黨的十七大確定了建設(shè)創(chuàng)新型國家的宏偉目標(biāo)，在全球化科技競爭日益加劇的背景下，我國建設(shè)創(chuàng)新型國家所面臨的關(guān)鍵問題是什么？應(yīng)該走一條怎樣的中國特色自主創(chuàng)新道路？我們認(rèn)為首先要厘清自主創(chuàng)新理論的若干認(rèn)識誤區(qū)，從時序(二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新演進(jìn)路徑)和層次(企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家四個層面)兩個維度，分析提出中國特色自主創(chuàng)新道路的主導(dǎo)路徑及構(gòu)建多層次的自主創(chuàng)新體系。

　　中國特色自主創(chuàng)新道路的若干理論問題

　　當(dāng)前對自主創(chuàng)新內(nèi)涵的認(rèn)識存在幾個誤區(qū)，如自主創(chuàng)新就是追求技術(shù)領(lǐng)先、追求高精尖；自主創(chuàng)新是完全依靠自己力量創(chuàng)新，就是搞原始性創(chuàng)新；自主創(chuàng)新主要是技術(shù)部門和研發(fā)人員的工作；專利越多自主創(chuàng)新能力越強(qiáng)等。我們認(rèn)為，自主創(chuàng)新本質(zhì)上應(yīng)是以我為主，以企業(yè)為主體，以掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)以及掌握高附加值價值鏈活動與市場為目標(biāo)，通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三個層面的技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合，有效整合資源，全面提高創(chuàng)新能力。世界不同國家和地區(qū)的企業(yè)在創(chuàng)新的基本模式上有很大差異，總體可以分為三種基本模式：技術(shù)趕超、價值鏈提升、顛覆式創(chuàng)新。在我國創(chuàng)新能力發(fā)展過程中，自主創(chuàng)新模式也是動態(tài)變化的。在創(chuàng)造性模仿階段，主導(dǎo)的創(chuàng)新模式是價值鏈提升；在自主創(chuàng)新的第一階段，主導(dǎo)的創(chuàng)新模式是技術(shù)跨越和顛覆性創(chuàng)新；在自主創(chuàng)新的第二階段，主導(dǎo)的自主創(chuàng)新模式是技術(shù)跨越。

　　由于地域幅員遼闊、區(qū)域發(fā)展不平衡、產(chǎn)業(yè)布局差異、區(qū)域文化多樣性，我國自主創(chuàng)新應(yīng)是由企業(yè)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)（集群）創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、國家創(chuàng)新體系四個層面組成的立體化、網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)體系。中國特色自主創(chuàng)新道路具有鮮明的階段性和多層次性。階段性體現(xiàn)在新中國成立以來我國自主創(chuàng)新的發(fā)展歷程經(jīng)歷了“二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新”為主線的三個階段，目前的發(fā)展總趨勢是走向開放式全面創(chuàng)新；多層次性不僅體現(xiàn)在自主創(chuàng)新技術(shù)水平的層次上，包括基于技術(shù)引進(jìn)的消化吸收和再創(chuàng)新（二次創(chuàng)新）、要素整合基礎(chǔ)上的集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新三個層次，也體現(xiàn)在組織和地域?qū)用娴钠髽I(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、國家四個層面的包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新在內(nèi)的全面創(chuàng)新。

　　企業(yè)層面：建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)是走中國特色自主創(chuàng)新道路的切入點(diǎn)和突破口

　　企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，既是技術(shù)創(chuàng)新投資、研究開發(fā)主體，也是創(chuàng)新利益分配的主體，體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。通常，國際上創(chuàng)新模式動態(tài)演進(jìn)有三種典型路徑，一是從技術(shù)研發(fā)主導(dǎo)型到組合創(chuàng)新、全面創(chuàng)新型；二是從集成創(chuàng)新到組合創(chuàng)新、全面創(chuàng)新型；三是從二次創(chuàng)新到組合創(chuàng)新、全面創(chuàng)新型。

　　我國企業(yè)主要有三種典型自主創(chuàng)新路徑：一是原始創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新，二是集成創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新，三是二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新。其中，又以“二次創(chuàng)新—組合創(chuàng)新—全面創(chuàng)新”路徑最為典型和常見，是我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主導(dǎo)路徑。依托開放式全面創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)，將是當(dāng)前和今后一段時期我國走中國特色自主創(chuàng)新道路的重要突破口。

　　產(chǎn)業(yè)層面：我國制造業(yè)自主創(chuàng)新的主要途徑、機(jī)制與模式

　　全球制造網(wǎng)絡(luò)的自主創(chuàng)新途徑主要有兩類：一是本土企業(yè)加入外商跨國企業(yè)主導(dǎo)的全球制造網(wǎng)絡(luò)，逐步從網(wǎng)絡(luò)中獲得升級，主要是在依靠技術(shù)引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新；二是本土企業(yè)開始構(gòu)建以自身為核心的全球制造網(wǎng)絡(luò)，堅持以我為主，同時整合海外研發(fā)資源推動創(chuàng)新。在我國自主創(chuàng)新過程中，重點(diǎn)是第二種創(chuàng)新路徑。

　　全球化背景下我國制造企業(yè)的自主創(chuàng)新主要有三條路徑：一是技術(shù)導(dǎo)向的自主創(chuàng)新路徑，包括充分激發(fā)內(nèi)源技術(shù)的創(chuàng)新，或高效利用外源技術(shù)的創(chuàng)新；二是戰(zhàn)略導(dǎo)向的自主創(chuàng)新路徑，包括基于全球價值鏈分工和集成的創(chuàng)新，或基于全球化戰(zhàn)略的創(chuàng)新；三是市場導(dǎo)向的自主創(chuàng)新路徑，包括利基市場的拓展式創(chuàng)新，或低成本市場的差異化創(chuàng)新。其中，制造業(yè)“設(shè)計—制造—服務(wù)”（DMS）環(huán)節(jié)匹配的組合式業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新包括設(shè)計與制造的匹配、設(shè)計與服務(wù)的匹配、制造與服務(wù)的匹配。因此，大企業(yè)應(yīng)構(gòu)建自己的本地自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，帶動本地中小企業(yè)共同采納新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)，形成基于新產(chǎn)品、新工藝的配套分工體系，形成大企業(yè)和中小企業(yè)協(xié)同互補(bǔ)的良性互動，形成企業(yè)“抱團(tuán)創(chuàng)新”的獨(dú)特競爭力。

　　區(qū)域?qū)用妫禾嵘�產(chǎn)業(yè)區(qū)域、集群創(chuàng)新能力的體系與機(jī)制

　　我國現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系中，創(chuàng)新基礎(chǔ)體系存在低端資源路徑依賴，創(chuàng)新協(xié)同體系中存在鏈?zhǔn)絽f(xié)作創(chuàng)新困難，創(chuàng)新動力體系存在龍頭企業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新功能弱化等問題，為此要從三個方面提升產(chǎn)業(yè)區(qū)域、集群創(chuàng)新能力體制建設(shè)：

　　一是構(gòu)建多層次、多要素、開放式區(qū)域創(chuàng)新體系框架。“多層次”強(qiáng)調(diào)“企業(yè)—產(chǎn)業(yè)—區(qū)域—國家”創(chuàng)新體系的有機(jī)銜接；“多要素”強(qiáng)調(diào)以集群企業(yè)、創(chuàng)新服務(wù)企業(yè)、公共服務(wù)機(jī)構(gòu)和集群代理機(jī)構(gòu)為主體構(gòu)成的“創(chuàng)新基礎(chǔ)體系—創(chuàng)新協(xié)同體系—創(chuàng)新動力體系”的協(xié)同；“開放式”強(qiáng)調(diào)區(qū)域本地與超本地網(wǎng)絡(luò)雙重嵌入。

　　二是發(fā)揮開放式區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)在機(jī)理作用。著力拓展超本地創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)和拓展超本地服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)創(chuàng)新基礎(chǔ)體系突破。關(guān)鍵要打破區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新路徑鎖定，加強(qiáng)集群、區(qū)域、國家創(chuàng)新政策體系的協(xié)同，加強(qiáng)本地網(wǎng)絡(luò)與超本地網(wǎng)絡(luò)協(xié)同和集群企業(yè)與創(chuàng)新服務(wù)體系協(xié)同。

　　三是構(gòu)建多層次參與、多主體合作、多要素整合的創(chuàng)新服務(wù)體系。包括本地和超本地創(chuàng)新的基礎(chǔ)服務(wù)體系、生產(chǎn)服務(wù)體系、研發(fā)服務(wù)體系和商務(wù)服務(wù)體系，促進(jìn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)互動、打破創(chuàng)新路徑鎖定、實現(xiàn)集群自主，充分實現(xiàn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)嵌入式互動的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機(jī)制。

　　國家層面：以開放式全面創(chuàng)新為導(dǎo)向建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略

　　走出一條中國特色的自主創(chuàng)新道路，核心是要堅持全面創(chuàng)新為基礎(chǔ)，瞄準(zhǔn)國際競爭力的提高，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)基于知識的創(chuàng)造發(fā)展模式，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展，加快推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

　　一是以全面創(chuàng)新為核心的自主創(chuàng)新道路與創(chuàng)新戰(zhàn)略。從二次創(chuàng)新到組合創(chuàng)新，并最終實現(xiàn)全面創(chuàng)新是適合中國自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。基于中低端市場的顛覆性創(chuàng)新、基于技術(shù)并購的創(chuàng)新，都應(yīng)成為我國企業(yè)具有中國特色的獨(dú)特的自主創(chuàng)新策略；而基于設(shè)計的創(chuàng)新等也是當(dāng)前最為有效的創(chuàng)新模式，值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

　　二是健全以產(chǎn)學(xué)研為核心的國家創(chuàng)新體系。進(jìn)一步加強(qiáng)科技管理體制改革，建立和完善適應(yīng)新形勢發(fā)展的科技體制，重點(diǎn)強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研之間的功能互補(bǔ)性，逐步消除三者的功能重疊，加強(qiáng)整體創(chuàng)新價值鏈的協(xié)同與合作。

　　三是創(chuàng)新科技體制機(jī)制，提升國家科研實力。在強(qiáng)化國家科研能力過程中，努力構(gòu)建多層次協(xié)同系統(tǒng)，在高校和科研院所中構(gòu)建基礎(chǔ)性研究的大型世界級實驗室，在行業(yè)中著力打造專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)科研院所，在企業(yè)內(nèi)部建立企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心、工程實驗室等，建設(shè)一流的工程化實驗條件，促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)化，形成我國科研開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化基地。目前應(yīng)著重鼓勵建立從事產(chǎn)業(yè)化前期工程創(chuàng)新的各類工業(yè)研究院體系，使創(chuàng)新與市場形成無縫對接。

　　四是自主創(chuàng)新的人才、知識產(chǎn)權(quán)及資金政策。包括加強(qiáng)高校、企業(yè)、科研院所以及協(xié)會等組織整合，加快創(chuàng)新型人才培養(yǎng)；兼顧研發(fā)與互補(bǔ)資產(chǎn)的系統(tǒng)化資金政策，實現(xiàn)從重視研發(fā)投入到重視全面創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)型；在全面開放式創(chuàng)新的新范式下，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的激勵、保護(hù)和交易活動。

　　（本文系作者主持完成的國家社科基金重大項目《中國特色自主創(chuàng)新道路研究》（07&ZD022）階段性研究成果。）