南京審計(jì)學(xué)院國(guó)際審計(jì)學(xué)院黃溶冰副教授主持的國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型扶持政策研究——基于復(fù)雜性科學(xué)的視角》（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07CJY029），最終成果為同名專著。課題組成員有趙謙、祝遵宏、陳云萍。

　　該成果以公共政策援助為視角，比較系統(tǒng)地分析了資源枯竭地區(qū)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題。主要內(nèi)容包括以下幾方面：

　　第一，復(fù)雜性科學(xué)—資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)。結(jié)合資源枯竭地區(qū)現(xiàn)狀，從自然科學(xué)視角對(duì)資源枯竭地區(qū)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行研究。一方面，基于熵理論，對(duì)資源枯竭地區(qū)陷入困境的原因進(jìn)行解釋，衰竭、無(wú)序和不確定性三種意義上的“熵”對(duì)資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都產(chǎn)生了重大的、不可逆轉(zhuǎn)的影響，如果繼續(xù)維持這種發(fā)展模式，城市發(fā)展必將進(jìn)入克勞修斯(R.Clausius)所說(shuō)的能量平衡狀態(tài)，再?zèng)]有自由能量來(lái)進(jìn)一步做功，整個(gè)城市會(huì)呈現(xiàn)出一種熱寂的平衡狀態(tài)。屆時(shí)，資源枯竭地區(qū)走向窮途末路的日子就為期不遠(yuǎn)了。熵理論揭示了資源枯竭地區(qū)混亂程度不斷增加，在矛盾、沖突中走向衰亡的可能性，說(shuō)明了某些資源型城市，如前蘇聯(lián)的巴庫(kù)、羅馬什金以及玻利維亞的波多西(Potosi)等生命周期較短的原因，闡釋了資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整的必要性。另一方面，基于自組織理論，從宏觀和微觀兩個(gè)層面，研究了資源枯竭地區(qū)走出困境的自組織機(jī)理，依據(jù)自組織理論的開(kāi)放性原理、非平衡原理、非線性原理、反饋原理、不穩(wěn)定原理、支配原理、漲落原理、環(huán)境適應(yīng)性原理，可以對(duì)資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的自組織性或自組織過(guò)程進(jìn)行判定，形成系統(tǒng)自組織條件、機(jī)制、途徑等判別方法和依據(jù)。其方法論要點(diǎn)是：開(kāi)放系統(tǒng)，創(chuàng)造條件，加強(qiáng)物質(zhì)、能量與信息輸入使得經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型自組織過(guò)程得以產(chǎn)生；激勵(lì)各產(chǎn)業(yè)子系統(tǒng)的非線性相互作用，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)、合作推動(dòng)資源枯竭地區(qū)產(chǎn)生整體新的模式和功能；通過(guò)循環(huán)耦合、突變、漸變途徑，使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)得以維持自組織和發(fā)展演化的多樣性，增強(qiáng)有序程度和關(guān)聯(lián)程度；通過(guò)自相似構(gòu)建和尋求混沌臨界點(diǎn)，將經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化推進(jìn)到最大的復(fù)雜性可能空間，創(chuàng)造演化有序發(fā)展的良機(jī)。自組織理論揭示了資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)組織效率遞增的規(guī)律，從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明了有些資源型城市，如美國(guó)的休斯敦、德國(guó)的魯爾以及法國(guó)的洛林等具有較長(zhǎng)生命周期的原因，指出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)以及如何進(jìn)行轉(zhuǎn)型。

　　第二，資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型公共政策分析。結(jié)合我國(guó)資源枯竭地區(qū)的現(xiàn)狀和主要矛盾，采取解釋論證模式分析了公共政策援助的必要性。扶持資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的公共政策方案應(yīng)該在明確政策問(wèn)題根源的基礎(chǔ)上，依據(jù)政策問(wèn)題的影響因素和作用機(jī)制，綜合考慮后制定“標(biāo)本兼治”的政策方案。分析表明，資源枯竭地區(qū)公共政策問(wèn)題的根源在于資源不可再生矛盾突出、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢。在此基礎(chǔ)上體制、資金、技術(shù)、人才、區(qū)位等影響因素相互作用形成了“礦竭城衰”的傳導(dǎo)機(jī)制，制定公共政策的關(guān)鍵在于建立資源開(kāi)發(fā)補(bǔ)償機(jī)制和衰退產(chǎn)業(yè)援助機(jī)制，同時(shí)也應(yīng)注重體制創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)位創(chuàng)新等政策的配套性。

　　第三，資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行熵與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑。針對(duì)資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行熵，指出提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)運(yùn)行的健康和活躍程度是資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)；設(shè)計(jì)了提高城市健康與活躍程度的耗散結(jié)構(gòu)實(shí)施路徑，并對(duì)兩座典型資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距進(jìn)行了分析。實(shí)證分析表明，由于選擇不同的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展模式，最終導(dǎo)致了礦產(chǎn)資源成為城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“福音”抑或“詛咒”，相關(guān)分析結(jié)果為我國(guó)資源枯竭地區(qū)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策設(shè)計(jì)提供了支持。相應(yīng)的政策設(shè)計(jì)包括遠(yuǎn)離平衡、全方位開(kāi)放、非線性作用和漲落放大等扶持政策，其中遠(yuǎn)離平衡扶持政策是基礎(chǔ)政策，全方位開(kāi)放、非線性作用和漲落放大政策構(gòu)成了配套扶持政策。

　　第四，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型基礎(chǔ)政策。資源開(kāi)發(fā)補(bǔ)償政策和衰退產(chǎn)業(yè)援助政策是針對(duì)資源枯竭地區(qū)“礦竭城衰”根源因素的基礎(chǔ)政策，也是針對(duì)如何使資源枯竭地區(qū)遠(yuǎn)離平衡的公共扶持政策。資源開(kāi)發(fā)補(bǔ)償政策包括財(cái)政政策、稅收政策和金融政策等方面的具體政策建議。衰退產(chǎn)業(yè)援助政策包括對(duì)資源枯竭地區(qū)衰退產(chǎn)業(yè)援助和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶持的具體政策建議。例如，在財(cái)政政策方面，借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)設(shè)立“資源基金”，具體的方法是從穩(wěn)定政府預(yù)算收支的目的出發(fā)設(shè)立一個(gè)資源價(jià)格，如果國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格超過(guò)此價(jià)格，則基金收入增加以防增加的收入轉(zhuǎn)為預(yù)算支出；如果低于此價(jià)格，基金收入的一部分進(jìn)入到政府預(yù)算中以穩(wěn)定預(yù)算支出。資源基金的來(lái)源包括本級(jí)預(yù)算超收資金、探礦權(quán)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)、特別收益金、國(guó)債資金；資源基金的用途包括對(duì)資源枯竭地區(qū)的歷史補(bǔ)償、生態(tài)環(huán)境修復(fù)、人力資本培訓(xùn)和結(jié)構(gòu)調(diào)整投資等。又如，在稅收政策方面，指出不僅需要考慮資源稅、增值稅和所得稅的配套改革，還要考慮因稅收優(yōu)惠造成的地方財(cái)政減收，以及政府和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的博弈關(guān)系問(wèn)題。

　　第五，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型配套扶持政策。配套政策設(shè)計(jì)是針對(duì)資源枯竭地區(qū)陷入困境的間接影響因素而言的，目的是切斷資源枯竭地區(qū)陷入困境的作用機(jī)制。同時(shí)也是資源枯竭地區(qū)全方位開(kāi)放、非線性作用和漲落放大機(jī)制的公共扶持政策。具體包括生態(tài)修復(fù)、城市經(jīng)營(yíng)、招商引資、體制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、中小企業(yè)發(fā)展和人力資本投資的具體政策建議。以城市經(jīng)營(yíng)政策為例：資源枯竭地區(qū)政府通過(guò)開(kāi)展區(qū)位經(jīng)營(yíng)、礦業(yè)權(quán)經(jīng)營(yíng)、土地經(jīng)營(yíng)、生態(tài)經(jīng)營(yíng)、基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)營(yíng)和品牌經(jīng)營(yíng)，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制和市場(chǎng)規(guī)律來(lái)調(diào)控城市發(fā)展要求與發(fā)展條件之間的矛盾，提高城市的競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

　　第六，資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系熵與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型模式。針對(duì)資源枯竭地區(qū)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系熵，指出提高資源要素的配置效率與效果是資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型的資源配置目標(biāo)；根據(jù)資源型城市特征分類，設(shè)計(jì)了提高資源配置效率與效果的協(xié)同學(xué)實(shí)施路徑；轉(zhuǎn)型模式包括優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、優(yōu)勢(shì)延伸、優(yōu)勢(shì)組合、優(yōu)勢(shì)再造等，其中將資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)分工的區(qū)域政策是政策設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

　　第七，資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型區(qū)域政策。在資源枯竭城市與非資源城市構(gòu)成的資源互補(bǔ)城市帶中，就城市個(gè)體而言，既存在合作動(dòng)機(jī)、合作渴求與合作環(huán)境方面的引力、推力和壓力因素，也存在著合作障礙方面的阻力因素；在各城市組成的資源互補(bǔ)城市圈中，互補(bǔ)性是合作的基礎(chǔ)，磋商機(jī)制和論壇機(jī)制是合作的途徑。資源枯竭地區(qū)單純憑借自身力量的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型存在成本過(guò)高和轉(zhuǎn)型不徹底等矛盾，需要將轉(zhuǎn)型融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中加以考慮。從府際治理與合作博弈的角度，提出了促進(jìn)資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型制度創(chuàng)新及有關(guān)區(qū)域政策的若干建議，包括制定區(qū)域合作的法規(guī)條例、成立區(qū)域協(xié)調(diào)委員會(huì)、實(shí)行重大項(xiàng)目承擔(dān)制、完善各種資源共享制度、設(shè)立區(qū)域共同發(fā)展基金、產(chǎn)業(yè)政策與區(qū)域政策結(jié)合、完善績(jī)效考評(píng)方法、針對(duì)性的區(qū)域政策體系等等。

　　第八，資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)政策的定量評(píng)估。政策效果評(píng)估對(duì)公共政策的制定和完善都具有積極作用，采用前后法對(duì)我國(guó)資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)政策實(shí)施效果進(jìn)行了定量評(píng)估。分析結(jié)果表明，試點(diǎn)政策對(duì)資源枯竭地區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趕超具有積極貢獻(xiàn)，但同時(shí)也存在政策效應(yīng)隨時(shí)間波動(dòng)衰減以及不同地區(qū)試點(diǎn)效果差距較大等問(wèn)題。在政策評(píng)估的基礎(chǔ)上，提出了建立穩(wěn)定援助渠道，形成長(zhǎng)效機(jī)制，注重分類指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)地方政府參與，以及統(tǒng)籌近遠(yuǎn)期政策等具體建議。

　　該成果的學(xué)術(shù)價(jià)值在于：闡釋資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型機(jī)理、建立資源枯竭地區(qū)轉(zhuǎn)型援助機(jī)制，實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)了課題研究的哲學(xué)基礎(chǔ)和辯證唯物主義思想，融資源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的自然、社會(huì)屬性于一體，使資源枯竭地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的理論研究更加完善。

　　該成果的應(yīng)用價(jià)值在于：有助于促進(jìn)資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保持社會(huì)穩(wěn)定，為資源枯竭地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了可供借鑒的路徑和模式；為國(guó)家振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略、西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略以及社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)等提供政策支持。