行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究

　　西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院魯籬副教授主持的國家社會科學(xué)基金青年項目《行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟(jì)自治與經(jīng)濟(jì)管制研究》，于2002年立項，2003年7月結(jié)項，最終成果是專著《行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究》。課題組成員有：吳越、葉明。 現(xiàn)將該項目成果的基本內(nèi)容和主要觀點摘編如下：

　　該成果站在充分肯定行業(yè)協(xié)會經(jīng)濟(jì)自治的立場上，對行業(yè)協(xié)會在現(xiàn)代社會中的合理性以及合法性進(jìn)行了論證，提出自治是行業(yè)協(xié)會的最本質(zhì)特征和最基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)性條件，國家必須充分尊重行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制訂權(quán)、非法律懲罰權(quán)、監(jiān)管權(quán)和爭端解決權(quán)。為了平衡行業(yè)協(xié)會的自身利益與社會利益的沖突，國家應(yīng)當(dāng)對行業(yè)協(xié)會的自治進(jìn)行謹(jǐn)慎而又必要的干預(yù)，為此，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會對自身形象的塑造，對行業(yè)協(xié)會可能出現(xiàn)的反競爭的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊?guī)制。

　　一、行業(yè)協(xié)會是現(xiàn)代社會中制約國家權(quán)力、克服市場失靈和國家失靈最有效的制度設(shè)計。

　　權(quán)力制約權(quán)力的理論與實踐表明，權(quán)力對權(quán)力的制約是有一定的局限性的，權(quán)力制約權(quán)力未能完全體現(xiàn)民主的本源，會造成民眾的政治冷漠和主體缺位，難以對權(quán)力制約者產(chǎn)生足夠的激勵，同時也無法保障權(quán)力擁有者就一定是社情民意的真正代表。基于此，權(quán)力制約權(quán)力必須輔以市民社會對權(quán)力的制約，而行業(yè)協(xié)會作為市民社會的基礎(chǔ)性力量，在其中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的作用。其有助于推動民主化進(jìn)程，促進(jìn)國家和私人組織之間的雙向交流與信息溝通，培養(yǎng)民主和寬容的政治品格，進(jìn)而成為現(xiàn)代民主的學(xué)校。

　　發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)同樣也離不開行業(yè)協(xié)會，這是因為行業(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟(jì)中具有如下功能優(yōu)勢：（1）行業(yè)協(xié)會可以實現(xiàn)在國家干預(yù)下企業(yè)的自我防御與保護(hù)；（2）行業(yè)協(xié)會是克服市場失靈和國家失靈最有效的制度設(shè)計；（3）行業(yè)協(xié)會為企業(yè)提供國家無法滿足的特殊市場需要和服務(wù)；（4）行業(yè)協(xié)會是經(jīng)濟(jì)民主理念的現(xiàn)實回應(yīng)。

　　二、自治是行業(yè)協(xié)會最本質(zhì)的特征和最重要的結(jié)構(gòu)性條件。

　　（1）行業(yè)協(xié)會自治是社會進(jìn)化的必然產(chǎn)物和表征；（2）行業(yè)協(xié)會自治是實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會功能的結(jié)構(gòu)性條件和基礎(chǔ)；（3）行業(yè)協(xié)會自治是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理變革的邏輯要求；（4）行業(yè)協(xié)會自治是協(xié)會志愿性本質(zhì)的必然結(jié)果；（5）行業(yè)協(xié)會自治是憲法結(jié)社自由權(quán)的邏輯延伸；（6）行業(yè)協(xié)會自治是行業(yè)協(xié)會歷史發(fā)展的路徑依賴。

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)是自治的，其自治權(quán)包括規(guī)章制訂權(quán)、非法律懲罰權(quán)、監(jiān)管權(quán)和爭端解決權(quán)。行業(yè)協(xié)會在行使上述自治權(quán)力時，國家原則上應(yīng)當(dāng)尊重行業(yè)協(xié)會的自治權(quán)，對于行業(yè)協(xié)會在行使自治權(quán)過程中所發(fā)生的與國家權(quán)力的沖突，應(yīng)當(dāng)由法院裁決。行業(yè)協(xié)會的規(guī)章制定權(quán)在現(xiàn)代社會中具有重要功能，行業(yè)協(xié)會規(guī)章是現(xiàn)代一些制定法的產(chǎn)生之源，其可以在公共秩序紊亂時為社會提供必要的秩序控制，在制定法沒有規(guī)定的情形下，行業(yè)協(xié)會規(guī)章可以成為制定法的替代物；而在制定法存在的情況下，其可以在一定程度上矯正制定法的缺陷，為制定法頒行提供一種試錯機(jī)制。自然地，行業(yè)協(xié)會規(guī)章很容易發(fā)生與制定法強(qiáng)制性規(guī)定相沖突的情形，在這時候，法官不應(yīng)當(dāng)以行業(yè)協(xié)會規(guī)章與國家制定法是否存在形式上的一致性來判斷行業(yè)協(xié)會規(guī)章的效力，而是應(yīng)當(dāng)盡量融入到行業(yè)協(xié)會的語境中，本著追求實質(zhì)理性的態(tài)度來具體評斷行業(yè)協(xié)會規(guī)章的效力。而對于行業(yè)協(xié)會的非法律懲罰，法官應(yīng)當(dāng)支持，不能因為行業(yè)協(xié)會已經(jīng)進(jìn)行了處罰而減少制定法層面懲罰的種類和數(shù)量。對于行業(yè)協(xié)會在內(nèi)部爭端解決機(jī)制運(yùn)作中所達(dá)成的仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議，法官原則上應(yīng)當(dāng)支持，賦予其強(qiáng)制執(zhí)行的效力，除非仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議違反憲法秩序和嚴(yán)重侵犯社會公共利益。對于仲裁裁決和調(diào)解協(xié)議的審查重點也只是審查是否違反了自愿原則，而不是對糾紛的重新處理和審查。

　　三、行業(yè)協(xié)會自治的實現(xiàn)必須仰賴于行業(yè)協(xié)會建構(gòu)有效的內(nèi)部機(jī)制、塑造良好的社會形象以及培育自治的社會文化。

　　對于行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部機(jī)制，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)模的大小來確定決策機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)是會員大會還是理事會。此外，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)自身獨特的協(xié)會文化，這是行業(yè)協(xié)會經(jīng)久不衰的保障，同時也是行業(yè)協(xié)會防止成員背叛與欺騙的最有效的舉措。

　　行業(yè)協(xié)會為了使自己的自治權(quán)獲得更多社會公眾的認(rèn)同，平息人們對行業(yè)協(xié)會自治權(quán)運(yùn)作所帶來的對公眾利益侵?jǐn)_的擔(dān)憂，必須向社會公眾展示他的公正性、公開性、責(zé)任性以及社會責(zé)任。

　　行業(yè)協(xié)會的自治離不開國家的制度供給和安排，國家應(yīng)當(dāng)建立一種特許制下的多元行業(yè)協(xié)會制度，允許在一個行業(yè)中自愿設(shè)立多個行業(yè)協(xié)會，但國家在特定時期內(nèi)只同經(jīng)過招投標(biāo)選中的行業(yè)協(xié)會交涉，同時國家還應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對行業(yè)協(xié)會自治的政策引導(dǎo)。為此，國家一方面應(yīng)當(dāng)著力建設(shè)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)，培育多元化的以自我利益為導(dǎo)向的市場經(jīng)濟(jì)主體，同時應(yīng)在社會中塑造獨立和自治的文化氛圍，提高行業(yè)協(xié)會追求自治地位的積極性以及社會公眾對自治行業(yè)協(xié)會的推崇和敬仰。

　　四、國家應(yīng)當(dāng)從競爭法的視角對行業(yè)協(xié)會自治的限度進(jìn)行一定的規(guī)制。

　　由于行業(yè)協(xié)會在本質(zhì)上仍是一個自利性團(tuán)體，容易出現(xiàn)價格同盟等反競爭行為，因而在彰顯行業(yè)協(xié)會自治權(quán)的時候，必須對行業(yè)協(xié)會有可能出現(xiàn)的這種侵犯社會利益的行為進(jìn)行恰當(dāng)?shù)姆�律�?guī)制。對于行業(yè)協(xié)會進(jìn)行的信息交換行為，原則上應(yīng)當(dāng)鼓勵，只有當(dāng)行業(yè)協(xié)會將信息交換作為其固定價格，建立價格卡特爾的工具時，才可以從法律上對其做出否定的評價。對于行業(yè)協(xié)會的集體抵制行為，如果其產(chǎn)生的原因是基于對搭便車的反對，或者是對嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)協(xié)會根本利益的會員的處罰，或者進(jìn)行集體抵制的行業(yè)協(xié)會不具有壟斷性的市場權(quán)力以及主要是基于表達(dá)意見而進(jìn)行的非商業(yè)性集體抵制，那么這種集體抵制都應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是合法有效的。而對于當(dāng)前行業(yè)協(xié)會最常使用的利用標(biāo)準(zhǔn)化來進(jìn)行限制競爭的行為，國家應(yīng)當(dāng)運(yùn)用合理原則來分析標(biāo)準(zhǔn)化中的限制競爭行為，其裁判理路應(yīng)當(dāng)是這樣的：首先我們應(yīng)審查制定標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)協(xié)會的市場支配力，然后審查標(biāo)準(zhǔn)化的目的，進(jìn)而應(yīng)當(dāng)考察標(biāo)準(zhǔn)化的制訂過程及認(rèn)證程序是否公正和公開，最后我們還必須確認(rèn)行業(yè)協(xié)會的標(biāo)準(zhǔn)化是否是最低限制競爭的標(biāo)準(zhǔn)。

　　五、我國行業(yè)協(xié)會自治的現(xiàn)狀及其改革路徑。

　　對我國行業(yè)協(xié)會的社會調(diào)查表明，我國當(dāng)前的行業(yè)協(xié)會是不自治的，造成的原因是多方面的，主要有：（1）國家對行業(yè)協(xié)會的定位不準(zhǔn)確，（2）國家對社會重要資源的壟斷和控制，（3）我國現(xiàn)行制度對行業(yè)協(xié)會等民間組織的制度安排限制過多，（4）我國缺少行業(yè)協(xié)會自治的文化底蘊(yùn)和傳統(tǒng)。

　　對于我國行業(yè)協(xié)會自治的改革之路，我們首先應(yīng)當(dāng)推動政府的現(xiàn)代化改革，變革政府既往對行業(yè)協(xié)會等民間組織較為保守的態(tài)度；其次應(yīng)當(dāng)培育更多的產(chǎn)權(quán)明晰的自我利益主體；再次應(yīng)當(dāng)進(jìn)行若干相應(yīng)的制度設(shè)計和修正；最后還應(yīng)改變傳統(tǒng)文化中國家和個人以及團(tuán)體關(guān)系的不適當(dāng)?shù)奈浑A和思想。