亞古代文明的發(fā)展中占有十分重要的歷史地位。大約從公元前第3千紀(jì)開始，西方的麥、羊甚至青銅冶煉技術(shù)就可能已傳至甘青東部地區(qū)，東方的粟、彩陶可能已到達(dá)東疆。進(jìn)入公元前第2千紀(jì)初期，西方以馬、馬車和刀、牌、泡、鏡等銅器為代表的具有濃厚畜牧特色的文化因素通過新疆向東流播，對(duì)河西走廊四壩文化的產(chǎn)生，對(duì)稍后辛店文化、卡約文化甚至朱開溝文化等半農(nóng)半牧特點(diǎn)的形成，甚至對(duì)二里頭文化所代表的中原青銅文明的興起，可能都起到直接或間接的作用；反之東方以彩陶為代表的因素也繼續(xù)西移。公元前第2千紀(jì)末期以后，西方以馬具（騎馬）和鐵器為代表的游牧文化因素滲透至鄂爾多斯甚至內(nèi)蒙古東部地區(qū)，東方的彩陶傳統(tǒng)則西進(jìn)至中亞伊犁河下游。盡管偏早時(shí)期西方的影響更大，但偏晚時(shí)期東方的勢(shì)力卻更強(qiáng)；盡管東西方文化間的交流伴有碰撞和戰(zhàn)爭(zhēng)，但總趨勢(shì)則是融合與和平；總體絕非“西風(fēng)壓倒東風(fēng)”或“東風(fēng)壓倒西風(fēng)”的狀況。以前所謂“中國文化西來說”、“彩陶文化西來說”固然充滿偏見和錯(cuò)誤，現(xiàn)在也不存在提出“中亞文化東來說”或“中亞彩陶東來說”的必要。這條早就存在的東西文化通道，或許可稱之為“彩陶之路”，或“銅鐵之路”，或“羊馬之路”，或“小麥之路”，或“玉石之路”，無論叫什么，都應(yīng)當(dāng)是漢代以后絲綢之路的前身，或者考古學(xué)家裴文中所說史前時(shí)期的“絲綢之路”，而且曾對(duì)東西方文明的發(fā)展產(chǎn)生過深遠(yuǎn)的影響。

　　總之，該成果對(duì)我國西北地區(qū)先秦時(shí)期的自然環(huán)境和文化發(fā)展進(jìn)行綜合、全面的考察，客觀揭示了該地區(qū)先秦時(shí)期特殊的人地關(guān)系機(jī)制，較為深入地評(píng)價(jià)了西北地區(qū)先秦文化的歷史地位。在把握各區(qū)域聚落形態(tài)及社會(huì)發(fā)展的演變及其自身特點(diǎn)，探討農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和畜牧——游牧經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化，以及研究文化發(fā)展和環(huán)境演變的關(guān)系等方面，均有創(chuàng)新性貢獻(xiàn)，并提出了“北方模式”、“陶器北界線”等重要概念。成果還“以史為鑒”，從資源利用、經(jīng)濟(jì)方式、應(yīng)對(duì)極端氣候事件的策略等方面提出一些對(duì)策性建議，對(duì)國家“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的正確實(shí)施有一定的啟示和引導(dǎo)作用。